§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本报告经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过。
没有董事、监事、高级管理人员对本半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
１．２除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 李兆会 | 董事 | 因工作需要出差，无法参会 | 张广慧 |
| 常小刚 | 董事 | 因工作需要出差，无法参会 | 任宏伟 |
| 周宜洲 | 董事 | 因工作需要出差，无法参会 | 乔俊峰 |
| 王卫国 | 独立董事 | 因工作需要出差，无法参会 | 容和平 |
| 王瑞琪 | 独立董事 | 因工作需要出差，无法参会 | 蒋岳祥 |
１．３ 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
１．４ 公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 上市公司基本情况
２．１ 基本情况简介
| 股票简称 | 山西证券 |
| 股票代码 | ００２５００ |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 王怡里 | 刘润照 |
| 联系地址 | 山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼２９层 | 山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼２９层 |
| 电话 | ０３５１－８６８６９６６ | ０３５１－８６８６９０５ |
| 传真 | ０３５１－８６８６９１８ | ０３５１－８６８６６６７ |
| 电子信箱 | ｗａｎｇｙｉｌｉ＠ｓｘｚｑ．ｃｏｍ | ｌｉｕｒｕｎｚｈａｏ＠ｓｘｚｑ．ｃｏｍ |
２．２ 主要财务数据和指标
２．２．１ 主要会计数据和财务指标
单位：元
| | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产（元） | １３，８８０，３３０，４５４．００ | １７，６３４，５０３，０５２．００ | －２１．２９ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ５，９４３，３１２，９４８．００ | ６，１８４，１７９，１７０．００ | －３．８９ |
| 股本（股） | ２，３９９，８００，０００．００ | ２，３９９，８００，０００．００ | ０．００ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ２．４８ | ２．５８ | －３．８８ |
| | 报告期（１－６月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 营业收入（元） | ５４３，９２８，６７１．００ | ５９８，１５１，０１６．００ | －９．０６ |
| 营业利润（元） | １４０，５４６，６７９．００ | ２６３，７３９，６３０．００ | －４６．７１ |
| 利润总额（元） | １４１，２５５，４８９．００ | ２６４，８４４，８６３．００ | －４６．６６ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | １１３，６２６，７２５．００ | ２０６，０６０，４５８．００ | －４４．８６ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） | １１３，１２６，５７３．００ | ２０５，００１，７５６．００ | －４４．８２ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０５ | ０．１０ | －５０．００ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０５ | ０．１０ | －５０．００ |
| 加权平均净资产收益率 （％） | １．８４％ | ６．６８％ | －４．８４ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | １．８３％ | ６．６４％ | －４．８１ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －３，５９５，７１４，５９５．００ | －３，９３５，３２６，３４１．００ | ８．６３ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | －１．５０ | －１．９７ | －２３．８６ |
２．２．２ 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ７５４，９０５．００ | － |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －４６，０９５．００ | － |
| 所得税影响额 | －１７７，２０３．００ | － |
| 少数股东权益影响额 | －３１，４５５．００ | － |
| 合计 | ５００，１５２．００ | － |
２．２．３ 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§３ 股本变动及股东情况
３．１ 股份变动情况表
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 |
| 数量 | 比例（％） | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例（％） |
| 一、有限售条件股份 | ２，０７９，８００，０００ | ８６．６７ | － | － | － | －７９，８００，０００ | －７９，８００，０００ | ２，０００，０００，０００ | ８３．３４ |
| １、国家持股 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ２、国有法人持股 | １，９４３，９９９，２６７ | ８１．０１ | － | － | － | －２０，６９８，１４７ | －２０，６９８，１４７ | １，９２３，３０１，１２０ | ８０．１４ |
| ３、其他内资持股 | １３５，８００，７３３ | ５．６６ | － | － | － | －５９，１０１，８５３ | －５９，１０１，８５３ | ７６，６９８，８８０ | ３．２０ |
| 其中：境内非国有法人持股 | ８３，３４９，１３２ | ３．４７ | － | － | － | －６，６５０，２５２ | －６，６５０，２５２ | ７６，６９８，８８０ | ３．２０ |
| 境内自然人持股 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 基金、产品及其他 | ５２，４５１，６０１ | ２．１９ | － | － | － | －５２，４５１，６０１ | －５２，４５１，６０１ | － | － |
| ４、外资持股 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 其中：境外法人持股 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 境外自然人持股 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ５、高管股份 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 二、无限售条件股份 | ３２０，０００，０００ | １３．３３ | － | － | － | ７９，８００，０００ | ７９，８００，０００ | ３９９，８００，０００ | １６．６６ |
| １、人民币普通股 | ３２０，０００，０００ | １３．３３ | － | － | － | ７９，８００，０００ | ７９，８００，０００ | ３９９，８００，０００ | １６．６６ |
| ２、境内上市的外资股 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ３、境外上市的外资股 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ４、其他 | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 三、股份总数 | ２，３９９，８００，０００ | １００．００ | － | － | － | － | － | ２，３９９，８００，０００ | １００．００ |
３．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | １１３，１８７名 |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 山西省国信投资（集团）公司 | 国有法人 | ３７．５６ | ９０１，２５４，３２４ | ９０１，２５４，３２４ | 无 |
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 国有法人 | １８．７８ | ４５０，６２７，１６２ | ４５０，６２７，１６２ | 无 |
| 山西国际电力集团有限公司 | 国有法人 | １２．５２ | ３００，４１８，１０８ | ３００，４１８，１０８ | 无 |
| 山西海鑫实业股份有限公司 | 境内非国有法人 | ３．２０ | ７６，６９８，８８０ | ７６，６９８，８８０ | 质押７６，６９８，８８０ |
| 中信国安集团公司 | 国有法人 | ２．８８ | ６９，０９６，１６５ | ６９，０９６，１６５ | 无 |
| 全国社会保障基金理事会转持三户 | 国有法人 | １．６７ | ３９，９８０，０００ | ３９，９８０，０００ | 无 |
| 山西焦化集团有限公司 | 国有法人 | １．５６ | ３７，５５２，２６３ | ３７，５５２，２６３ | 无 |
| 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 | 国有法人 | １．２５ | ３０，０４１，８１１ | ３０，０４１，８１１ | 无 |
| 山西省科技基金发展总公司 | 国有法人 | ０．９４ | ２２，５３１，３５８ | ２２，５３１，３５８ | 无 |
| 山西信托有限责任公司 | 国有法人 | ０．８８ | ２１，０２９，２６８ | ２１，０２９，２６８ | 无 |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 黄文耀 | ６，８６８，３９９ | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金 | ２，５２８，４１７ | 人民币普通股 |
| 天安保险股份有限公司 | ２，４４０，４６０ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 | ２，４４０，４６０ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 | ２，１６９，８５７ | 人民币普通股 |
| 葛洲坝集团财务有限责任公司 | １，８３０，３４５ | 人民币普通股 |
| 陈旌 | １，４２４，５９１ | 人民币普通股 |
| 重庆国际信托有限公司－润丰柒号证券投资集合资金信托计划 | １，３１０，０００ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－华夏沪深３００指数证券投资基金 | １，２２８，２００ | 人民币普通股 |
| 张壮颇 | １，１５３，２９９ | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托有限责任公司９０．７％股权，为山西信托有限责任公司的控股股东，构成关联关系。山西省国信投资（集团）公司与山西信托有限责任公司合计持有公司股份总数为９２２，２８３，５９２股，占公司总股本的３８．４４％。 |
注：公司前１０名股东均为有限售条件流通股股东，其中，全国社保基金理事会转持三户为发行划转，承继原国有股东的禁售义务；其他股东为发行限售。报告期内，公司前１０名股东持股情况未发生变动。
３．３ 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§４ 董事、监事和高级管理人员情况
４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
§５ 董事会报告
５．１ 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
| 业务类别 | 营业收入 | 营业支出 | 营业利润率
（％） | 营业收入比上年增减（％） | 营业支出比上年增减（％） | 营业利润率比上年增减（％） |
| 证券经纪业务 | ３８，３４３．３１ | １９，７９８．６４ | ４８．３６ | －９．８６ | １．４４ | 下降５．７５个百分点 |
| 证券自营业务 | ２，８５７．０５ | ３７４．０９ | ８６．９１ | －３８．６４ | －７４．８９ | 上升１８．９０百分点 |
| 资产管理业务 | ２７３．７７ | １７６．６９ | ３５．４６ | １２３．６７ | －８２．９８ | 上升７８３．６６个百分点 |
| 投资银行业务 | ６，８００．２０ | １１，３４８．０５ | －６６．８８ | －３６．４９ | ３１．４２ | 下降８６．２４个百分点 |
| 期货经纪业务 | ２，１６１．４５ | ２，８９６．７６ | －３４．０２ | ２９．９３ | ４１．０６ | 下降１０．５７个百分点 |
５．２ 主营业务分地区情况
单位：万元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 山西省 | ３１，１９０．７０ | －１２．４８ |
| 北京市 | ７３５．１０ | －２１．０８ |
| 陕西省 | ４８７．１０ | －１６．４７ |
| 上海市 | １，７５９．０２ | －２５．３４ |
| 广东省 | ３７０．７２ | －１５．５８ |
| 浙江省 | ６１２．０９ | －１５．４４ |
| 重庆市 | ２０５．７３ | －２５．６７ |
| 辽宁省 | １６６．３３ | １５．９５ |
| 天津市 | １４９．０１ | ２４．７１ |
| 河北省 | ２６５．２９ | －６．３８ |
| 山东省 | １９０．６２ | －１０．６２ |
| 福建省 | ３７９．９７ | ６９．５０ |
| 江苏省 | ８３．８０ | １，０６６．１２ |
| 河南省 | ４９．７３ | － |
| 广西省 | ９．６３ | － |
| 四川省 | ３７．１３ | － |
| 湖南省 | ０．２９ | － |
| 总部及子公司 | １７，７００．６１ | －０．９７ |
５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
４）投资银行业务受项目周期性的影响，本期毛利率同比下降了８６．２４个百分点；
５）期货经纪业务快速扩张，导致营业支出大幅增加，毛利率同比下降了１０．５７个百分点。 |
５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
５．６ 募集资金使用情况
５．６．１ 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | ３００，３００．００ | 本报告期投入募集资金总额 | １９７，６８７．７３ |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ０．００ |
| 累计变更用途的募集资金总额 | ０．００ | 已累计投入募集资金总额 | １９７，６８７．７３ |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ０．００％ |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（１） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（２） | 截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | － |
| 自营业务 | 否 | － | － | １９５，０００．００ | １９５，０００．００ | － | － | 见备注 | － | － |
| 集合理财 | 否 | － | － | ２，４３８．９３ | ２，４３８．９３ | － | － | ２．６８ | － | － |
| 机房改造 | 否 | － | － | ２４８．８０ | ２４８．８０ | － | － | － | － | － |
| 承诺投资项目小计 | － | － | － | １９７，６８７．７３ | １９７，６８７．７３ | － | － | － | － | － |
| 超募资金投向 | － |
| 归还银行贷款（如有） | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 补充流动资金（如有） | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 超募资金投向小计 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 合计 | － | － | － | １９７６８７．７３ | １９７６８７．７３ | － | － | － | － | － |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | － |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | － |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金用途为：根据公司经营管理需要，进一步优化、加强公司主要业务发展，拓展创新业务，加强信息系统建设和补充子公司资本金。截止２０１１年６月３０日尚未使用的募集资金存放于专项账户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
备注：２０１１年度公司自营业务投资额度为不超过２３．５亿元，其中募集资金投资不超过１９．５亿元，自有资金投资不超过４亿元。报告期内共实现收益２，８５７．０５万元（含公允价值变动损益）。
５．６．２ 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
５．７ 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
５．８ 对２０１１年１－９月经营业绩的预计
公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确预测。
５．９ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
５．１０ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§６ 重要事项
６．１ 收购、出售资产及资产重组
６．１．１ 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 交易对方或最终控制方 | 被收购或置入资产 | 购买日 | 交易价格 | 自购买日起至报告期末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并） | 本年初至报告期末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易 | 定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形） |
| 重庆美校实业有限公司 | 大华期货有限公司７．６９％的股权 | ２０１１年４月３０日 | １，０３０．００ | ９．８８ | ０．００ | 否 | 市场价 | 是 | 是 | 不适用 |
６．１．２ 出售资产
□ 适用 √ 不适用
６．１．３ 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
√ 适用 □ 不适用
２０１０年，公司通过拍卖方式竞得重庆美校实业有限公司所持有的大华期货有限公司７．６９％股权。２０１１年４月，大华期货完成了股权变更行政许可事项和工商变更登记工作，公司现持有大华期货１００％股权。
大华期货有限公司２０１１年１至６月，实现营业收入２，１３７．５９万元，利润总额为－７５９．６６万元，净利润为－５７８．１０万元。 |
６．２ 担保事项
□ 适用 √ 不适用
６．３ 非经营性关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
６．４ 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
（三）已生效判决或裁决的执行情况
民生银行委托借款合同纠纷案（详见公司《首次公开发行Ａ股股票招股说明书》）公司胜诉，并于２００９年５月２７日拍得房屋，该案件已结束。目前，正在办理相关手续及房屋产权证书。 |
６．５ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
６．５．１ 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （％） | 报告期损益 |
| １ | 基金 | １６１１１５ | 易基岁丰 | １００，０００，０００．００ | １，０００，００６，０００ | ９５，２０５，７１２．００ | ３８．５１ | －３，２９４，１９８．００ |
| ２ | 股票 | ００２０７８ | 太阳纸业 | ４０，９８４，２３７．００ | ３，７００，０００ | ３９，２５７，０００．００ | １５．８８ | １，１３３，５９２．００ |
| ３ | 基金 | ５１０１８０ | １８０ＥＴＦ | ３８，５８５，１４４．００ | ６０，００８，０００ | ３８，５８５，１４４．００ | １５．６１ | ０．００ |
| ４ | 基金 | １５９９０１ | 深１００ＥＴＦ | １５，５８０，０００．００ | ２０，０００，０００ | １５，５８０，０００．００ | ６．３０ | ０．００ |
| ５ | 基金 | １５９９０７ | 中小３００ＥＴＦ | １５，０００，６２５．００ | １５，０００，６２５ | １５，０００，６２５．００ | ６．０７ | ０．００ |
| ６ | 基金 | １５９９０９ | 深ＴＭＴ | １２，００１，８３３．００ | １２，００１，８３３ | １２，００１，８３３．００ | ４．８５ | ０．００ |
| ７ | 基金 | ５１００７０ | 民企ＥＴＦ | １０，７９１，０００．００ | ９，０００，０００ | １０，７９１，０００．００ | ４．３６ | ０．００ |
| ８ | 股票 | ６００５３５ | 天士力 | ８，３８２，９１３．００ | ２００，０００ | ８，２２６，０００．００ | ３．３３ | －１５６，９１３．００ |
| ９ | 基金 | ５１００５０ | ５０ＥＴＦ | ７，３１８，４７４．００ | ３，６６２，９００ | ７，３１８，４７４．００ | ２．９６ | ０．００ |
| １０ | 股票 | ６０１３１８ | 中国平安 | １６４，１１８．００ | ３，４００ | １６４，１１８．００ | ０．０７ | ０．００ |
| 期末持有的其他证券投资 | ５，１１８，９３６．００ | － | ５，１１８，９３６．００ | ２．０７ | ０．００ |
| 报告期已出售证券投资损益 | － | － | － | － | ２，２７４，７２５．００ |
| 合计 | ２５３，９２７，２８０．００ | － | ２４７，２４８，８４２．００ | １００％ | －４２，７９４．００ |
证券投资情况说明
| 公司证券投资在董事会审批的规模内开展，严格执行公司自营业务内部控制制度，证券投资本年实现投资收益和公允价值变动损益合计－５９０．３３万元。 |
６．５．２ 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例（％） | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| ６００５６７ | 山鹰纸业 | ９６，０００，０００．００ | ２．６５ | ９６，４６０，４０８．００ | ０．００ | ３４５，３０６．００ | 可供出售金融资产 | 购入 |
| ０００６５９ | 珠海中富 | ４９，７００，０００．００ | ０．９３ | ６２，０５７，１４３．００ | ０．００ | ９，１６５，０００．００ | 可供出售金融资产 | 购入 |
| ００２１４７ | 方圆支承 | ４３，７４０，０００．００ | １．３９ | ５１，１１９，２６５．００ | ０．００ | ３，８８５，３５５．００ | 可供出售金融资产 | 购入 |
| １６０７１８ | 嘉实多利 | ５０，０００，０００．００ | ２．５９ | ４９，８４０，８０３．００ | ０．００ | －１１９，３９８．００ | 可供出售金融资产 | 购入 |
| ２０６００８ | 鹏华丰盛 | ３０，０００，０００．００ | １．８８ | ２９，９７１，５７３．００ | ０．００ | －２１，３２０．００ | 可供出售金融资产 | 购入 |
| Ｂ９００２ | 汇通启富２号 | ２４，３８９，２８０．００ | ２．９４ | ２４，４１６，１０８．００ | ０．００ | ２０，１２１．００ | 可供出售金融资产 | 购入 |
| ６００４３９ | 瑞贝卡 | １５，９８２，０００．００ | ０．１７ | １４，４８８，６００．００ | ０．００ | －１，１８７，８６３．００ | 可供出售金融资产 | 购入 |
| 合计 | ３０９，８１１，２８０．００ | － | ３２８，３５３，９００．００ | ０．００ | １２，０８７，２０１．００ | － | － |
６．５．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
６．５．４ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 股份限售承诺 | 山西省国信投资（集团）公司 | 自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。 | 上述股东所持股份，在承诺限售期内仍处于锁定之中，报告期未发生转让、发行人收购事项。 |
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。 |
| 山西国际电力集团有限公司 | 自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。 |
| 山西信托有限责任公司 | 自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。 |
| 其他发起人股东承诺 | 自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 山西省国信投资（集团）公司 | 山西省国信投资（集团）公司及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 | 山西省国信投资（集团）公司已采取有效的措施避免同业竞争，报告期内履行了《不竞争承诺函》中规定的义务。 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
６．５．５ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
６．５．６ 其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| １．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | ３，１９８，２９１．００ | ６３，６７５，５７０．００ |
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ２，５１７，９６３．００ | －６，４３０，４５９．００ |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | －６，８７３，５６１．００ | ８９，３９７，４０９．００ |
| 小计 | ７，５５３，８８９．００ | －１９，２９１，３８０．００ |
| ２．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | － | － |
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | － | － |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | － | － |
| 小计 | － | － |
| ３．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | － | － |
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | － | － |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | － | － |
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | － | － |
| 小计 | － | － |
| ４．外币财务报表折算差额 | － | － |
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | － | － |
| 小计 | － | － |
| ５．其他 | － | － |
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | － | － |
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | － | － |
| 小计 | － | － |
| 合计 | ７，５５３，８８９．００ | －１９，２９１，３８０．００ |
６．６ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| ２０１１．６．１４ | 公司 | 电话采访 | 时代周报记者 | 中德证券经营管理层变化情况 |
| ２０１１．１．１－２０１１．６．３０ | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司经营情况、行业状况及公司公告内容的咨询 |
§７ 财务报告
７．１ 审计意见
７．２ 财务报表
７．２．１ 资产负债表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 ２０１１年０６月３０日 单位：元
| 项目 | ２０１１年６月３０日 | ２０１０年１２月３１日 |
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
| 资 产： | | | | |
| 货币资金 | １１，２０２，０９１，１６７ | １０，０６１，７２０，２４１ | １３，８２２，０９８，７３１ | １２，４５８，１８３，６３９ |
| 其中：客户资金存款 | ６，５９４，９２２，１４９ | ６，４７６，６９２，２３７ | ８，７８０，８３３，８５０ | ８，５５１，９６０，４０９ |
| 结算备付金 | ３１１，４６６，６２５ | ３２４，４７８，６５８ | １，６７３，５２０，７２２ | １，６７３，５２０，７２２ |
| 其中：客户备付金 | ２６１，４６６，１２３ | ２６１，４６６，１２３ | １，４９０，９５６，２１６ | １，４９０，９５６，２１６ |
| 交易性金融资产 | ２４７，２４８，８４２ | ２４７，２４８，８４２ | ３７７，０４７，４４４ | ３５８，９９７，１０８ |
| 衍生金融资产 | （３６９，８９４） | （３６９，８９４） | － | － |
| 买入返售金融资产 | ４８５，０００，０００ | ４８５，０００，０００ | ３７０，０００，０００ | ３７０，０００，０００ |
| 应收利息 | ２１，４６６，７８０ | １５，３９０，７６１ | ９，３７８，９３０ | ５，３０６，１９０ |
| 存出保证金 | ６７３，２５０，６０６ | １２４，９８０，９０２ | ５５１，０６６，９０５ | １１６，２０７，２９５ |
| 可供出售金融资产 | ３２８，３５３，９０１ | ３２８，３５３，９０１ | １７７，６４０，８８３ | １７７，６４０，８８３ |
| 长期股权投资 | ３，２７２，０００ | ８１４，１７２，０００ | ３，２７２，０００ | ８０３，８７２，０００ |
| 固定资产 | ３５０，７５５，０１１ | ３３０，６７３，８０３ | ３５６，４８１，２４２ | ３３５，４０４，８３６ |
| 在建工程 | １００，０００ | － | １００，０００ | － |
| 无形资产 | ３７，５２９，９２０ | ３１，８５５，４４１ | ３８，８８０，０６０ | ３３，６３３，１２９ |
| 其中：交易席位费 | １０，６２２，３３８ | １０，０２２，３３８ | １０，６２２，３３８ | １０，０２２，３３８ |
| 商誉 | ５３，４２２，８１６ | ４９，０９６，８４５ | ５３，４２２，８１６ | ４９，０９６，８４５ |
| 递延所得税资产 | ５０，５６４，８３４ | １，９１３，１４９ | ４８，２３７，６０３ | １３，２３０，１８６ |
| 其他资产 | １１６，１７７，８４６ | ９６，４５３，０００ | １５３，３５５，７１６ | １０２，６３９，８７１ |
| 资产总计 | １３，８８０，３３０，４５４ | １２，９１０，９６７，６４９ | １７，６３４，５０３，０５２ | １６，４９７，７３２，７０４ |
| 负 债： | | | | |
| 代理买卖证券款 | ７，４８４，３６４，３９５ | ６，８５０，９０６，１４８ | １０，７９０，５８３，７９２ | １０，１４９，６７０，１７５ |
| 应付职工薪酬 | ３５，５６０，７１１ | １，３７６，７９３ | １６０，４４９，４８８ | ４４，４８２，１０３ |
| 应交税费 | ３６，６７０，６５８ | ３３，９３３，２４０ | ７４，５２９，９４３ | ５４，１０１，４２４ |
| 应付利息 | １，０３５，０７０ | １，０３５，０７０ | １，１４６，４９２ | １，１４６，４９２ |
| 递延所得税负债 | ２，９６６，０４６ | ２，９６６，０４６ | － | － |
| 其他负债 | ４８，２１６，３１７ | ３４，４４２，５６４ | ７４，４１５，３４８ | ５２，９６５，４１９ |
| 负债合计 | ７，６０８，８１３，１９７ | ６，９２４，６５９，８６１ | １１，１０１，１２５，０６３ | １０，３０２，３６５，６１３ |
| 所有者权益： | | | | |
| 实收资本 | ２，３９９，８００，０００ | ２，３９９，８００，０００ | ２，３９９，８００，０００ | ２，３９９，８００，０００ |
| 资本公积 | ２，６１５，１６３，４５６ | ２，６１８，７４８，０９４ | ２，６０９，６８６，４０３ | ２，６１１，１９４，２０５ |
| 盈余公积 | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ |
| 一般风险准备 | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ |
| 交易风险准备 | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ |
| 未分配利润 | ４８１，１８２，０５０ | ５２０，５９２，２５２ | ７２７，５２５，３２５ | ７３７，２０５，４４４ |
| 归属于母公司股东权益合计 | ５，９４３，３１２，９４８ | ５，９８６，３０７，７８８ | ６，１８４，１７９，１７０ | ６，１９５，３６７，０９１ |
| 少数股东权益 | ３２８，２０４，３０９ | － | ３４９，１９８，８１９ | － |
| 所有者权益合计 | ６，２７１，５１７，２５７ | ５，９８６，３０７，７８８ | ６，５３３，３７７，９８９ | ６，１９５，３６７，０９１ |
| 负债和所有者权益合计 | １３，８８０，３３０，４５４ | １２，９１０，９６７，６４９ | １７，６３４，５０３，０５２ | １６，４９７，７３２，７０４ |
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄
７．２．２ 利润表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 ２０１１年１－６月 单位：元
| 项 目 | ２０１１年１－６月 | ２０１０年１－６月 |
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
| 一、营业收入 | ５４３，９２８，６７１ | ４５７，６５０，７１４ | ５９８，１５１，０１６ | ５２６，９０６，８３６ |
| 手续费及佣金净收入 | ４１７，２９５，８２１ | ３５３，６８７，５２７ | ５０５，３０２，３８８ | ４４３，９９４，５１０ |
| 其中：代理买卖证券业务净收入 | ３４８，１３１，７０１ | ３４８，１３２，６６３ | ３９０，２９９，０５１ | ３９０，２９９，０５１ |
| 受托客户资产管理业务净收入 | ２，４５４，８６４ | ２，４５４，８６４ | １，２２３，９９１ | １，２２３，９９１ |
| 证券承销业务净收入 | ３３，６６８，０００ | － | ８８，４４９，３１３ | ４９，５３１，４６８ |
| 保荐业务服务净收入 | ４，４００，０００ | － | ７，４００，０００ | － |
| 财务顾问服务净收入 | １１，４００，０００ | ３，１００，０００ | ３，５９０，０００ | ２，９４０，０００ |
| 期货交易手续费净收入 | １７，２４１，２５６ | － | １４，３４０，０３３ | － |
| 投资收益／（损失） | （８，３５２，７０７） | （８，０１０，４８５） | ３４，７３５，６６８ | ３５，９１８，１２５ |
| 公允价值变动收益／（损失） | ２，４４９，４２２ | ２，３４４，８１９ | （１，７０７，９７４） | （１，１２５，４７９） |
| 利息净收入 | １３１，４０４，３０６ | １０８，４０４，８７１ | ５８，２９７，１６５ | ４６，９５６，８３１ |
| 其他业务收入 | １，７０３，２０７ | １，６５３，２０７ | １，６３４，３６０ | １，２７３，４４０ |
| 汇兑收益／（损失） | （５７１，３７８） | （４２９，２２５） | （１１０，５９１） | （１１０，５９１） |
| 二、营业支出 | （４０３，３８１，９９２） | （２６０，９３３，８５２） | （３３４，４１１，３８６） | （２３８，１８８，３１７） |
| 营业税金及附加 | （２３，９４５，９３９） | （１９，９４３，６１２） | （３０，１１７，４５３） | （２６，８４９，９７８） |
| 业务及管理费 | （ ３７９，４３６，０５３） | （２４０，９９０，２４０） | （３０３，８６３，３６９） | （２１１，６２４，７７７） |
| 资产减值转回 | － | － | ２８６，４３８ | ２８６，４３８ |
| 其他业务成本 | － | － | （７１７，００２） | － |
| 三、营业利润 | １４０，５４６，６７９ | １９６，７１６，８６２ | ２６３，７３９，６３０ | ２８８，７１８，５１９ |
| 加：营业外收入 | ７８０，２９３ | ６５３，１１０ | １，４３７，８８１ | １，５１９，７４８ |
| 减：营业外支出 | （７１，４８３） | （６６，４８３） | （３３２，６４８） | （３２９，１９５） |
| 四、利润总额 | １４１，２５５，４８９ | １９７，３０３，４８９ | ２６４，８４４，８６３ | ２８９，９０９，０７２ |
| 减：所得税费用 | （４０，４００，１１０） | （５３，９４６，６８１） | （６４，２６０，４０１） | （７０，３９４，５６１） |
| 五、净利润 | １００，８５５，３７９ | １４３，３５６，８０８ | ２００，５８４，４６２ | ２１９，５１４，５１１ |
| 其中：归属于母公司股东的净利润 | １１３，６２６，７２５ | | ２０６，０６０，４５８ | |
| 少数股东收益／（损失） | （１２，７７１，３４６） | | （５，４７５，９９６） | |
| 六、每股收益 | | | | |
| 其中：基本每股收益 | ０．０５ | | ０．１０ | |
| 稀释每股收益 | ０．０５ | | ０．１０ | |
| 七、其他综合收益 | ７，５５３，８８９ | ７，５５３，８８９ | （１９，２９１，３８０） | （１９，２９１，３８０） |
| 八、综合收益总额 | １０８，４０９，２６８ | １５０，９１０，６９７ | １８１，２９３，０８２ | ２００，２２３，１３１ |
| 其中：归属于母公司股东的综合收益 | １２１，１８０，６１４ | | １８６，７６９，０７８ | |
| 归属于少数股东的综合收益 | （１２，７７１，３４６） | | （５，４７５，９９６） | |
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄
７．２．３ 现金流量表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 ２０１１年１－６月 单位：元
| 项目 | ２０１１年１－６月 | ２０１０年１－６月 |
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
| 一、经营活动产生的现金流量 | | | | |
| 处置交易性及可供出售金融资产收到的现金净额 | － | － | ９６，１０９，０４８ | １１５，１９６，６１５ |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ６４５，９３０，８２８ | ５２３，５７１，９４９ | ６２７，８８５，３１９ | ５６５，５５４，１５４ |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | １２，２８０，４２３ | ７，３６９，６５０ | １，６３４，３６０ | １６，８１８，４２７ |
| 经营活动现金流入小计 | ６５８，２１１，２５１ | ５３０，９４１，５９９ | ７２５，６２８，７２７ | ６９７，５６９，１９６ |
| 买入交易性及可供出售金融资产支付的现金净额 | （１６，３７５，９６１） | （３４，１８８，６７８） | － | － |
| 买入买入返售金融资产支付的现金净额 | （１１５，０００，０００） | （１１５，０００，０００） | （１，１５０，０００，０００） | （１，１５０，０００，０００） |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | （８３，７９５，７８２） | （７３，４４７，４８７） | （７４，５５５，１５０） | （７２，６４５，２１０） |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | （３５０，２００，７７７） | （１７０，９５９，０４３） | （２２４，８１２，２２３） | （１１８，０８２，８４６） |
| 支付的各项税费 | （１１１，８９０，９０１） | （８７，７８０，８５１） | （１８０，２８１，５３１） | （１４９，５１４，４９６） |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | （３，５７６，６６２，４２５） | （３，４１５，１０２，１１８） | （３，０３１，３０６，１６４） | （３，０５２，１２５，６１８） |
| 经营活动现金流出小计 | （４，２５３，９２５，８４６） | （３，８９６，４７８，１７７） | （４，６６０，９５５，０６８） | （４，５４２，３６８，１７０） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | （３，５９５，７１４，５９５） | （３，３６５，５３６，５７８） | （３，９３５，３２６，３４１） | （３，８４４，７９８，９７４） |
| 二、投资活动产生的现金流量 | | | | |
| 取得投资收益收到的现金 | － | － | ８，３４１，４９１ | １４，２０４ |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金净额 | － | － | ２７，５２１ | ６２７，５１９ |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | － | － | ７６５，７６４，７６６ | １４，６２５，５１６ |
| 投资活动现金流入小计 | － | － | ７７４，１３３，７７８ | １５，２６７，２３９ |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金净额 | （２５，２５５，４９６） | （１９，０９５，７５３） | （５０，３０３，４３８） | （３０，８８５，４３０） |
| 支付的其他与投资活动有关的现金 | － | － | （７３７，１８２，９９８） | （１４，５５９，７４８） |
| 投资活动现金流出小计 | （２５，２５５，４９６） | （１９，０９５，７５３） | （７８７，４８６，４３６） | （４５，４４５，１７８） |
| 投资活动产生的现金流量净额 | （２５，２５５，４９６） | （１９，０９５，７５３） | （１３，３５２，６５８） | （３０，１７７，９３９） |
| 三、筹资活动产生的现金流量 | | | | |
| 筹资活动现金流入小计 | － | － | － | － |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | （３５９，９７０，０００） | （３５９，９７０，０００） | （３００，０００，０００） | （３００，０００，０００） |
| 支付的其他与筹资活动有关的现金 | （２３８，６６５） | （１６２，３８０） | － | － |
| 筹资活动现金流出小计 | （３６０，２０８，６６５） | （３６０，１３２，３８０） | （３００，０００，０００） | （３００，０００，０００） |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | （３６０，２０８，６６５） | （３６０，１３２，３８０） | （３００，０００，０００） | （３００，０００，０００） |
| 四、汇率变动对现金的影响 | （５７１，３７８） | （４２９，２２５） | （１１０，５９１） | （１１０，５９１） |
| 五、现金净增加／（减少）额 | （３，９８１，７５０，１３４） | （３，７４５，１９３，９３６） | （４，２４８，７８９，５９０） | （４，１７５，０８７，５０４） |
| 加：年初现金余额 | １５，４８１，９５２，４７９ | １４，１１８，０３７，３８８ | １２，８５２，０３６，３９０ | １２，２７７，８９３，４１８ |
| 六、期末现金余额 | １１，５００，２０２，３４５ | １０，３７２，８４３，４５２ | ８，６０３，２４６，８００ | ８，１０２，８０５，９１４ |
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄
７．２．４ 合并所有者权益变动表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 ２０１１年１－６月 单位：元
| 项 目 | 实收资本
（或股本） | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ２，３９９，８００，０００ | ２，６０９，６８６，４０３ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | ７２７，５２５，３２５ | ３４９，１９８，８１９ | ６，５３３，３７７，９８９ |
| 二、本年年初余额 | ２，３９９，８００，０００ | ２，６０９，６８６，４０３ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | ７２７，５２５，３２５ | ３４９，１９８，８１９ | ６，５３３，３７７，９８９ |
| 三、年初至报告期末增减变动金额 | － | ５，４７７，０５３ | － | － | － | （２４６，３４３，２７５） | （２０，９９４，５１０） | （２６１，８６０，７３２） |
| （一）净利润 | － | － | － | － | － | １１３，６２６，７２５ | （１２，７７１，３４６） | １００，８５５，３７９ |
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | － | ７，５５３，８８９ | － | － | － | － | － | ７，５５３，８８９ |
| １、可供出售金融资产公允价值变动净额 | － | １０，０７１，８５２ | － | － | － | － | － | １０，０７１，８５２ |
| ２、与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | － | （２，５１７，９６３） | － | － | － | － | － | （２，５１７，９６３） |
| 上述（一）（二）小计 | － | ７，５５３，８８９ | － | － | － | １１３，６２６，７２５ | （１２，７７１，３４６） | １０８，４０９，２６８ |
| （三）利润分配 | － | － | － | － | － | （３５９，９７０，０００） | － | （３５９，９７０，０００） |
| １、提取盈余公积 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ２、提取一般风险准备 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ３、提取交易风险准备 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ４、对所有者（或股东）的分配 | － | － | － | － | － | （３５９，９７０，０００） | － | （３５９，９７０，０００） |
| （四）其他 | － | （２，０７６，８３６） | － | － | － | － | （８，２２３，１６４） | （１０，３００，０００） |
| 四、期末余额 | ２，３９９，８００，０００ | ２，６１５，１６３，４５６ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | ４８１，１８２，０５０ | ３２８，２０４，３０９ | ６，２７１，５１７，２５７ |
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄
合并所有者权益变动表（未经审计）
填报单位：山西证券股份有限公司 ２０１０年１－６月 单位：元
| 项 目 | 实收资本
（或股本） | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ２，０００，０００，０００ | ５６，７４８，９８２ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | ７２０，６６４，２１６ | ３４８，６９０，０９０ | ３，４４１，６１０，１６８ |
| 二、本年年初余额 | ２，０００，０００，０００ | ５６，７４８，９８２ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | ７２０，６６４，２１６ | ３４８，６９０，０９０ | ３，４４１，６１０，１６８ |
| 三、年初至报告期末增减变动金额 | － | （１９，２９１，３８０） | － | － | － | （９３，９３９，５４２） | （５，４７５，９９６） | （１１８，７０６，９１８） |
| （一）净利润 | － | － | － | － | － | ２０６，０６０，４５８ | （５，４７５，９９６） | ２００，５８４，４６２ |
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | － | （１９，２９１，３８０） | － | － | － | － | － | （１９，２９１，３８０） |
| １、可供出售金融资产公允价值变动净额 | － | （２５，７２１，８３９） | － | － | － | － | － | （２５，７２１，８３９） |
| ２、与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | － | ６，４３０，４５９ | － | － | － | － | － | ６，４３０，４５９ |
| 上述（一）（二）小计 | － | （１９，２９１，３８０） | － | － | － | ２０６，０６０，４５８ | （５，４７５，９９６） | １８１，２９３，０８２ |
| （三）利润分配 | － | － | － | － | － | （３００，０００，０００） | － | （３００，０００，０００） |
| １、提取盈余公积 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ２、提取一般风险准备 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ３、提取交易风险准备 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ４、对所有者（或股东）的分配 | － | － | － | － | － | （３００，０００，０００） | － | （３００，０００，０００） |
| 四、期末余额 | ２，０００，０００，０００ | ３７，４５７，６０２ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | ６２６，７２４，６７４ | ３４３，２１４，０９４ | ３，３２２，９０３，２５０ |
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄
７．２．５ 母公司所有者权益变动表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 ２０１１年１－６月 单位：元
| 项 目 | 实收资本
（或股本） | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ２，３９９，８００，０００ | ２，６１１，１９４，２０５ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | ７３７，２０５，４４４ | ６，１９５，３６７，０９１ |
| 二、本年年初余额 | ２，３９９，８００，０００ | ２，６１１，１９４，２０５ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | ７３７，２０５，４４４ | ６，１９５，３６７，０９１ |
| 三、年初至报告期末增减变动金额 | － | ７，５５３，８８９ | － | － | － | （２１６，６１３，１９２） | （２０９，０５９，３０３） |
| （一）净利润 | | | | | | １４３，３５６，８０８ | １４３，３５６，８０８ |
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | － | ７，５５３，８８９ | － | － | － | － | ７，５５３，８８９ |
| １、可供出售金融资产公允价值变动净额 | － | １０，０７１，８５２ | － | － | － | － | １０，０７１，８５２ |
| ２、与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | － | （２，５１７，９６３） | － | － | － | － | （２，５１７，９６３） |
| 上述（一）（二）小计 | － | ７，５５３，８８９ | － | － | － | １４３，３５６，８０８ | １５０，９１０，６９７ |
| （三）利润分配 | － | － | － | － | － | （３５９，９７０，０００） | （３５９，９７０，０００） |
| １、提取盈余公积 | － | － | － | － | － | － | － |
| ２、提取一般风险准备 | － | － | － | － | － | － | － |
| ３、提取交易风险准备 | － | － | － | － | － | | － |
| ４、对所有者（或股东）的分配 | － | － | － | － | － | （３５９，９７０，０００） | （３５９，９７０，０００） |
| 四、期末余额 | ２，３９９，８００，０００ | ２，６１８，７４８，０９４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | １４９，０５５，８１４ | ５２０，５９２，２５２ | ５，９８６，３０７，７８８ |
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄
母公司所有者权益变动表（未经审计）
填报单位：山西证券股份有限公司 ２０１０年１－６月 单位：元
| 项 目 | 实收资本
（或股本） | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ２，０００，０００，０００ | ５８，２５６，７８４ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | ７２９，９９７，４７１ | ３，１０３，７６１，１３５ |
| 二、本年年初余额 | ２，０００，０００，０００ | ５８，２５６，７８４ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | ７２９，９９７，４７１ | ３，１０３，７６１，１３５ |
| 三、年初至报告期末增减变动金额 | － | （１９，２９１，３８０） | － | － | － | （８０，４８５，４８９） | （９９，７７６，８６９） |
| （一）净利润 | － | － | － | － | － | ２１９，５１４，５１１ | ２１９，５１４，５１１ |
| （二）直接计入所有者权益的利得和损失 | － | （１９，２９１，３８０） | － | － | － | － | （１９，２９１，３８０） |
| １、可供出售金融资产公允价值变动净额 | － | （２５，７２１，８３９） | － | － | － | － | （２５，７２１，８３９） |
| ２、与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | － | ６，４３０，４５９ | － | － | － | － | ６，４３０，４５９ |
| 上述（一）（二）小计 | － | （１９，２９１，３８０） | － | － | － | ２１９，５１４，５１１ | ２００，２２３，１３１ |
| （三）利润分配 | － | － | － | － | － | （３００，０００，０００） | （３００，０００，０００） |
| １、提取盈余公积 | － | － | － | － | － | － | － |
| ２、提取一般风险准备 | － | － | － | － | － | － | － |
| ３、提取交易风险准备 | － | － | － | － | － | | － |
| ４、对所有者（或股东）的分配 | － | － | － | － | － | （３００，０００，０００） | （３００，０００，０００） |
| 四、期末余额 | ２，０００，０００，０００ | ３８，９６５，４０４ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | １０５，１６８，９６０ | ６４９，５１１，９８２ | ３，００３，９８４，２６６ |
企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄
７．３ 报表附注
７．３．１ 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
７．３．２ 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
７．３．３ 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
< 上一期 下一期 >