证券时报多媒体数字报

关于增加华宝证券有限责任公司

为旗下部分基金代销机构的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，根据国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与华宝证券有限责任公司（以下简称“华宝证券”）签署的国联安基金管理有限公司开放式证券投资基金销售服务代理协议，自２０１１年８月４日起，投资者可在华宝证券营业网点办理基金开户及本公司旗下部分基金相关业务，具体情况如下：

（一）业务范围

国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ＥＴＦ联接；基金代码：２５７０６０）、国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：Ａ级２５３０５０，Ｂ级２５３０５１）和国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）的申购、赎回等相关业务。

今后华宝证券若代理本公司旗下其它基金的销售及相关业务，本公司将另行公告。

（二）投资者可通过以下途径咨询有关详情

１、国联安基金管理有限公司

客户服务热线：０２１－３８７８４７６６或４００－７０００－３６５（免长途话费）

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

２、华宝证券有限责任公司：

客户服务热线：０２１－３８９２９９０８，４００－８２０９－８９８；

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ。

（三）重要提示

１、本公告仅对增加华宝证券为本公司旗下部分基金代销机构的有关事项予以说明，上述各基金申购、赎回等请详见相关基金法律文件及本公司发布的最新业务公告。

２、华宝证券办理上述基金相关销售代理业务的具体时间和规则以华宝证券各营业网点的安排和规定为准。

３、风险提示：本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二〇一一年八月四日

国联安德盛增利债券证券投资基金

调整大额申购及转换转入业务限额的公告

公告送出日期：２０１１年８月４日

１ 公告基本信息

注：１、自２０１１年８月４日起，国联安增利债券Ｂ基金申购及转换转入业务的限额，由原来的单个基金账户单日累计金额２００万元以上（含２００万元） 调整为单个基金账户单日累计金额１００万元以上（含１００万元）。

２、本公告就暂停国联安增利债券Ｂ单个基金账户单日累计金额在１００万元以上（含１００万元）的申购及转换转入业务有关事宜做出说明：

（１）国联安增利债券Ａ的上述业务正常办理，不受影响；

（２）在暂停办理国联安增利债券Ｂ的大额申购及转入业务期间，国联安增利债券Ｂ的其他业务正常办理。

３、本基金管理人将另行公告国联安增利债券Ｂ恢复大额申购及转入业务的具体时间。

２ 其他需要提示的事项

投资者可登陆本公司网站（ｗｗｗ．ｇｊｔａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）或拨打客服电话０２１－３８７８４７６６或４００－７０００－３６５（免长途话费）咨询相关信息。

风险提示：本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二〇一一年八月四日

国联安基金管理有限公司

关于华宝证券有限责任公司开通我司旗下

部分基金的定期定额投资、转换等业务的公告

根据国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与华宝证券有限责任公司（以下简称“华宝证券”）签署的国联安基金管理有限公司开放式证券投资基金销售服务代理协议，自２０１１年８月４日起，华宝证券在其所有网点开通我司旗下部分基金的定期定额投资、转换等相关销售业务。

一、业务范围

１、投资者可在华宝证券的营业网点办理下述基金的定期定额投资、转换等相关业务：

国联安德盛稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：２５５０１０）；

国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码：２５７０１０）；

国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心成长混合；基金代码：２５３０１０）；

国联安德盛精选股票证券投资基金（基金简称：国联安精选股票；基金代码：前端２５７０２０，后端 ２５７０２１）；

国联安德盛优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端 ２５７０３０，后端２５７０３１）；

国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代码：前端 ２５７０４０，后端２５７０４１）；

国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：Ａ类２５３０２０，Ｂ类２５３０２１）；

国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金简称：国联安主题驱动股票；基金代码：２５７０５０）；

国联安信心增益债券型证券投资基金（基金简称：国联安信心增益债券；基金代码：２５３０３０）。

国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ＥＴＦ联接；基金代码：２５７０６０）；

国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：Ａ类２５３０５０，Ｂ类２５３０５１）；

国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）。

上述基金已在华宝证券开通申购、赎回业务。

２、投资者可在华宝证券的营业网点办理下述基金的定期定额投资等相关业务：

国联安双禧中证１００指数分级证券投资基金（基金简称：国联安双禧中证１００指数分级；基金代码：１６２５０９）。

上述基金已在华宝证券开通申购、赎回业务。

二、定期定额投资业务规则

定期定额投资业务（以下简称“定投”）是指投资人通过向有关销售机构提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式。定期定额投资业务并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资人在办理相关基金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

１、适用投资者范围

基金定投业务适用于符合基金合同的个人投资者和机构投资者。

２、办理场所

投资人可到华宝证券基金营业网点或通过华宝证券认可的受理方式办理定投业务申请。具体受理网点或受理方式见华宝证券各分支机构的公告。

３、办理时间

本业务的申请受理时间与本公司管理的基金在华宝证券进行日常申购业务的受理时间相同。

４、申请方式

（１）凡申请办理定投业务的投资人须首先开立本公司开放式基金账户（已开户者除外），具体开户程序请遵循华宝证券的规定。

（２）已开立国联安基金管理有限公司开放式基金账户的投资人请携带本人有效身份证件及相关业务凭证，到华宝证券各营业网点或华宝证券认可的受理方式申请增开交易账号（已在华宝证券开户者除外），并申请办理定投业务，具体办理程序请遵循华宝证券的规定。

５、扣款方式和扣款日期

投资人须遵循华宝证券的基金定投业务规则，指定本人的人民币结算账户作为扣款账户，根据华宝证券规定的日期进行定期扣款。

６、扣款金额

投资人应与华宝证券就本基金申请开办定投业务约定每月固定扣款金额，具体最低申购金额遵循华宝证券的规定，但每月最少不得低于人民币１００元（含１００元）。

７、定投业务申购费率

参加定投业务适用的申购费率同相关基金《招募说明书》或更新公告中载明的申购费率。

８、交易确认

每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（Ｔ日）的基金单位资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在Ｔ＋１工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 Ｔ＋２工作日。

９、定期定额投资业务的变更和终止

（１）投资人变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户等，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售网点或通过华宝证券认可的受理方式申请办理业务变更，具体办理程序遵循华宝证券的规定。

（２）投资人终止本业务，须携带本人有效身份证件及相关凭证到华宝证券申请办理业务终止，具体办理程序遵循华宝证券的有关规定。

（３）本业务变更和终止的生效日遵循华宝证券的具体规定。

三、转换业务规则

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

１、基金转换费及转换份额的计算：

进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

（１）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

（２）目前，本公司旗下开放转换出业务的证券投资基金赎回费率如下：

上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

（３）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

转入基金与转出基金的申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。

目前本公司旗下开放转换入业务的证券投资基金申购费率如下：

上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。

前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。

２、转换份额的计算公式：

转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费

其中：

转换手续费＝０

赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

申购补差费＝（转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）

（１）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率

转换费用＝转出基金的赎回费＋申购补差费

（２）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率

转换费用＝转出基金的赎回费

（３）转入金额 ＝ 转出金额 － 转换费用

（４）转入份额 ＝ 转入金额 ／ 转入基金当日基金份额净值

其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

３、基金转换业务举例：

例：某投资者投资１０１，５００元申购国联安优选行业股票基金，申购费率为１．５％，申购申请当日国联安优选行业股票基金的基金份额净值是１．００００元，则可申购国联安优选行业股票基金１００，０００份。持有一年半后，该投资者将这１００，０００份国联安优选行业股票基金基金份额转换为国联安货币市场基金，转换申请当日国联安货币市场的基金份额净值为１．００００元，国联安优选行业股票基金基金份额净值为１．０５００元。则：

转出金额 ＝ 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 ＝ １００，０００×１．０５００＝ １０５，０００元；

赎回费 ＝ 转出金额×转出基金赎回费率 ＝ １０５，０００×０．２％ ＝ ２１０元；

申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金申购费 － 转出基金申购费），０ ］（即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取零），即申购补差费率 ＝ ｍａｘ［（０－１．５％），０］ ＝ ０；

申购补差费 ＝（转出金额－赎回费）×申购补差费率／（１＋申购补差费率）＝（１０５，０００－２１０）× ０／（１＋０）＝０元；

转入金额 ＝ 转出金额－赎回费－申购补差费＝１０５，０００－２１０－０＝１０４，７９０元；

转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值＝１０４，７９０／１．００００＝１０４，７９０份。

４、转换业务规则：

（１）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。

（２）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进行计算。

（３）正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可在相关网点查询基金转换的成交情况。

（４）目前，每次对上述单只基金转换业务的申请不得低于１０００份基金份额；且如因某笔基金转出业务导致该基金单个交易账户的基金份额余额少于１００份时，基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

（５）单个开放日单只基金净赎回申请（赎回申请份额与转出申请份额总数，扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日该基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先等级，基金管理人可根据该基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

（６）目前，原持有基金为前端收费模式下基金份额的，只能转换为其他前端收费模式的基金份额，后端收费模式下的基金份额只能转换为其他后端收费模式的基金份额。

四、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情

１、国联安基金管理有限公司：

客户服务热线：０２１－３８７８４７６６，４００－７０００－３６５（免长途话费）；

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ；

２、华宝证券有限责任公司：

客户服务热线：０２１－３８９２９９０８，４００－８２０９－８９８；

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ。

五、重要提示

１、本公告仅就增加华宝证券开通我司旗下部分基金的定期定额投资、转换等相关销售业务的事项予以公告。今后华宝证券若代理本公司旗下其他基金的销售及相关业务，届时将另行公告。

２、本公告的最终解释权归本公司所有。

３、投资者办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二〇一一年八月四日