证券时报多媒体数字报

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司第七届董事会第四次会议于2011年7月25日在公司会议室召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事7人，有6名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：副董事长杨树财由于出差委托董事长矫正中代为出席并代为行使表决权，董事宋尚龙由于出差委托董事田奎武代为出席并代为行使表决权，董事孙晓峰由于出差委托董事李廷亮代为出席并代为行使表决权，董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，独立董事曹和平、王国刚由于出差委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议由公司董事长矫正中先生主持，以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2011年半年度报告及摘要》，

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　二、审议通过了《公司2011年中期合规工作报告》，

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、审议通过了修订《公司结算业务管理制度》的议案，

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　四、审议通过了制定《公司融资融券业务管理制度》的议案，

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　五、审议通过了修订《公司证券自营业务管理制度》的议案，

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　六、审议通过了《设立公司固定收益部的议案》，

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○一一年七月二十七日