证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

１、首次公开发行前已发行股份本次解除限售的股份总数为８１，４５５，９３８股，占公司总股本的３６．４７％，实际可上市流通的股份数量为６７，１２７，００５股，占公司总股本的３０．０６％。

２、本次解除限售的股份上市流通日期为２０１１年８月３日。

一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可［２０１０］９０４ 号”文核准，宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，公开发行人民币普通股Ａ股３５００ 万股，每股面值１元，发行价格为２５．００ 元／股，其中网下配售７００ 万股，网上发行２８００ 万股。发行后股本由１０，４５８万股增加为１３，９５８万股。

经深圳证券交易所“深证上［２０１０］２４６号文”核准，公司发行的人民币普通股股票于２０１０年８月３日在深圳证券交易所上市，其中上网定价公开发行的２，８００万人民币普通股股票于２０１０年８月３日在深圳证券交易所上市交易，网下向询价对象询价配售的７００万人民币普通股股票锁定三个月后于２０１０年１１月３日上市流通。

２０１１年４月２６日召开的２０１０年度股东大会审议通过了《关于公司２０１０年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，以２０１０年末总股本１３９，５８０，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金３元（含税），同时以资本公积金向全体股东每１０股转增６股。本次权益分派股权登记日为２０１１年５月１６日，除权除息日为２０１１年５月１７日。分配方案实施后，公司总股本由１３，９５８万股增加至２２，３３２．８万股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺

１、《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺：

（１）公司实际控制人陈家兴承诺：

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②上述禁售期满后，在公司任职期间，每年转让的股份数量不超过所持有公司股份总数的２５％，且在职期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的５０％；

③从公司离职后六个月内，不转让所持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份数量不超过所持公司股份总数的５０％。

（２）公司股东李进华（陈家兴的配偶）承诺

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②在上述禁售期满后的十二个月内，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的７０％。

（３）公司控股股东宁夏和润贸易发展有限责任公司承诺：

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②在和润发展存续期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的５０％。

（４）持有公司股份的所有董事、监事、高级管理人员承诺

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②在公司任职期间，每年转让的股份数量不超过所持有公司股份总数的２５％，且在职期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的５０％；

③离职后六个月内，不转让所持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售股份数量不超过所持有本公司股份总数的５０％。

④除上述承诺外，２００８年和２００９年增持公司股份的董事杜学智、方吉良、栾新祥、监事俞学文、高级管理人员王力同时承诺：

如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日未满十二个月，则本人增持青龙管业的股份自增持之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）三十六个月内不转让；如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日达到或超过十二个月，则本人自青龙管业股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理本人已持有的青龙管业股份，也不由青龙管业回购本人持有的股份。

（５）公司股东中水汇金资产管理（北京）有限公司、深圳市信晔泰坤投资有限公司、广发信德投资管理有限公司承诺

如果自本公司增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日未满十二个月，则本公司增持青龙管业的股份自增持之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）三十六个月内不转让；如果自本公司增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日达到或超过十二个月，则本公司自青龙管业股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理本公司持有的青龙管业股份，也不由青龙管业回购本公司持有的股份。

（６）公司其他１６１位自然人股东承诺

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②在上述禁售期满后的三十六个月内，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的７０％。

（７）公司自然人股东石旭昭承诺：

①如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日未满十二个月，则本人增持青龙管业的股份自增持之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）三十六个月内不转让；如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日达到或超过十二个月，则本人自青龙管业股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理本人已持有的青龙管业股份，也不由青龙管业回购本人持有的股份。

②上述禁售期满之后的三十六个月内，累计所转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的百分之七十。

２、《首次公开发行股票招股说明书》中做出的承诺

本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票招股说明书》中做出的承诺与《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺相一致。

３、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺

申请解除股份限售的股东在公司收购和权益变动过程中没有相关的承诺。

４、股东后续追加的承诺

申请解除股份限售的股东无后续追加的承诺。

（二）本次申请解除股份限售的股东上述各项承诺履行情况

经核查，上述各限售股份持有人均严格履行了各自的锁定承诺，未发生转让、委托他人管理或回购公司股份的情况。

（三）本次申请解除股份限售的股东是否非经营性占用上市公司资金及上市公司对其是否存在违规担保情况

经核查，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在对其进行担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日为２０１１年８月３日（星期三）。

（二）本次解除限售的股份总数为８１，４５５，９３８股，占公司总股本的３６．４７％，实际可上市流通的股份数量为６７，１２７，００５股，占公司总股本的３０．０６％。

（三）本次申请解除股份限售的股东人数为１７５个，包括３名法人股东，１７２名自然人股东；

（四）股份解除限售及上市流通具体情况

单位：股

（五）间接持有公司股份的法人或个人情况

陈家兴等５０名发起人股东通过宁夏和润贸易发展有限责任公司间接持有公司股份４４，６９６，３６６股，公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

（六）持有公司股份的所有董事、监事、高级管理人员情况

对于持有公司股份的董事、监事、高级管理人员所作的承诺，公司董事会承诺将严格监督其在转让股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

四、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

１、青龙管业本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等相关法律、法规和规章的要求；

２、青龙管业本次解禁限售股份持有人严格履行了首次公开发行时做出的限售承诺；

３、青龙管业本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

４、本保荐机构同意相关股东本次解禁限售股份。

五、备查文件

１．限售股份上市流通申请书；

２．限售股份上市流通申请表；

３．股份结构表和限售股份明细表；

４．保荐机构的核查意见（如适用）；

５．深交所要求的其他文件。

宁夏青龙管业股份有限公司董事会

二○一一年七月二十九日