证券时报多媒体数字报

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１１－０４１

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

第六届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第六届董事会第二十次会议于２０１１年８月１０日在新疆乌鲁木齐市宏源大厦１９楼公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事９人，实际参会董事８人，委托授权１人，王霞董事书面授权委托陈有钧董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司２０１１年半年度报告》及半年度报告摘要。

二、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司２０１１年中期合规报告》。

三、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司经理层高级管理人员薪酬管理办法》。

《宏源证券股份有限公司经理层高级管理人员薪酬管理办法》适用于公司经理层高级管理人员。主要内容涉及办法制订的依据、原则、薪酬构成、薪酬确定、薪酬发放、福利管理等，以规范公司经理层高管的薪酬管理，提高公司市场竞争力。

四、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司２０１０年度高级管理人员薪酬分配方案》，同意按照董事会提名与薪酬考核委员会对公司高级管理人员的考核结果实施２０１０年度薪酬分配方案。

其中，冯戎董事长薪酬１２６．４万元，高涛副董事长薪酬１２６．４万元，胡强董事、总经理薪酬３９３．３４万元，徐际国监事会主席薪酬１１３．７６万元。以上董事、监事薪酬事项尚需提请公司股东大会审议。

四位独立董事对公司２０１０年度高级管理人员薪酬分配发表如下独立意见：董事会提名与薪酬考核委员会根据《宏源证券股份有限公司高级管理人员绩效考核办法》和《宏源证券股份有限公司２０１０年度高级管理人员绩效考核实施方案》等规定，对公司高级管理人员进行了考核，有关程序符合相关规定。我们同意依据考核结果实施拟定的高级管理人员２０１０年度薪酬分配方案。

五、以９票同意，０票反对，０票弃权，同意《宏源证券股份有限公司关联交易管理办法》（详见巨潮网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），并提请公司股东大会审议。

六、以９票同意，０票反对，０票弃权，通过《关于召开公司２０１１年第一次临时股东大会的时间、地点及议题的议案》（详见本日公司公告）。

特此公告。

宏源证券股份有限公司

董事会

二〇一一年八月十日

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１１－０４２

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

关于召开２０１１年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

１．召开时间：２０１１年８月２６日上午９：３０（北京时间）

２．召开地点：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券会议室

３．召 集 人：本公司董事会

４．召开方式：现场投票

５．出席对象：

（１）截止２０１１年８月１８日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。

（２）本公司董事、监事和高级管理人员及邀请出席的律师等其他人员。

二、会议审议事项

１．审议《关于审议＜宏源证券股份有限公司关联交易管理办法＞的议案》；

２．审议《关于实施公司２０１０年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》；

３．审议《关于选举监事的议案》（适用累积投票制表决）。

（议案详见本日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮网刊登的公司第六届董事会第二十次会议决议公告和第六届监事会第十次会议决议公告）

三、会议登记方法

１．登记时间：２０１１年８月１９日；

２．登记地点：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦１９楼董事会办公室；

３．登记方式：

Ａ．法人股东出席会议的，持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；

Ｂ．自然人股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；

Ｃ．异地股东可用信函或传真方式登记；

Ｄ．自然人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。

四、其他

１．会议联系方式：

联系电话：０９９１－２３０１８７０ ０１０－８８０８５０５８

传 真：０９９１－２３０１７７９ ０１０－８８０８５０５９

联 系 人：彭晓嘉 段群

联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦１９楼

邮 编：８３０００２

２．出席会议者住宿、交通费自理。

特此公告。

宏源证券股份有限公司

董事会

二○一一年八月十日

附：

授 权 委 托 书

本人／本单位作为宏源证券股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）出席宏源证券股份有限公司２０１１年第一次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权：

委托人（签名）：

委托人身份证号码／营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期：

注：１．委托人应在授权委托书相应栏目明确授意受托人投票（议案１和２，请在“同意、反对、弃权”栏目中用“〇”明确；议案３适用累积投票制，请用投票数注明）；如无任何指示，受托人可自行酌情投票。

２．法人股东单位需在委托人处加盖公章。

３．授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１１－０４３

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第六届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第六届监事会第十次会议于２０１１年８月１０日在新疆乌鲁木齐市宏源大厦１９楼公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体监事发出召开监事会会议的通知。本次会议应到监事６人，实到监事６人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、以６票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司２０１１年半年度报告》及半年度报告摘要。

监事会认为：董事会对公司２０１１年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会和深交所的有关规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

二、以６票同意，０票反对，０票弃权，同意《关于推选监事候选人的议案》。

鉴于詹灵芝女士、张宁杰先生、瞿纲先生分别于２０１１年１月２０日、２月１８日、８月１０日辞去公司监事职务，推选蒲国立、薛荣革、刘琼三位女士为第六届监事会监事候选人，并提请公司股东大会审议选举。

三、以６票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司２０１１年度监事绩效考核实施方案》。

《宏源证券股份有限公司２０１１年度监事绩效考核实施方案》明确了公司２０１１年度监事绩效考核的目的、原则、对象和内容以及具体的考核程序。

特此公告。

附件：监事候选人简历

宏源证券股份有限公司监事会

二〇一一年八月十日

附件：监事候选人简历

濮国立，女，汉族，１９８０年出生，中共党员，硕士研究生，中国注册会计师。曾任毕马威华振会计师事务所审计部审计员、助理经理，普华永道咨询（深圳）有限公司北京分公司企业购并服务部助理经理、经理。２０１０年２月进入中国建银投资有限责任公司，曾任中国建银投资有限责任公司风险管理部投资风险组业务经理。现任中国建银投资有限责任公司风险管理部投资风险组高级业务副经理，兼任中投租赁有限责任公司董事。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

薛荣革，女，汉族，１９６７年２月出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师，曾任职于中国新型建筑材料房地产开发公司、中国建设银行。２００５年１月进入中国建银投资有限责任公司，曾任中国建银投资有限责任公司法律部法律一处高级经理、战略发展部高级业务经理。现任中国建银投资有限责任公司法律合规部公司法务组高级业务经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

刘琼，女，汉族，１９７５年１０月出生，中共党员，硕士，国际注册内控师，曾任北京天健会计师事务所项目经理、中国银河证券有限责任公司北京学院南路证券营业部财务部、交易部副经理。２００５年７月进入中国建银投资有限责任公司，曾任审计与风险控制部审计处、审计部审计二处业务经理，现任中国建银投资有限责任公司审计部审计二组高级业务副经理。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 编号：临２０１１－０４４

宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

关于公司乌鲁木齐深圳街证券营业部

获批迁址开业的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中国证监会新疆监管局以《关于同意宏源证券股份有限公司乌鲁木齐深圳街证券营业部开业的批复》（新证监局［２０１１］７６号），同意公司乌鲁木齐站前街证券营业部由原址乌鲁木齐市头屯河区火车西站站前街５３５号迁至乌鲁木齐市经济技术开发区深圳街西一巷１６号，营业部名称变更为“宏源证券股份有限公司乌鲁木齐深圳街证券营业部”，同意公司乌鲁木齐深圳街证券营业部开业。

据此，公司日前已在新疆维吾尔自治区工商局经济技术开发区分局办理了变更登记相关手续，领取了《营业执照》，并向中国证券监督管理委员会申办了《证券经营机构营业许可证》变更手续。变更后的营业部具体情况如下：

营业部名称：宏源证券股份有限公司乌鲁木齐深圳街证券营业部

营 业 地 址：乌鲁木齐市经济技术开发区深圳街西一巷１６号乌鲁木齐市邮政局办公楼一层、负一层

负 责 人：李宇

联 系 电 话：０９９１－３７７２８１１

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二〇一一年八月十日