证券时报多媒体数字报

重要提示

１、本基金根据２０１１年５月１９日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【２０１１】７４０号）和２０１１ 年７月２５日《关于易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函［２０１１］５４５ 号）的核准，进行募集。

２、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

３、本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

４、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，创业板市场的特殊风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的主要投资标的是创业板ＥＴＦ、创业板指数成份股及备选成份股，面临创业板市场的特殊风险，包括但不限于：规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等，请投资者特别注意。

５、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

６、在本基金目标ＥＴＦ创业板交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金备案条件时，本基金将不能设立，面临募集失败的风险。

７、本基金与目标ＥＴＦ的联系与区别

本基金为创业板ＥＴＦ的联接基金，二者既有联系也有区别：（１）在基金的投资方法方面，创业板ＥＴＦ采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于创业板ＥＴＦ，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（２）在交易方式方面，创业板ＥＴＦ的投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖创业板ＥＴＦ，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，实物申赎创业板ＥＴＦ；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及基金代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金与创业板ＥＴＦ业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（１）法规对投资比例的要求。创业板ＥＴＦ作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值５％的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（２）申购赎回的影响。创业板ＥＴＦ采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

一、绪 言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释 义

本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

《基金合同》 《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对基金合

同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区

及台湾地区）

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及对于该

等法律文件的不时修改和补充

《基金法》 ２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自

２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订

《销售办法》 ２００４年６月２５日由中国证监会公布并于２００４年７月１日起实施的《证券投资基金销

售管理办法》及不时做出的修订

《运作办法》 ２００４年６月２９日由中国证监会公布并于２００４年７月１日起实施的《证券投资基金运

作管理办法》及不时做出的修订

《信息披露办法》 中国证监会２００４年６月８日颁布并于２００４年７月１日实施的《证券投资基金信息披露

管理办法》及不时作出的修订

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金

目标ＥＴＦ、创业板ＥＴＦ 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书 《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期

的更新

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金

联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告 《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》

《业务规则》 《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基

金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他

基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额

注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的

机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续

或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投

资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、

证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购

买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

《基金合同》生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资

并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过３个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日／天 公历日

月 公历月

工作日、交易日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

Ｔ日 指销售机构在招募说明书规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日

Ｔ＋ｎ日 自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 《基金合同》生效后，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购

买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过３个月的时间

开始办理

赎回 《基金合同》生效后，基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖

出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过３个月的时间

开始办理

巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一日本基金总份额的１０％时的情形

基金账户 基金注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放

式基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的

基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账

户的业务

基金转换 基金份额持有人按照本《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请

将其所持有的基金管理人管理的、某一开放式基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他某一开放式基金基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销

售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申

请的一种投资方式

基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

基金资产总值 基金所拥有的各类证券、银行存款本息和和基金应收的款项以及其他投资所形成

的价值总和

基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以

内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年

以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好

流动性的金融工具

指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

三、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

１、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九洲港大厦４００１室

办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５、２６、２７、２８楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字［２００１］４号

法定代表人：梁棠

设立日期：２００１年４月１７日

组织形式：有限责任公司

注册资本：１２，０００万元人民币

存续期限：持续经营

联系人：陈晓梅

联系电话：４００ ８８１ ８０８８

２、股权结构：

（二）主要人员情况

１、董事、监事及高级管理人员

梁棠先生，董事长，硕士，１９５８年生。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。２００８年１月，当选为政协广东省第十届委员会常委。

叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，１９６３年生。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。

李建勇先生，董事，博士，１９５７年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。

谢亮先生，董事，硕士，１９６３年生。曾任５３０１１、５３０６１部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。

杨力先生，董事，硕士，１９７５年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

张优造先生，董事、副总裁，硕士，１９６４年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁。

谢石松先生，独立董事，法学博士，１９６３年生。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长，兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，以及上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。

王化成先生，独立董事，经济学博士，１９６３年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

何小锋先生，独立董事，经济学硕士，１９５５年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。

陈国祥先生，监事会主席，硕士，１９６３年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生，监事，硕士，１９６２年生。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长，现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董事长（兼）。

廖智先生，监事，硕士，１９７１年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

刘晓艳女士，常务副总裁，博士，１９６９年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁。

张南女士，督察长，博士，１９７０年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，２００１年１０月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理，现任易方达基金管理有限公司督察长。

２、基金经理

王建军先生，１９７７年生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证１００交易型开放式指数基金基金经理（自２０１０年９月２７日起）、易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自２０１０年９月２７日起）、易方达上证中盘交易型开放式指数基金基金经理助理、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金基金经理助理。

３、投资决策委员会成员

本公司投资决策委员会成员包括：基金首席投资官陈志民先生、基金投资部总经理吴欣荣先生以及研究部总经理潘峰先生。

陈志民先生，１９７１年生，法学硕士、公共管理硕士。历任职于厦门国际信托投资公司信托部经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、机构理财部投资经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。

吴欣荣先生，１９７５年生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。

潘峰先生，１９７４年生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。

４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

１、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

２、 办理基金备案手续；

３、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

４、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

５、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

６、 编制季度、半年度和年度基金报告；

７、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

８、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

９、 召集基金份额持有人大会；

１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

(下转D14版)