证券时报多媒体数字报

【重要提示】

本基金于２０１０年１２月１７日基金合同正式生效。

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为２０１１年６月１７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年３月３１日（未经审计）。

一、基金的名称

信诚金砖四国积极配置证券投资基金（ＬＯＦ）

二、基金的类型

上市契约型开放式，基金中的基金

三、基金的投资目标

通过对“金砖四国”各地区间的积极配置，以及对“金砖四国”相关ＥＴＦ和股票的精选，在有效分散风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。

四、基金的投资范围

本基金可投资于下列金融产品或工具：交易型开放式指数基金（以下简称 “ＥＴＦ”）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品、结构性投资产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金合同中，“金砖四国”是指巴西、俄罗斯、印度、中国（含香港）。本基金主要投资于“金砖四国”相关的金融资产，包括以“金砖四国”至少一国／地区为主要投资范围的ＥＴＦ以及两类上市公司的股票：（１）在“金砖四国”登记注册的企业，（２）主营业务收入主要来自于“金砖四国”的企业。本基金投资上述“金砖四国”相关的金融资产的比例不低于基金权益类资产的８０％，其余不高于２０％的权益类资产可投资于非符合本基金定义的“金砖四国”相关金融资产，如台湾股票等。

本基金投资于ＥＴＦ的比例不低于基金资产的６０％，且本基金所投资的ＥＴＦ应在与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册。

本基金投资于权益类资产的比例不低于基金资产的６０％。

本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％（若法律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行）。

五、基金的投资策略

本基金着重于自上而下的投资策略，通过对“金砖四国”各国家地区间的积极配置以及进一步的个券精选，构建组合，追求超越比较基准的收益。

１、资产配置策略

资产配置策略包括大类资产配置和地区配置两个层面。

在大类资产配置层面，原则上，本基金将积极投资于ＥＴＦ和股票等权益类资产。当权益类市场整体系统性风险突出，无法通过地区配置降低组合风险的市场情况下，本基金将降低权益类资产的配置比例，但权益类资产的比例不低于基金资产的６０％。

同时，本基金将运用积极的地区配置策略，在追求超额收益的同时，分散组合风险。地区配置通过定量和定性分析相结合的方式，依据对全球和投资目标市场的经济和金融参数的分析，综合决定主要目标市场国家地区的投资吸引力和投资风险，进而决定各个国家地区市场的投资比例。

（１）定量分析

本基金的定量分析主要从估值指标和动量指标两类指标入手。

长期看，价格必将回归价值。估值指标包括预期盈利收益率（Ｅ／Ｙ）和市净率（Ｐ／Ｂ）。本基金将对各个市场的估值水平进行横向比较，选择相对低估的市场。同时，将各个市场当期值与其历史水平相比较，判断是否存在较大程度的低估或高估。

短期看，价格回归价值的路径各不相同，市场动量因素会影响短期收益。因此，本基金在考察价值的同时还将引入动量指标，主要包括１个月价格动量和１２个月价格动量。

综合估值水平判断和动量分析的结果，得出初步地区配置建议。

（２）定性分析

本基金的定性分析将检验定量分析，并对初步配置进行校准。主要分析投资者情绪及风险偏好、政府政策转变、经济结构变化和特殊事件冲击等。例如，低估的市场可能会继续下行或者在长时间都处于低估状态。同时，结构性变化可能导致最初的估值信号变得不那么强烈或者不足以触发市场表现。另外，定性分析还将客观审慎的对分析师预测值进行合理调整，以克服预测值的“过分乐观偏差”。该过程实质上包括了对定量分析中所采用的因子进行深入分析，以及对定量分析不能覆盖到的一切有效信息进行处理。

基金管理人将综合以上的定量分析和定性分析决定各国家地区的配置权重。

２、拟投资ＥＴＦ和个股的选择

（１）拟投资ＥＴＦ的选择

本基金在甄选ＥＴＦ时将主要考虑以下因素：

１）标的指数的市场代表性。指数的市场代表性不仅体现在其能够较好反映全市场收益，更在于其与市场经济运行情况及预期的较高的相关性。因此，选择具有市场代表性的ＥＴＦ有利于地区配置策略的有效执行。

２）流动性。关注ＥＴＦ的流动性包括两个层面：第一，ＥＴＦ标的指数成份股的流动性情况。一般而言，成分股的流动性愈好，ＥＴＦ的流动性愈好。第二，ＥＴＦ本身的流动性指标，例如ＥＴＦ市值规模、日均成交量及换手率，ＥＴＦ买卖价差（ｂｉｄ－ａｓｋ ｓｐｒｅａｄ）等。本基金亦会根据不同资金规模假设对标的ＥＴＦ进行市场冲击检验。

３）跟踪误差。跟踪误差即意味着积极风险（ａｃｔｉｖｅ ｒｉｓｋ）。积极风险愈低，ＥＴＦ的跟踪效果愈好。

４）总费用率（Ｔｏｔａｌ Ｅｘｐｅｎｓｅ Ｒａｔｉｏ）。ＥＴＦ是一种间接投资工具，投资人在投资时须考虑其购买和持有成本，例如管理费、托管费及前端收费等等。

５）折溢价情况。由于ＥＴＦ存在以实物申赎（股票组合和ＥＴＦ份额互换）为基础的套利机制，折溢价水平一般较低。本基金将选择折溢价波动较小的ＥＴＦ。

（２）个股的选择

本基金的股票投资将秉承价值主导的投资理念，甄选具有一定安全边际的个股。

本基金将根据调研考察和案头分析寻找基本面优良的股票，指标方面主要关注税后盈余增长情况、毛利率情况及资产回报情况等，同时强调上市公司治理情况，是否为股东创造最大价值。在此基础上，本基金将通过估值指标识别低估品种，主要关注市盈率、市净率和市现率。若为成长型股票，还将考察“市盈率相对盈利增长比率”（ＰＥＧ）辅以判断。

本基金还将结合行业研究分析进行个股的行业配置调整，实现风险分散化。本基金管理人行业研究包括宏观经济周期、行业生命周期、行业结构升级、宏观和产业政策等内容。

３、固定收益资产的投资

本基金的固定收益资产投资仅作战术性规避风险之用。当全球股市整体估值过高或基金由于市场流动性不足而无法充分分散风险时，本基金将适度投资于国家信用债券、中国证监会认可的国际金融组织发行的债券或其他投资级及投资级以上的债券，例如美国国债、七大工业国（Ｇ７）发行的主权债券等。本基金的固定收益资产投资不限于“金砖四国”。

４、金融衍生品风险管理策略及流程

（１）运用原则

为了服务于“金砖四国”投资配置、投资策略执行以及风险管理的需要，本基金可能会进行一定的金融衍生品投资。本基金的金融衍生品投资应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易。

本基金运用金融衍生品遵循避险和有效管理两项原则：

１）避险

目前全球股票市场之相关连动性越来越高，提高了齐涨齐跌的风险，股指期货、期权等金融衍生品是系统性风险避险操作的有效工具，可减小基金因市场下跌而遭受的市场风险；另一方面，外汇远期合约、外汇期货、外汇互换等操作，亦可为控制外汇汇兑风险的重要策略。

２）有效管理

金融衍生品具有交易成本低及流动性佳等优点，通过对金融衍生品的有效管理，可提高基金投资组合的管理效率。

（２）风险管理流程

本基金在投资金融衍生品时的风险管理流程如下：

１）投资分析

在投资金融衍生品时，须进行周密的投资分析，分析本身要有严格的论证基础和根据。

２）交易执行

依据投资分析，来进行投资决定，并由交易部门来执行交易，做成交易执行纪录。

３）投资检讨

在金融衍生品的交易过后，须进行投资检讨，以落实投资的事后评价。

４）交易限制

严格遵守监管机关对金融衍生品的各种法规限制，并根据风险状况设立交易限额。

六、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：标准普尔金砖四国（含香港）市场指数（总回报）。

七、基金的风险收益特征

本基金主要投资于与“金砖四国”相关的权益类资产。从所投资市场看，“金砖四国”均属于新兴市场，其投资风险往往高于成熟市场；同时，“金砖四国”经济联动性和市场相关性存在日益加大的可能性，因此本基金国家配置的集中性风险也可能较其他分散化程度较高的新兴市场投资基金更高。从投资工具看，权益类投资的风险高于固定收益类投资的风险。因此，本基金是属于高预期风险和高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益水平高于一般的投资于全球或成熟市场的偏股型基金。

八、投资限制

１、组合投资比例限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（１）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。在托管账户的存款可以不受上述限制。

（２）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值（不包括ＥＴＦ）不得超过基金净值的１０％。

（３）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产（不包括ＥＴＦ）不得超过基金资产净值的１０％，其中，持有任一国家或地区市场的证券资产（不包括ＥＴＦ）不得超过基金资产净值的３％。

（４）不得购买证券（不包括ＥＴＦ）用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。

前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

（５）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。

前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

（６）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。

（７）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％，临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

２、关于投资境外基金的限制

（１）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的２０％。本基金投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。

（２）本基金不得投资于以下基金：

１）其他基金中基金；

２）联接基金（Ａ Ｆｅｅｄｅｒ Ｆｕｎｄ）；

３）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。

３、金融衍生品投资

本基金投资金融衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

（１）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。

（２）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。

（３）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；

２）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；

３）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。

（４）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

（５）在任何交易日日终，本基金所持有的有价证券和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得超过前一日基金资产的１００％。本基金不做杠杆放大交易。

其中，有价证券指股票、ＥＴＦ、债券（不含到期日一年以内的政府债券）等。

（６）在任何交易日日终，本基金所持有的权益类资产市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得低于前一日基金资产的６０％。

４、证券借贷交易

本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

（１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

（２）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。

（３）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

（４）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

１）现金；

２）存款证明；

３）商业票据；

４）政府债券；

５）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

（５）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

（６）基金参与证券借贷交易，所有已借出而未归还证券总市值不得超过基金总资产的５０％。

上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。

５、证券回购交易

本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

（１）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

（２）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

（３）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

（４）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

（５）基金参与正回购交易，所有已售出而未回购证券总市值不得超过基金总资产的５０％。

上述比例限制计算，基金因参与正回购交易而持有的现金不得计入基金总资产。

九、基金的投资组合报告（未经审计）

本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定，于２０１１年７月６日复核了本招募说明书中的投资组合报告和业绩数据等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告的报告期为２０１１年１月１日至２０１１年３月３１日。

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

■

３、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

■

注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）进行行业分类。

４、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

■

注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。

５、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品

９、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

■

１０、投资组合报告附注

（１）本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（２）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

（３）其他资产构成

■

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

十、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至２０１１年３月３１日。

（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

■

（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

■

十一、基金管理人

（一）基金管理人概况

基金管理人：信诚基金管理有限公司

住所：上海市世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

办公地址：上海市世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

法定代表人：张翔燕

成立日期：２００５年９月３０日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００５】１４２号

注册资本：２亿元人民币

电话：（０２１）６８６４９７８８

联系人：隋晓炜

股权结构：

■

（二）主要人员情况

１、 基金管理人董事、监事基本情况

张翔燕女士，董事长，硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副总裁。

马春光先生，董事，研究生。历任中信公司业务部会计、中信兴业信托投资公司财务经理、总会计师等职。２００２年１０月起担任中信信托有限责任公司副总经理。

陈一松先生，董事，金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司副总经理。

Ｇｒａｈａｍ Ｄａｖｉｄ Ｍａｓｏｎ先生，董事，南非籍，保险精算专业学士。历任南非公募基金投资分析师、南非Ｎｏｒｗｉｃｈ公司基金经理、英国保诚集团（南非）执行总裁。现任英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务执行总裁。

叶小琪女士，董事，中国香港籍，高级工商管理硕士。历任汇丰投资管理有限公司副总监、保德信集团亚洲资产管理亚洲区区域总监、法国兴业资产管理（香港）有限公司首席市场总监、法国兴业证券董事总经理。现任英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务零售业务总监。

郑美美女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任新加坡金融管理局金融市场发展规划部处长。现任保诚基金管理（新加坡）有限公司督察长。

何德旭先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸所副所长、研究员。现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。

夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首席合伙人。现任北京京都天华会计师事务所有限责任公司副董事长。

李莹女士，监事会主席，金融学硕士。历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、中国建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州工业园区创业投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。现任苏州创业投资集团有限公司财务总监。

解晓然女士，监事，双学位，历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。

詹朋先生，职工监事，经济学学士。历任上海证券有限责任公司计划财务部主管、万家基金管理有限公司基金会计。现任信诚基金管理有限公司运营总监。

２、经营管理层人员情况

王俊锋先生，总经理、首席执行官，工商管理硕士。历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、华宝兴业基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理（香港）有限公司北京代表处首席代表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

隋晓炜先生，副总经理、首席市场官，经济学硕士，注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监。现任信诚基金管理公司首席市场官。

黄小坚，副总经理、首席投资官，经济学硕士。历任申银万国证券公司研究所行业分析师，银华基金管理有限公司行业研究员、投资管理部组合经理、基金经理，华宝兴业基金管理有限公司基金经理。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席投资官、股票投资总监、信诚优胜精选股票型证券投资基金基金经理。

桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，信诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席运营官。

３、督察长

唐世春先生，督察长，法学硕士，历任北京天平律师事务所律师；国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管；友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长。

４、基金经理

刘儒明先生，电机工程硕士，历任富国基金管理有限公司境外投资部经理、台湾工银证券投资信托股份有限公司基金经理、金复华证券投资信托股份有限公司基金经理、富邦证券投资信托股份有限公司基金经理、永昌证券投资信托股份有限公司基金经理。现任信诚基金管理有限公司海外投资副总监。

５、ＱＤＩＩ投资决策委员会成员

黄小坚先生，副总经理／首席投资官／股票投资总监；

王旭巍先生，固定收益总监；

胡喆女士，研究总监；

吴雅楠，数量分析总监；

刘儒明先生，海外投资副总监。

上述人员之间不存在近亲属关系。

十二、境外投资顾问

（一）境外投资顾问基本情况

名称：英国保诚资产管理（新加坡）有限公司（Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ） Ｌｉｍｉｔｅｄ，以下简称“ＰＡＭＳ”）

注册地址：新加坡

办公地址：新加坡保诚大厦＃２０－０１赛丝丝大街３０号（３０ Ｃｅｃｉｌ Ｓｔｒｅｅｔ， ＃２０－０１ Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ Ｔｏｗｅｒ）

邮编：０４９７１２

成立时间：１９９４年

联系人：Ｎｉｃｋ Ｆｅｒｒｅｓ

电话：６５－６３１７９－７３４

电子邮箱：ｎｉｃｋ．ｆｅｒｒｅｓ＠ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ．ｃｏｍ．ｓｇ

传真：６５－６５３６－７０２０

公司简介：

ＰＡＭＳ是全球领先的金融服务机构之一英国保诚集团旗下的一家全资子公司，亦是英国保诚集团亚洲资产管理业务的区域总部之一。近年来，ＰＡＭＳ及其所属的英国保诚集团的亚洲业务得到了迅猛的发展，其管理资金来自于亚洲各主要国家、地区的机构客户及零售客户。英国保诚集团的基金业务遍及香港、新加坡、印度、日本、台湾、马来西亚、韩国、越南、中国及阿联酋。截至２０１１年３月末，ＰＡＭＳ资产管理规模总计约达５５２亿美元，其中，拥有投资管理决定权（ｄｉｓｃｒｅｔｉｏｎａｒｙ ｐｏｗｅｒ）的账户资产规模合计约４２５亿美元。

（二）境外投资顾问主要人员情况

Ｋｅｌｖｉｎ Ｂｌａｃｋｌｏｃｋ先生于２００１年加入ＰＡＭＳ，目前担任全球资产配置团队（ＧＡＡ）的首席投资官。ＧＡＡ团队不仅管理着各类公募零售基金资产，也负责管理相当规模的保诚人寿委托资产。在过去多年中，Ｂｌａｃｋｌｏｃｋ先生为保诚人寿的全球投资组合贡献颇多，主要体现在其对资产的战略配置及对机构的资产负债管理。近年，Ｂｌａｃｋｌｏｃｋ先生将工作重点主要放在公募零售基金上。

在加入保诚之前，Ｂｌａｃｋｌｏｃｋ先生就职于施罗德投资管理公司长达１１年之久。他曾在伦敦担任固定收益团队的基金经理，主要关注Ｇ１０的债券市场及汇率市场；之后他分别在香港和新加坡相继负责组建施罗德亚洲的新兴市场债券团队。

Ｂｌａｃｋｌｏｃｋ先生毕业于苏格兰格拉斯哥的斯特拉斯克莱德大学，数学学士学位（优秀荣誉学位）。

Ｎｉｃｋ Ｆｅｒｒｅｓ先生于２００７年加入ＰＡＭＳ，目前担任全球资产配置团队投资总监。他主要负责ＧＡＡ团队的权益类资产配置，具体包括制定大体投资策略及提供权益类资产的国家配置建议。他同时负责保诚香港的相关人寿资产及零售基金、保诚泰国的相关人寿资产以及台湾相关零售基金的投资管理工作。

在加入保诚之前，Ｆｅｒｒｅｓ先生曾在澳大利亚任Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ ＪＢＷｅｒｅ资产管理公司的平衡型基金的策略师及组合经理，管理资产规模为１２亿澳元。据晨星数据，他所管理的基金Ｇｏｌｄｍａｎ Ｓａｃｈｓ ＪＢＷｅｒｅ分散化成长基金五年业绩排名在前四分之一位。

Ｆｅｒｒｅｓ先生毕业于澳大利亚的蒙纳士大学，获得文科学士学位（优秀荣誉学位）及经济学毕业文凭。

Ｈｅｎｒｙ Ｈｓｉａｏ于２０１１年１月加入ＰＡＭＳ，主要负责全球利率和外汇方面的策略观点的形成和配置建议的提出。他同时负责管理ＧＡＡ团队的几只全球平衡型零售基金。在加入ＰＡＭＳ之前，他在保诚亚洲证券投信公司（台湾）主要负责固定收益、数量和资产管理团队。Ｈｅｎｒｙ先生拥有１４年的投资经验。Ｈｅｎｒｙ先生毕业于纽约圣约翰大学，获得商业硕士学位。

（三）境外投资顾问的职责

１、以合理的依据提供投资建议；

２、协助寻求基金的最佳交易执行；

３、协助基金管理人进行业绩评估；

４、协助基金管理人进行资产风险管理。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金上市费用及年费；

（４）基金的证券交易费用、投资基金时所发生的费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发生的费用；

（５）基金合同生效以后的信息披露费用；

（６）基金份额持有人大会费用；

（７）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

（８）基金的资金汇划费用；

（９）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）；

（１０）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）按基金资产净值的１．７５％年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．７５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．７５％÷当年天数

Ｈ 为每日应计提的基金管理费

Ｅ 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（２）基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）按基金资产净值的０．３％年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．３％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．３％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

（３）本条第（一）款第３至第７项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

３、不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用，基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

４、基金费用调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》在指定媒体予以披露。

（二）与基金销售有关的费用

１、本基金申购费率最高不高于净申购金额的５％，且按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，如下表所示：

■

（注：Ｍ：认购金额；单位：元）

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

２、本基金场外赎回费率最高不超过赎回金额的５％，按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率（其中１年为３６５天），具体如下表所示：

■

本基金场内赎回费率为０．５％。

本基金的赎回费用由赎回本基金份额的基金份额持有人承担，赎回费用在扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的２５％应当归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

３、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。

十四、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

变更注册登记日期：２００４年８月２６日

注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（０１０）６６５９４８５５

传真：（０１０）６６５９４９４２

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１１０余人，其中，９０％以上的员工具备本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况

截至２０１１年３月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）等１０７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

十五、境外托管人

名称：中国银行(香港)有限公司

注册地址：香港花园道1号中银大厦

办公地址：香港花园道1号中银大厦

法定代表人：和广北

成立时?：1964年10月16日

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营

联系人：黄晚仪

联系电话：+852-3419-3753

中国银行(香港)有限公司（"中银香港"）早于1964年成立，并在2001年10月1日正式改组成为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司-则于2001年2日在香港注册成立，并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市，2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。

十六、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

信诚基金管理有限公司

注册地址：上海市世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

办公地址：上海市世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

法定代表人：张翔燕

联系人：殷宇飞

联系电话：０２１－ ６８６４９７８８

客服电话：４００－６６６００６６，０２１－ ５１０８５１６８

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｐｒｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ．

２、代销机构

（１）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客服电话：９５５６６

传真：０１０－６６５９４９４６

电话：０１０－６６５９４９７７

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心

法定代表人：郭树清

电话：０１０－６６２７５６５４

传真：０１０－６６２７５６５４

联系人：张静

客服电话：９５５３３

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（３）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

（４）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：秦晓

联系人： 邓炯鹏

电话： ０７５５－８３１９８８８８

传真： ０７５５－８３１９５０４９

客户服务电话： ９５５５５

网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

（５）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６）东莞银行股份有限公司

注册地址：广东东莞运河东一路１９３号

办公地址：广东东莞运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

电话：０７６９－２２１１９０６１

传真：０７６９－２２１１７７３０

统一客户服务电话：０７６９－９６２２８

公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（７）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

统一客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）华夏银行股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

联系人：马旭

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 中信证券股份有限公司

注册地址：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

联系电话：０１０－８４６８３８９３

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ（１０）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝内大街１８８号

法定代表人：张佑君

统一客户服务电话：４００８８８８１０８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１１）中信金通证券有限责任公司

住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法定代表人： 刘军

邮政编码：３１００５２

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服热线：０５７１－９６５９８

服务邮箱：９６５９８＠ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ（１２中信万通证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：山东省青岛崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

客服电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：祝幼一

客户服务热线： ４００８８８８６６６

公司网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１４）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人：杨明辉

统一客户服务电话：４００－６００－８００８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（１５）西藏同信证券有限责任公司

注册地址：拉萨市北京中路１０１号

办公地址：上海市永和路１１８弄２４号

法定代表人：贾绍君

统一客户服务电话：４００８８１１１７７

（１６）海通证券股份有限公司

地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

法定代表人：王开国

客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

联系人：李笑鸣

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１７）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号（２０００４０）

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

电话： ０２１－２２１６９９９９

传真： ０２１－２２１６９１３４

客户服务电话： ４００８８８８７８８、１０１０８９９８

公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１８）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

办公地址：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－８１２８３９３８

传真：０５３１－８１２８３９００

客服电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（２０）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人：何如

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３３０２

全国统一客户服务电话：９５５３６

公司网址： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：（０７５５）８２９６０２２３

传真：（０７５５）８２９４３６３６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

（２２）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

法定代表人：杨宇翔

全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

全国统一总机：４００８８６６３３８

联系人：周璐 （ｚｈｏｕｌｕ００２＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ，０７５５－２２６２６１７２）

网址： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（２３）广发证券股份有限公司

法定代表人：王志伟

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

联系人：黄岚

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

公司网站：广发证券网　ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：邓寒冰

联系电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３５３３３

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

联系电话：０１０－６６５６８０４７

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）广发华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：０５９１－８７３８３６２３

传真：０５９１－８７３８３６１０

客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）或拨打各城市营业网点咨询电话

（２７）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

开放式基金咨询电话：４００８００１００１

联系人：陈剑虹

联系电话：０７５５－８２５５８３０５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２６１７３

联系人：吴宇

客户服务电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

客服电话： ０１０－６６０４５６７８

联系人：林爽

联系电话：０１０－６６０４５６０８

传真： ０１０－６６０４５５００

天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

天相基金网网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（３０） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（３１） 名称：华泰联合证券有限责任公司

注册（办公）地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、

１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

法定代表人：马昭明

联系人：庞晓芸

电话：０７５５－８２４９２０００

客服电话：９５５１３（全国）

公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

法定代表人：金颖

电话：（０１０）５８５９８８３９

传真：（０１０）５８５９８９０７

联系人：朱立元

（三）律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

联系人：俞佳琦

电话： （８６ ２１） ３１３５ ８６６６

传真： （８６ ２１） ３１３５ ８６００

经办律师：秦悦民、俞佳琦

（四）会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

住所：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

办公地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

法定代表人：萧伟强

电话：８６２１ ２２１２ ２８８８

传真：８６２１ ６２８８ １８８９

联系人：王国蓓

经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

十七、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《信诚金砖四国积极配置证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

１、在“重要提示”部分，加入“本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为２０１１年６月１７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年３月３１日（未经审计）。

２、在“四 基金的投资”部分，增加了“（十六）基金投资组合报告”的相关内容，报告期为２０１１年１月１日至２０１１年３月３１日。

３、新增了“五 基金的业绩”，数据截止至２０１１年３月３１日。

４、在“六 基金管理人”中的“（二）主要人员情况”部分，更新了董事会成员、经营管理层人员情况的相关内容。

５、在“六 基金管理人”中的“（五）基金管理人内部控制制度”部分，更新了风险防范体系的相关内容。

６、在“七 境外投资顾问”部分，更新了境外投资顾问截至２０１１年３月末资产管理规模和拥有投资管理决定权的账户资产规模数据。

７、在“八 基金的募集”部分，删除了有关认购时间安排、认购方式与费率结构等内容，并增加了本基金的实际募集期限以及募集的基本情况。

８、在“九 基金合同的生效”部分，删除了基金备案的条件、基金募集失败的情况等内容，增加了“本基金的基金合同已于２０１０年１２月１７日正式生效”。及基金合同生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的处理情况。”

９、在“十 基金份额的申购与赎回”部分，删除了基金上市的条件等内容，增加了“基金上市交易时间为２０１１年１月２０日”；“（五）上市交易的行情揭示”中，将“揭示基金前一交易日的基金份额净值”更改为“揭示基金最近一个净值披露日披露的基金份额净值”。

１０、在“二十 基金托管人”部分，根据实际情况对相关内容进行了更新。

１１、在“二十一 境外托管人”部分，根据实际情况对相关内容进行了更新。

１２、在“二十五 对基金份额持有人的服务”部分，增加了相关服务项目及内容。

１３、在“二十六 其他应披露事项”部分，披露了自２０１０年１２月１７日以来涉及本基金的相关公告。

信诚基金管理有限公司