证券时报多媒体数字报

重要提示

本基金根据中国证券监督管理委员会２０１０年１１月１６日《关于核准银河创新成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【２０１０】１６３５号）的核准，进行募集。

基金管理人保证《银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为２０１１年６月２９日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日（财务数据未经审计）。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

第一节 基金管理人

一、基金管理人概况

基金管理人：银河基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层

法定代表人：徐旭

成立日期：２００２年６月１４日

注册资本：１．５亿元人民币

电话：（０２１）３８５６８８８８

联系人：罗琼

股权结构：

二、主要人员情况

１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

董事长徐旭女士，中共党员，经济学博士。历任中国人保信托投资公司总裁助理、研究中心副主任，中国银河证券有限责任公司企划部（党委宣传部）负责人、总经理、研究中心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中国银河金融控股有限责任公司党委委员、董事会执行委员会委员。

董事刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长，珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人，中国银河证券有限责任公司副总裁，中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会执行委员会委员。

董事张国臣先生，中共党员，大学本科学历。历任中石油大连石化公司财务处副处长，中石油炼油与销售分公司高级会计师，中石油股份有限公司资本运营部股权管理处副处长。现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事。

董事凌有法先生，硕士研究生学历。历任华宝信托公司研究部研究员、高级业务经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券资产管理部、并购部首席研究员。现任首都机场集团公司资本运营部专家。

董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。历任上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。

董事熊人杰先生，大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司副总裁。

董事熊科金先生，中共党员，经济学硕士。历任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券业务总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部副总经理，银河基金管理有限公司副总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。

独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，国家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部长、党组成员，中央企业工委副书记等职。

独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。

独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。历任国家计委、经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。

独立董事樊纲先生，经济学博士，教授。长期在中国社会科学院经济研究所从事宏观经济研究工作。现任中国经济体制改革委员会副会长，兼任北京国民经济研究所所长、中国（深圳）综合开发研究院院长等职。

监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司、湖南省广播电视厅、湖南省广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事长。

监事吕红玲女士，硕士研究生学历。先后任职中国华融信托投资公司证券总部，中国银河证券有限责任公司财务资金总部会计核算部副经理、经理，中国银河金融控股有限责任公司财务组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公司财务部负责人。

监事佘川女士，中共党员，法学硕士。先后任职于华泰证券股份有限公司、银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。

副总经理尤象都先生（代为履行总经理职务），中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人。

原总经理熊科金同志因个人原因离职，经公司第三届董事会审议，暂由副总经理尤象都同志代为履行总经理职务，该事项已经监管机构批准（基金部函［２０１１］５３７号）。

副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。

督察长李昇先生，中共党员，硕士研究生学历。历任原君安证券有限责任公司研究员、风险控制员，国泰君安证券股份有限公司证券投资经理，银河基金管理有限公司基金管理部副总监、股票投资部总监等职。

２．本基金基金经理

钱睿南先生，硕士研究生学历，１０年证券从业经历。曾就职于中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司。２００２年６月加入银河基金管理有限公司，历任交易主管、银河银泰理财分红证券投资基金经理助理，２００８年２月起担任银河稳健证券投资基金的基金经理，２００９年８月担任我公司股票投资部总监。

王培先生，硕士研究生学历，４年证券从业经历。曾就职于国泰君安证券股份有限公司研究所，从事石化化工行业的研究分析工作。２００９年７月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。２０１１年６月起担任银河创新成长股票型证券投资基金的基金经理。

３．投资决策委员会成员

副总经理尤象都先生，股票投资部总监钱睿南先生，固定收益部总监索峰先生，研究部总监刘风华女士，产品规划部总监李立生先生。

上述人员之间均无亲属关系。

第二节 基金托管人

一、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：１９８７年４月８日

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

注册资本：２１５．７７亿元

法定代表人：傅育宁

行长：马蔚华

资产托管业务批准文号：证监基字【２００２】８３ 号

电话：０７５５—８３１９９０８４

传真：０７５５—８３１９５２０１

资产托管部信息披露负责人：张燕

２．发展概况

招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２０１０年１２月３１日，招商银行总资产２．４０３万亿元人民币，核心资本充足率８．０４％。

２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“６Ｓ托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“６心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只ＦＯＦ、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金Ｔ＋１到账、第一只境外银行ＱＤＩＩ基金、第一只红利ＥＴＦ基金、第一只“１＋Ｎ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单ＴＯＴ保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可，被境内外权威媒体评为 “中国最佳托管专业银行” “中国资产托管市场创新客户满意首选品牌” ６Ｓ资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。

经过八年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。２０１０年，招商银行实现托管利润８．１１亿元，托管费收入３．２１亿元，托管资产突破３２００亿元，托管日均存款突破３００亿元，托管产品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一，基金托管新增规模居行业首位，内部控制连续四年通过ＳＡＳ７０国际认证。

二、主要人员情况

傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。１９９９年３月开始担任本公司董事。２０１０年８月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长，及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。

马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，１９９９年１月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。１９９９年１月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自１９９９年９月、２００３年９月、２００７年１１月及２００８年１０月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自２００２年７月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。

唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。

夏博辉先生，招商银行资产托管部总经理，厦门大学管理学博士，教授、注册会计师。１９９２年至１９９９年历任湖南财经学院会计系副主任、科研处副处长、科研（研究生）处处长，世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长（１９９３－１９９６），１９９６年晋升为教授；２０００年至２００５年６月历任深圳发展银行总行部门总经理、财务执行总监等职；２００５年７月，加盟招商银行。同时担任财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人，中国银行业协会托管专业委员会常务副主任。曾获“全国优秀教师”（１９９３）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（１９９３）、湖南省第五届优秀社会科学成果二等奖（１９９９）、中国青年科技论坛二等奖（１９９９）、深圳市人民政府金融创新二等奖（２００９）。

胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。

三、基金托管业务情况

截至２０１１年５月３１日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企５０交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴业合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级基金、诺安保本混合证券投资基金共３３只开放式基金及其它托管资产，托管资产为４１５０．９４亿元人民币。

第三节 相关服务机构

一、基金份额销售机构

１、直销机构：

（１）银河基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层（邮编：２００１２２）

法定代表人：徐旭

公司网站：ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ（支持网上交易）

客服热线：４００－８２０－０８６０

直销业务电话：０２１－３８５６８９８１ ／ ０２１－３８５６８５１９（机构服务专线）／ （０２１）３８５６８５０７

传真交易电话：０２１－３８５６８９８５

联系人：何玶、郑夫桦、张鸿

（２）银河基金管理有限公司机构理财部

地址：北京市西城区月坛西街６号Ａ－Ｆ座３楼（邮编：１０００４５）

电话：０１０－６８０６１３０８ ／ ０２１－３８５６８６６６

传真：０１０－６８０１７９０６

联系人：李海文

（３）银河基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区月坛西街６号Ａ－Ｆ座３楼（邮编：１０００４５）

电话：０１０－６８０６８７８８

传真：０１０－６８０１７９０６

联系人：郭森慧

（４）银河基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市水荫路２号华信大厦东座９楼１２房（邮编：５１００７５）

电话：０２０－３７６０２２０５

传真：０２０－３７６０２３８４

联系人：李晓舟

（５）银河基金管理有限公司深圳分公司

地址：深圳市福田区福华一路中心商务大厦１９层（邮编：５１８０３４）

电话：０７５５－８２７０７５１１

传真：０７５５－８２７０７５９９

联系人：宁志勇

（６）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司

地址：哈尔滨市南岗区花园街３１０号恒运大厦四层（邮编：１５０００１）

电话：０４５１－５３９０２２００

传真：０４５１－５３９０５５２８

联系人：孙永林

（７）银河基金管理有限公司南京分公司

地址：江苏省南京市太平南路１号新世纪广场Ｂ座８０５室（邮编：２１０００２）

电话：０２５－８４６７１２９９

传真：０２５－８４５２３７２５

联系人：牛大恒

２．场外代销机构

（１）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（５）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客户服务电话： ９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（６）交通银行股份有限公司

住所：上海市仙霞路１８号

法定代表人：胡怀邦

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（７）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

客户服务电话：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（８）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

开放式基金咨询电话：９５５７７

开放式基金业务传真：０１０－８５２３８６８０

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０）中国光大银行股份有限公司。

住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号Ａ座

法定代表人：唐双宁

客服电话：９５５９５

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１１）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

电话：０１０－６６５６８４３０

传真：０１０－６６５６８５３６

联系人：田薇

客户服务电话：４００－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

电话：０１０－８５１３０５８８

传真：０１０－６５１８２２６１

联系人：权唐

客户服务电话：４００－８８８－８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１３）广发证券股份有限公司

住所： 广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：王志伟

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

联系人：黄岚

客户服务电话：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）广州证券有限责任公司

住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

法定代表人：吴志明

电话：０２０－８７３２３７３５

传真：０２０－８７３２５０３６

联系人：林洁茹

客户服务电话：０２０－９６１３０３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法定代表人：陆涛

电话：０７５５－８３０２５６６６

传真：０７５５－８３０２５６２５

联系人：马贤清

客户服务电话： ４００－８８８８－２２８

网址： ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（１６）齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路８６号

办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

联系人：吴阳

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

电话：０３５１－８６８６７０３

传真：０３５１－８６８６６１９

联系人：张治国

客户服务电话：４００－６６６－１６１８

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

电话：０７９１－６７６８７６３

传真：０７９１－６７８９４１４

联系人：余雅娜

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（１９）华安证券有限责任公司

住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４层－３２层

法定代表人：李工

电话：０５５１－５１６１８２１

传真：０５５１－５１６１６００

联系人：甘霖

客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（２０）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

电话：０２１－５０１２２４８５

传真：０２１－５０１２２２００

联系人：陈康菲

客户服务电话：４００８２０９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（２１）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法人：高冠江

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

联系人：唐静

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（２２）中国国际金融有限公司

住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座６层

法定代表人：李剑阁

电话：０１０－６５０５３６９５

传真：０１０－６５０５８０６５

联系人：罗春蓉

客户服务电话：０１０－６５０５１１６６

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２层

法定代表人：崔海涛

电话：０１０－６６５５５３１６

传真：０１０－６６５５５２４６

联系人：汤漫川

客户服务电话：４００８－８８８－９９３

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

（２４）财通证券有限责任公司

住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

电话：０５７１－８７９２５１２９

传真：０５７１－８７８２８０４２

联系人：乔骏

客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２５）湘财证券有限责任公司

住所： 湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

法定代表人：林俊波

电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：钟康莺

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（２６）中山证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界中山２９层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中山２９层

法定代表人：吴永良

电话：０７５５－８２５７０５８６

传真：０７５５－８２９６０５８２

联系人：李珍

客户服务电话：４００－１０２－２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）华泰联合证券有限责任公司

住所：深圳市福田深南大道４０１１号香港中旅大厦第２４

法定代表人：马昭明

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

联系人：盛宗凌

客户服务电话：９５５１３

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２８）东海证券有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５８９号长泰国际金融大厦１１楼

法定代表人：朱科敏

电话：０２１－５０５８６６６０

传真：０２１－５０８１９８９７

联系人：李涛

客户服务电话：４００８８８８５８８

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：０４５１－８２２６９２８０－２２５

传真：０４５１－８２２８７２１１

联系人：张宇宏

客户服务电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

法定代表人：姚文平

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

联系人：罗芳

客户服务电话：４００８８８８１２８

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

联系人：芮敏祺

客户服务电话： ４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ／

（３２）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

电话：０１０－６６０４５５６６

传真：０１０－６６０４５５００

联系人：林爽

客户服务电话： ０１０－６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（３３）国联证券股份有限公司

住所：无锡市县前东街１６８号

办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦７０３室

法定代表人：雷建辉

电话：０５１０－８２８３１６６２

传真：０５１０－８２８３０１６２

联系人：徐欣

客户服务电话：４００－８８８－５２８８

网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

联系人：林生迎

客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５９５５

联系人：谢高得

客服电话：４００８８８８１２３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

联系人：吴宇

客户服务电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

法定代表人：冯戎

电话： ０１０－８８０８５８５８

传真：０１０－８８０８５１９５

联系人：李巍

客户服务电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（３８）华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号

法定代表人：吴万善

联系电话：０２５－８３２９０９７９

传真：０２５－５１８６３３２３

联系人：万鸣

客户服务电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

电话：０７５５－２２６２６３９１

传真：０７５５－８２４００８６２

客户服务电话：４００－８８１－６１６８

联系人：郑舒丽

网址： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（４０）广发华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

电话：０５９１－８７８４１１６０

传真：０５９１－８７８４１１５０

联系人：张腾

客户服务电话：０５９１－９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１）民生证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区朝阳门外大街１８号中国人寿大厦１９０１

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

法定代表人：岳献春

电话：０１０－８５１２７６２２

传真：０１０－８５１２７９１７

联系人： 赵明

客户服务电话：４００６１９８８８８

网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

（４２）长江证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

法人代表：胡运钊

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

联系人：李良

客户服务电话：４００８－８８８－９９９或９５５７９

客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（４３）海通证券股份有限公司

住所： 上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－ ２３２１９１００

联系人：金芸

客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（４４）申银万国证券股份有限公司

住所： 上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

联系人：李清怡

客户服务电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：０２１－２２１６９９９９

传真： ０２１－２２１６９１３４

联系人：李芳芳

客户服务电话：９５５２５

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（４６）华龙证券有限责任公司

住所：甘肃省兰州市城关区静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号

法定代表人：李晓安

电话：０９３１－４８９０２０８

传真：０９３１－４８９０６２８

联系人： 李昕田

客户服务电话：９６６６８、４００６８９８８８８

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（４７）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

法定代表人：徐刚

电话：０２１－６８６０４８６６

传真：０２１－５０３７２４７４

联系人：张静

客户服务电话：４００－６２０－８８８８

网址： ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４８）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

联系人：齐晓燕

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦２０层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４６８３８９３

传真：０１０－８４６８５５６０

客服电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

３、场内代销机构：

通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。

二、基金登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

法定代表人：金颖

电话：（０１０）５８５９８８３９

传真：（０１０）５８５９８９０７

联系人：朱立元

三、律师事务所和经办律师

名称：北京市天银律师事务所

地址：北京市海淀区高梁桥斜街５９号中坤大厦１５层

负责人：朱玉栓

电话：（０１０）６２１５９６９６

传真：（０１０）８８３８１８６９

经办律师：王肖东、朱振武

四、会计师事务所和经办注册会计师：

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５０楼

法定代表人：葛明

经办会计师：徐艳、蒋燕华

电话：（０２１）２２２８８８８８

传真：（０２１）２２２８００００

联系人：蒋燕华

第四节 基金概况

基金名称：银河创新成长股票型证券投资基金

基金简称：银河创新股票

基金运作方式：契约型开放式

第五节 基金的投资

（一）投资目标

本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。

（二）投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资的股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证的投资比例不超过基金资产净值的３％，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的２０％。本基金将不低于８０％的股票资产投资于具有创新能力和成长潜力的上市公司。

以后如有法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并依法进行投资管理。

（三）投资理念

创新是经济增长的动力，是超额回报的来源。

（四）投资策略

本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选择相结合。在资产配置策略上，本基金根据对经济面、政策面、市场面等多因素分析，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票选择上，本基金主要投资于具有创新能力和持续增长潜力的上市公司股票，力争为基金份额持有人带来长期、稳定的资本增值。

１．资产配置策略

本基金管理人使用多因素分析模型，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。

本基金考虑的宏观经济因素包括ＧＤＰ增长率，居民消费价格指数（ＣＰＩ），生产者价格指数（ＰＰＩ），货币供应量（Ｍ０，Ｍ１，Ｍ２）的增长率等指标，本基金将以全球化的视野，结合全球经济周期和国内经济周期，综合考虑宏观经济指标。

本基金考虑的政策面因素包括货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等。

本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、市场总体Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ等指标相对于长期均值水平的偏离度、新股首发上市涨幅、不同行业的市场轮动情况等。

２．股票投资策略

本基金主要投资于具有良好成长性的创新类上市公司。本基金所指的创新，包括技术创新和商业创新两种类型。技术创新是指企业应用新知识和新技术，或采用新工艺，开发生产新的产品，提供新的服务，或提高产品质量、降低产品成本，占据市场并实现市场价值的活动。商业创新是指企业通过商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等方面的创新，使企业的盈利能力和竞争实力得到持续改善的行为。

（１）企业初选

本基金认为技术创新是创新的核心内容，是企业价值的关键来源，因此本基金资产主要投资于伴随新的科研成果和新兴技术的发明、应用而出现的新的部门和行业。参考《国家中长期科学和技术发展规划纲要（２００６－２０２０）》中提出的引领未来经济发展的前沿技术的确定，本基金现阶段主要投资于伴随新的科研成果和新兴技术的发明、应用而出现的新的部门和行业，主要为微电子与信息技术、生物技术及现代农业、新材料、新能源、环境保护、先进制造、医药与医学工程、航空航天、海洋技术等。由于科学技术的发展日新月异，新技术和新的行业不断涌现，本基金将动态调整新技术、新行业的范围。

本基金将通过行为辨识和定量分析相结合的方法确定商业创新的初选企业。

首先本基金将辨识企业是否在商业模式、营销模式、生产流程、管理结构等商业行为方面有创新活动。其次，本基金认为商业创新活动往往是一种节约人力和资本的活动，即以更少的人力和资本投入取得更大的增长，因此本基金将采用包括但不限于企业当期销售收入变化对固定资产变化的比例以及企业当期销售收入变化对为职工支出的现金变化的比例是否增加等指标，作为企业初选参考指标，本基金还将根据研究结果对使用的指标进行调整。

通过以上的步骤，本基金挑选出符合条件的商业创新的初选企业。

（２）企业创新能力评价

对于纳入本基金初选范围的股票，本基金将区分企业创新的类型，对企业的创新能力进行评价。

１）技术创新类企业的创新能力评价

创新的组织体系分析：创新不是一种随机的行为，而是持续不断的追求，因此本基金将重点分析企业是否建立了规范的研发管理体系、是否有清晰的研究开发规划、是否吸引优秀的人才加入研发队伍、是否建立了合理的激励机制以鼓励创新等。

创新行为的投入保障：企业为开发新技术或保持技术上的领先地位，必须保持持续和一定规模的资金投入，本基金将重点考察研究开发费用占销售收入的比重，近三年研究开发费用的规模以及增长情况等。

创新行为的成效：对技术创新类企业本基金将重点分析企业研究开发活动的成效，本基金从企业专利申请量、发明专利比重、拥有专利数量、专有技术、新产品推出周期等方面对企业的技术创新成效进行分析。对商业创新，将重点分析其商业模式的可复制性、销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面。

本基金将根据具体的研究需要，重点考察包括但不限于企业的研发费用、市场份额增长、成本降低等各项具体指标对企业的创新能力进行评价．

２）商业创新类企业的创新能力评价

对商业创新型企业，将重点分析商业创新的持续性，分析商业创新在商业模式的可复制性，促进销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。

经过企业创新能力评价，本基金将筛选出创新能力居于前１／２的企业。

（３）成长型股票筛选

对按照上述步骤筛选出的创新型企业股票，本基金将进一步对企业的成长性进行评价，分析和预测企业持续的成长性。

本基金的成长性评价指标，包括但不限于预期当年的营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率，最近三年的营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率等指标。

通过成长性评估，本基金将选择成长性突出的企业股票构成创新成长股票池。

（４）企业基本面及价值评估

本基金对纳入创新成长股票池的股票，通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等方法，从中选择出基本面较好的公司。然后，运用合适的股票估值方法，包括自由现金流贴现、股息贴现、ＰＥ、ＰＢ、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等，排除股价被大幅高估的股票，主要投资估值处于合理水平或被低估的优质创新成长股作为投资对象。

３．债券投资策略

本基金将一部分基金资产投资于债券，包括国内依法公开发行和上市的国债、金融债、企业债、可转债、央行票据和资产支持证券等。

（１）债券投资

本基金债券投资以久期管理为核心，采取利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等主要策略。

（２）可转换债券投资

可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资者既可以获得普通债券的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高投资价值的可转换债券。

（３）资产支持证券投资

本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，控制资产支持证券投资的风险，获取长期稳定的投资收益。

４．权证投资策略

本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：

（１）本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。

（２）本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投资收益。

（五）投资决策依据和投资程序

１．投资决策依据

（１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

（２）国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证券市场发展态势；

（３）投资资产的预期收益率及风险水平等。

２．投资程序

（１）研究与分析

本基金管理人内设研究部，通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的分析，制定投资策略建议和投资建议。

本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标定期或根据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。

（２）构建投资组合

投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审批确定基金资产配置和行业配置方案，并审批重大单项投资决定。

基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

（３）交易

基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。

（４）组合监控与调整

基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。

（六）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是：

业绩基准收益率＝中证５００指数收益率×７５％＋上证国债指数收益率×２５％。

随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应履行相关程序，并报中国证监会备案，基金管理人应在调整前３个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

（七）风险收益特征

本基金是股票型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的品种。

（八）投资限制

１．组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

（２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

（４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

（５）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

（６）本基金投资的股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；本基金将不低于８０％的股票资产投资于具有创新能力和成长潜力的上市公司；

（７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

（８）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

（９）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

（１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

（１１）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

（１２）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（１３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％。

本基金投资流通受限证券，将根据中国证监会相关规定，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

２．禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（１）承销证券；

（２）向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

（９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

（九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

１．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

２．不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

３．有利于基金财产的安全与增值；

４．不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

（十）基金的融资、融券

本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

（十一）基金投资组合报告（未经审计）

本投资组合报告所载数据截至２０１１年６月３０日，基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。

１报告期末基金资产组合情况

２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

４报告期末按债券品种分类的债券投资组合

５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

８ 投资组合报告附注

８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

８．２ 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

８．３ 其他资产构成

８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未无处于转股期的可转换债券

８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

（十二）基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中所列财务数据经基金托管人复核，未经审计。

第七节 基金的费用

（一）基金费用的种类

１．基金管理人的管理费；

２．基金托管人的托管费；

３．基金财产拨划支付的银行费用；

４．基金合同生效后的基金信息披露费用；

５．基金份额持有人大会费用；

６．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

７．基金的证券交易费用；

８．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１．基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的１．５０％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

２．基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（五） 基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

第八节 对招募说明书更新部分的说明

银河创新成长股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河创新成长股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：

１、“第三节 基金管理人” 之基金管理人概况，法定代表人由李锡奎变更为徐旭；“主要人员情况”中，根据《银河基金管理有限公司章程》的相关规定，公司董事会于２０１０年１１月进行了换届选举：李锡奎不再担任董事长，戴宪生、李洪、裴勇不再担任董事，傅丰祥、秦荣生不再担任独立董事、王长慧不再担任监事；不再披露以上人员情况；原总经理熊科金同志因个人原因离职，经公司第三届董事会审议，暂由副总经理尤象都同志代为履行总经理职务，不再披露总经理熊科金先生情况。新增董事长徐旭女士， 董事张国臣先生、董事凌有法先生、董事熊科金先生、独立董事沈祥荣先生、独立董事樊纲先生、监事吕红玲女士、副总经理尤象都先生（代为履行总经理职务）、副总经理陈勇先生情况简介；“本基金基金经理”中增加基金经理王培先生情况简介；投资决策委员会成员因原总经理熊科金同志因个人原因离职，熊科金不再是投资决策委员会成员。

２、“第四节 基金托管人”之“一、基本情况”、“二、主要人员情况”、“三、基金托管业务情况”根据实际情况进行了相应更新。

３、“第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新，代销机构增加：＊＊的情况简介；其他情况根据实际情况进行更新。

４、“第十节 基金的投资”更新了“十一、基金投资组合报告”，本报告截止日为２０１１年６月３０日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计；更新了“十二 基金的业绩”，对基金成立以来至２０１１年６月３０日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

５、“第二十三节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的临时报告。

银河基金管理有限公司

二○一一年八月十一日