证券时报多媒体数字报

重要提示

１． 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称″本基金″）的募集已获中国证监会证监许可【２０１１】７４０号文批准。

２． 本基金是契约型开放式证券投资基金。

３． 本基金的管理人和注册登记机构均为易方达基金管理有限公司（以下简称″本公司″），托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称″中国工商银行″）。

４． 本基金将自２０１１年８月１５日至２０１１年９月１４日通过基金管理人指定的销售机构（包括直销和代销机构）公开发售。

５． 投资者还可登录本公司网站（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务。（目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）

６． 募集规模上限

本基金不设首次募集规模上限。

７． 本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

８． 认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或本公司网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）首次认购的单笔最低限额为人民币１０００元；投资者通过直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币５００００元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。（以上金额含认购费）

９． 投资者在认购期内可多次认购本基金，每次追加认购的最低金额（含认购费）均为１０００元。

１０． 认购申请一旦被受理，即不得撤销。

１１． 投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

１２． 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

１３． 销售网点（包括直销中心和代销网点）或网上交易渠道受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构（即易方达基金管理有限公司）的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。

１４． 本公告仅对“易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年８月２日《证券时报》、２０１１年８月８日《上海证券报》和２０１１年８月１０日《中国证券报》上的《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。

１５． 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

１６． 各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

１７． 对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（４００８８１８０８８）及直销中心电话（０２０－８５１０２５０６、０１０－６６５７４３７８、０２１－５０４７６６６８）咨询购买事宜。

１８． 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

１９． 风险提示

由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与创业板ＥＴＦ不同，因此本基金具有与创业板ＥＴＦ不同的风险收益特征及净值增长率。本基金与创业板ＥＴＦ是不同的基金产品。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，创业板市场的特殊风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。

本基金的主要投资标的是创业板ＥＴＦ、创业板指数成份股及备选成份股，面临创业板市场的特殊风险，包括但不限于：规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等，请投资者特别注意。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

一、本次募集基本情况

１． 基金名称

易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：１１００２６）

２． 基金运作方式和类型

契约型开放式，指数基金、联接基金

３． 基金存续期限

不定期

４． 基金份额面值

每份基金份额初始面值为１．００元人民币。

５． 基金投资目标

紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

６． 募集对象

中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

７． 销售机构与销售地点

（１）直销机构

广州市体育西路１８９号城建大厦２６楼易方达基金管理有限公司广州直销中心；

北京市金融大街１９号富凯大厦Ｂ１００７室易方达基金管理有限公司北京直销中心；

上海市世纪大道８８号金茂大厦２３０７室易方达基金管理有限公司上海直销中心；

易方达基金管理有限公司网上交易系统：网址ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

（２）代销机构

中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、深圳发展银行、民生银行、浦发银行、北京银行、东莞银行、上海农村商业银行。

银河证券、国泰君安证券、国信证券、申银万国证券、招商证券、中信建投证券、华泰证券、海通证券、中信证券、华泰联合证券、光大证券、长江证券、中银国际证券、长城证券、兴业证券、平安证券、国元证券、华安证券、山西证券、东吴证券、东北证券、财通证券、安信证券、财富证券、东莞证券、金元证券、国海证券、广州证券、渤海证券、东海证券、齐鲁证券、宏源证券、方正证券、中投证券、中航证券、日信证券、天源证券、民族证券、广发华福证券、信达证券、华龙证券、瑞银证券、中山证券、厦门证券。

上述排名不分先后。

（３）如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。

８． 募集时间安排与基金合同生效

（１）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

（２）本基金自２０１１年８月１５日到２０１１年９月１４日公开发售。在认购期内，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售，并在指定媒体上进行公告，于公告日的次日起不再接受认购。

（３）自基金份额发售之日起三个月内，如果本基金的募集份额总额不少于２亿份、募集金额不少于２亿元人民币、认购户数不少于２００人，则该基金合同满足生效条件。

（４）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。

（５）若三个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合同不能生效，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。

二、认购方式与相关规定

１． 认购方式

本基金认购采取金额认购的方式。

２． 认购费率

投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。

３． 认购份额的计算

本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购申请资金所产生的利息在基金募集期结束后归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。有效认购申请资金所产生的利息的数额以注册登记机构的记录为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。

认购份数的计算公式如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额 ＝ （净认购金额＋利息）／ 基金份额初始面值

对于５００万元（含）以上的认购，净认购金额＝认购金额－绝对数额的认购费金额

认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位，四舍五入，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有；认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。认购费用不属于基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

举例如下：

某投资者投资１０万元认购本基金，对应费率为１．０％，在募集期间产生利息５０．００元，则其可得到的认购份额计算方法为：

净认购金额＝１００，０００．００／（１＋１．０％）＝９９，００９．９０元

认购费用＝１００，０００．００－９９，００９．９０＝９９０．１０元

认购份额 ＝ （９９，００９．９０＋５０．００）／１．００ ＝ ９９，０５９．９０份

４． 按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。

５． 各代销网点可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额（含认购费）在１０００元人民币以上（含１０００元）的认购申请。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

６． 在本公司直销中心认购，首次认购的单笔最低金额（含认购费）为人民币５００００元，不设金额级差。

７． 本公司网上交易系统可接受个人投资者单笔认购金额（含认购费）在１０００元人民币以上（含１０００元）的认购申请。具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。

８． 投资者在募集期内可以多次认购本基金，每次追加认购的最低金额（含认购费）为人民币１０００元。

９． 认购申请一旦被受理，即不得撤销。

１０． 已购买过易方达开放式基金（不包括易方达岁丰添利债券型证券投资基金、上市开放式基金和交易型开放式指数证券投资基金）的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理登记基金账号业务。

三、机构投资者的开户与认购程序

（一）注意事项

１． 一个机构投资者在易方达基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

２． 机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点认购，还可以选择到本公司直销中心办理，通过代销机构认购的单笔最低限额为人民币１０００元。通过直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币５００００元。

３． 投资者不能直接以现金方式认购。

４． 在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行活期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

５． 直销中心地址：

广州市体育西路１８９号城建大厦２６楼易方达基金管理有限公司广州直销中心；

北京市金融大街１９号富凯大厦Ｂ１００７室易方达基金管理有限公司北京直销中心；

上海市世纪大道８８号金茂大厦２３０７室易方达基金管理有限公司上海直销中心。

（二）通过中国工商银行办理开户和认购的程序

１．开户时间：机构投资者可于２０１１年８月１５日至２０１１年９月１４日（周六、周日和法定节假日不受理）９：００－１７：００到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

２．开户及认购程序：

（１）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

（２）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：

１）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

２）填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；

３）法定代表人证明书或法人授权委托书；

４）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、武警证、护照等）。

中国工商银行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２ 日以后到中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

３．办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

（１）中国工商银行客户自助卡；

（２）填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

中国工商银行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金合同生效公告后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

４．注意事项：

（１）一个投资人只能开立一个基金账户；

（２）机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

（３）募集期间，机构投资者通过中国工商银行首次认购的最低金额为１，０００ 元，追加认购的最低金额为１，０００ 元；

（４）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

（５）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

（６）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

（７）通过中国工商银行认购开放式基金的客户再次在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

（中国工商银行代理发行具体事宜以当地中国工商银行发行公告为准。）

（三）其他代销机构

机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

（四）通过直销中心办理开户和认购的程序：

１． 业务办理时间：

机构投资者认购业务的办理时间为：基金发售日的９：００至１６：００（周六、周日及法定节假日除外）。

２．开立基金账户

机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

（１）投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的《开放式基金账户业务申请表》；

（２）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（最新年检后的副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，以及组织机构代码证和税务登记证，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

（３）《基金业务授权委托书》（加盖机构公章和法定代表人签章）；

（４）经办人身份证件及其复印件（加盖机构公章）；

（５）法定代表人身份证件复印件（加盖机构公章）；

（６）《印鉴卡》；

（７）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（加盖机构公章），或指定银行出具的开户证明原件；

（８）提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《风险承受力调查问卷》。

机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

３．提出认购申请

机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：

（１）加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金认／申购、赎回、转换交易业务申请表》；

（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。

尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

４．投资者提示

请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从易方达基金管理有限公司的网站（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

５．直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。

６．直销中心咨询电话：０２０－８５１０２５０６、０１０－６６５７４３７８、０２１－５０４７６６６８

（五）缴款方式

１．机构投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款。

２．通过直销中心认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（１）机构投资者应在提出认购申请当日１７：３０之前，将足额认购资金划至本公司在中国银行或中国工商银行的直销专户。

ａ．户名：易方达基金管理有限公司直销专户

开户银行：中国银行广东省分行

账号： ８００１２２１７１１０８０２７００１

ｂ．户名：易方达基金管理有限公司直销专户

开户银行：中国工商银行广州市东城支行

账号： ３６０２０３１４１９２０００８８８９１

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

（２）机构投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。

(下转D16版)