证券时报多媒体数字报

　　§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时载于巨潮资讯网站。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

１．２ 没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

１．３ 董事杨树财由于出差书面委托董事矫正中代为出席并代为行使表决权，董事宋尚龙由于出差书面委托董事田奎武代为出席并代为行使表决权，董事高福波由于出差书面委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，董事孙晓峰由于出差书面委托董事李廷亮代为出席并代为行使表决权，独立董事曹和平由于出差书面委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权，独立董事王国刚由于出差书面委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权。

１．４ 本公司半年度财务报告未经审计。

１．５ 公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 上市公司基本情况

２．１ 基本情况简介

２．２ 主要财务数据和指标

２．２．１ 主要会计数据和财务指标

单位：（人民币）元

２．２．２ 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

２．２．３ 国内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

２．２．４公司净资本及相关风险控制指标

单位：（人民币）元

§３ 股本变动及股东情况

３．１ 股份变动情况表

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司股份无变化情况，截止２０１１年６月３０日，公司股本为６３９，３１２，４４８．００股。

单位：股

３．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

单位：股

单位：股

３．３ 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

报告期内，公司第一大股东未发生变化，仍为吉林亚泰（集团）股份有限公司。

§４ 董事、监事和高级管理人员情况

４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

§５ 董事会报告

报告期内，国内物价指数持续上升，通胀压力加大，货币紧缩的同时人民币持续升值，受上述不利经济因素的影响，证券市场行情出现震荡走势。在复杂的经济形势下，公司各项业务发展较为平稳，营业收入同比出现一定幅度增长，但受证券市场佣金下滑、公司新设营业网点费用增加和借入次级债务利息增加等因素影响，公司整体经营业绩同比出现一定幅度下降。

报告期内，公司累计实现营业收入５７７，８９４，０７１．９４ 元，同比增长１３．２３％；利润总额１０９，３４５，３７４．２４元，同比下降１８．６５％；归属于母公司净利润８８，８７４，０４６．３７元，同比下降１９．５０％。

５．１ 主营业务分行业、产品情况表

单位：（人民币）元

５．２ 主营业务分地区情况

１、营业收入地区分部情况

单位：（人民币）元

２、营业利润地区分部情况

单位：（人民币）元

５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司实现归属于母公司的净利润 ８８，８７４，０４６．３７元，同比下降１９．５０％；加权平均净资产收益率２．５８％，同比下降１．０５％。公司各项业务发展较为平稳，营业收入同比出现一定幅度增长，但受证券市场佣金下滑、公司新设营业网点费用增加和借入次级债务利息增加等因素影响，公司整体经营业绩同比出现一定幅度下降。

５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司利润主要来源于证券经纪业务、证券自营业务及证券资产管理业务，其中：证券经纪业务利润占公司利润总额的１６７．８３％，证券自营业务利润占公司利润总额的３．９３％，证券资产管理业务利润占公司利润总额的５．８６％。

上年同期，公司利润主要来源于证券经纪业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理业务，其中：证券经纪业务利润占公司利润总额的２１５．２１％，证券承销与保荐业务利润占公司利润总额的２８．２４％，证券资产管理业务利润占公司利润总额的６．１２％。

５．６ 募集资金使用情况

５．６．１ 募集资金运用

□ 适用 √ 不适用

５．６．２ 变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

５．７ 董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

５．８ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□ 适用 √ 不适用

５．９ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

５．１０ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□ 适用 √ 不适用

§６ 重要事项

６．１ 收购、出售资产及资产重组

６．１．１ 收购资产

□ 适用 √ 不适用

６．１．２ 出售资产

□ 适用 √ 不适用

６．１．３ 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

□ 适用 √ 不适用

６．２ 担保事项

□ 适用 √ 不适用

６．３ 非经营性关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

６．４ 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

（一）公司本报告期未发生重大诉讼、仲裁事项

（二）公司前期发生未终结的诉讼、仲裁情况

１．江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司诉公司侵权纠纷案

该案的详细情况请参见公司在巨潮资讯网上刊登的历年年度报告或半年度报告。

２０１０年３月１１日，最高人民法院驳回江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司要求公司承担赔偿责任的诉讼请求，对于公司不应承担侵权责任的理由予以支持。公司已向江苏省南京市中级人民法院申请执行回转。另外，公司已向新华证券有限公司清算组提出，要求其先行给付公司被执行款项。截止报告期末，公司已计提坏账准备６，１００，２４４．５６元。

２．赵正斌等人涉嫌私自委托理财、挪用客户资金、非法吸收公众存款案

该案的详细情况已于２００７年７月２６日刊登在巨潮资讯网《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书》全文中。

公司因此案于２００７年度代为垫付资金２４，３６６，４８２．７５元。赵正斌等实施挪用资金、非法吸收公众存款犯罪行为过程中，向私下委托其进行理财业务的客户支付高额收益并弥补巨额亏损。根据法律规定，私自委托理财的客户收取上述款项没有法律依据，公司正在提起返还不当得利诉讼，向有关当事人追索，已追索返还４６８．５８万元。截止报告期末，公司已对该案件中尚未收回款项全额计提坏账准备１９，６８０，６６８．８１元。

６．５ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

１．公司利润分配方案

２０１１年４月２１日，公司２０１０年度股东大会审议通过《公司２０１０年度利润分配议案》，决议以２０１０年末总股本６３９，３１２，４４８股为基数，向全体股东每１０股派２元（含税），共派现１２７，８６２，４８９．６０元，派现后未分配利润转入下一年度。公司于２０１１年５月５日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司 ２０１０年度分红派息实施公告》，利润分配已于２０１１年５月１１日实施完毕。

２０１１年半年度，公司未拟订利润分配预案或公积金转增股本预案。

２．公司拟发行新股

２００９年６月１８日，公司召开２００９年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、《公司２００９年度配股方案的议案》、《公司２００９年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见２００９年６月１９日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以２００８年年度利润分配方案实施之后总股本６３９，３１２，４４８股为基数，向全体股东按每１０股配售３股的比例配售，本次配股可配售股份共计１９１，７９３，７３４股，本次配股募集资金预计为不超过人民币４０亿元。公司已将配股材料上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。

为保证公司配股方案的连续性，公司于２０１０年６月１７日召开２０１０年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》（详见２０１０年６月１８日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）；公司于２０１１年６月１６日召开２０１１年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜有效期的议案》、《关于＜公司配股募集资金运用可行性分析报告＞的议案》（详见２０１１年６月１７日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。

３．出售房产情况

公司第七届董事会２０１１年第三次临时会议于２０１１年５月３１日以通讯表决的方式审议通过了《关于出售东岭街５８号房产的议案》，公司将座落于长春市南关区东岭街５８号栋号为３—６４／２０６－４—６房屋层数为３层、建筑面积为 １７，４３１平方米的房产进行出售（所有权证为长房权字第２０９０００１３１５号），出售价格为人民币２，８００万元。

６．５．１ 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

６．５．２ 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

６．５．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

６．５．４ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）承诺事项

１．持股５％以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责任公司、长春长泰热力经营有限公司、长春房地（集团）有限责任公司承诺将以现金全额认购公司２００９年配股方案中可配售股份。

２．公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有５％以上股权的股东、实际控制人。

（二）承诺履行情况

１．报告期内，公司配股工作尚在进行中。

２．报告期内，公司严格履行了借入次级债务所做的承诺。

６．５．５ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

６．５．６ 其他综合收益细目

单位：元

６．６ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

§７ 财务报告

７．１ 审计意见

本次财务报告未经审计。

７．２ 财务报表（未经审计）

合并资产负债表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

公司负责人：矫正中　　 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

母公司资产负债表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

公司负责人：矫正中　 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

合并利润表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

公司负责人：矫正中　　 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

母公司利润表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

公司负责人：矫正中　　 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

合并现金流量表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

公司负责人：矫正中　　 　 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

母公司现金流量表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元