证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二〇一一年六月

　　【重要提示】

　　交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经２０１０年５月１２日中国证券监督管理委员会证监许可【２０１０】６２４号文核准募集。本基金基金合同于２０１０年６月３０日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

　　投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止日为２０１１年６月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼

　　邮政编码：２００１２０

　　法定代表人：钱文挥

　　成立时间：２００５年８月４日

　　注册资本：２亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：陈超

　　电话：（０２１）６１０５５０５０

　　传真：（０２１）６１０５５０３４

　　交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［２００５］１２８号文批准设立。公司股权结构如下：

　　（二）主要成员情况

　　１、基金管理人董事会成员

　　钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司副行长兼上海分行行长。

　　雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。

　　战龙先生，董事，总经理，ＣＦＡ、ＣＰＡ，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。

　　阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。

　　吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长，总行预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长。

　　葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。

　　孙祁祥女士，独立董事，博士学历，国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。

　　王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。

　　陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授，现任香港科技大学金融学系系主任。

　　２、基金管理人监事会成员

　　康定选先生，监事长，ＥＭＢＡ，高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、行长；交通银行上海分行行长。

　　裴关淑仪女士，监事，ＣＦＡ、ＣＩＰＭ、ＦＲＭ，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、ＭＩＤＡＳ－ＫＡＰＩＴＩ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＬＩＭＩＴＥＤ，施罗德投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监、总经理助理。

　　苏奋先生，监事，经济师，工商管理硕士。历任交通银行广州分行外汇部干部，信贷科副科长，授信管理处副科长，市场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行授信风险管理部经理，交通银行投资管理部投资并购高级经理。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。

　　３、公司高管人员

　　钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。

　　战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。

　　吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长，交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长，党委书记。

　　许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

　　谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。

　　４、本基金基金经理

　　史伟先生，基金经理。英国雷丁大学经济学硕士。１０年证券、基金从业经验。２００１年至２００２年在东方证券证券投资部从事行业研究，２００３年至２００８年在华宝兴业基金管理有限公司先后担任高级研究员、基金经理助理和基金经理。其中２００５年１１月至２００８年３ 月担任华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。２００８年加入交银施罗德基金管理有限公司，现任权益部副总经理。２００９年４月１０日起担任交银施罗德先锋股票证券投资基金基金经理至今，并于２０１０年６月３０日起兼任本基金基金经理至今。

　　５、投资决策委员会成员

　　委员：项廷锋（投资总监）

　　战龙（总经理）

　　史伟（权益部副总经理、基金经理）

　　张迎军（固定收益部副总经理、基金经理）

　　张科兵（研究部总经理、基金经理）

　　上述人员之间无近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　１、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：２００４年０９月１７日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

　　截至２０１０年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１３５０．３１亿元，较上年同期增长２６．３９％。手续费及佣金净收入６６１．３２ 亿元，较上年同期增长３７．６１％。年化平均资产回报率为１．３２％，年化加权平均净资产收益率为２２．６１％；净利息收益率为２．４９％。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２２１．１４％。

　　中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行９家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３９，８７４台，拥有员工３１３，８６７人，为客户提供全面的金融服务。

　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０年共获得１００ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌５００强”列第１３位，并被评为２０１０年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Ｉｎｔｅｒｂｒａｎｄ２０１０年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　２、主要人员情况

　　杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　３、基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年３月３１日，中国建设银行已托管１８９只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　１、内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　２、内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　３、内部控制制度及措施

　　投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　１、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　２、监督流程

　　（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　　（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　　（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　　（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　１、直销机构

　　本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

　　机构名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼

　　法定代表人：钱文挥

　　成立时间：２００５年８月４日

　　电话：（０２１）６１０５５０２７

　　传真：（０２１）６１０５５０５４

　　联系人：许野

　　客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００

　　网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

　　个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ。

　　２、代销机构

　　场外代销机构

　　（１） 中国建设银行

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２） 中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市复兴门内大街５５号

　　办公地址：北京市复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：（０１０）６６１０７９００

　　客户服务电话：９５５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３） 中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　传真：（０１０）８５１０９２１９

　　联系人：滕涛

　　客户服务电话：９５５９９

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（４） 交通银行

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（５） 招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　　传真：（０７５５）８３１９５１０９

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（６） 上海银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路１６８号

　　办公地址：上海市银城中路１６８号

　　法定代表人：宁黎明

　　电话：（０２１）６８４７５８８８

　　传真：（０２１）６８４７６１１１

　　联系人：张萍

　　客户服务电话：（０２１）９６２８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（７） 广发银行股份有限公司

　　住所：广州市越秀区东风东路７１３号

　　法定代表人：董建岳

　　联系人：李晓鹏

　　客户服务电话：８００－８３０－８００３，４００－８３０－８００３

　　网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８） 中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　电话：（０１０）６５５５７０８３

　　传真：（０１０）６５５５０８２７

　　联系人：丰靖

　　客户服务电话： ９５５５８

　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（９） 中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　电话：（０１０）５７０９２６１５

　　传真：（０１０）５７０９２６１１

　　联系人：董云巍

　　客户服务电话： ９５５６８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：（０１０）６８０９８７７８

　　传真：（０１０）６８５６０６６１

　　联系人：李伟

　　客户服务电话：９５５９５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１１）宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市江东区中山东路２９４号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：（０２１）６３５８６２１０

　　传真：（０２１）６３５８６２１５

　　联系人：胡技勋

　　客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）北京银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　电话：（０１０）６６２２３５８４

　　传真：（０１０）６６２２６０４５

　　联系人：王曦

　　客户服务电话：９５５２６

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３）深圳发展银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　电话：（０７５５）８２０８８８８８

　　联系人：张青

　　客户服务电话：９５５０１

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４）江苏银行股份有限公司

　　住所：南京市洪武北路５５号

　　办公地址：南京市洪武北路５５号

　　法定代表人：黄志伟

　　电话：（０２５）５８５８８１６７

　　传真：（０２５）５８５８８１６４

　　联系人：田春慧

　　客户服务电话：９６０９８，４００８６－９６０９８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　　（１５）华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街２２号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴健

　　客户服务电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）杭州银行股份有限公司

　　住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　　办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

　　法定代表人：吴太普

　　电话：（０５７１）８５１０８３０９

　　传真：（０５７１）８５１５１３３９

　　联系人：严峻

　　客户服务电话：（０５７１）９６５２３，４００－８８８８－５０８

　　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：（０２１）２２１６９９９９

　　传真：（０２１）２２１６９１３４

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话： １０１０８９９８

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１８）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：（０２１）３８６７６１６１

　　传真：（０２１）３８６７０１６１

　　联系人：芮敏棋

　　客户服务电话：９５５２１，４００－８８８８－６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１９）中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：（０１０）６５１８６０８０

　　传真：（０１０）６５１８２２６１

　　联系人：魏明

　　客户服务电话：４００－８８８－８１０８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（２０）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：（０２１）２３２１９０００

　　传真：（０２１）２３２１９１００

　　联系人：李笑鸣

　　客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２１）广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　传真：（０２０）８７５５５３０５

　　联系人：肖中梅

　　客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２２）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：（０１０）６６５６８０４７

　　联系人：李洋

　　客户服务电话：４００－８８８－８８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：（０７５５）８２９４３６６６

　　传真：（０７５５）８２９４３６３６

　　联系人：黄健

　　客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（０２１）３８５６５７８５

　　传真：（０２１）３８５６５９５５

　　联系人：谢高得

　　客户服务电话：４００－８８８８－１２３

　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层

　　法定代表人：王东明

　　电话：（０１０）８４５８８２６６

　　传真：（０１０）８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　客户服务电话：（０１０）８４５８８９０３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（２６）申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：（０２１）５４０３３８８８

　　联系人：黄维琳

　　客户服务电话：（０２１）９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）华泰联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：（０７５５）８２４９２０００

　　传真：（０７５５）８２４９２９６２

　　联系人：盛宗凌

　　客户服务电话：９５５１３，４００－８８８８－５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（２８）湘财证券有限责任公司

　　住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

　　法定代表人：林俊波

　　电话：（０２１）６８６３４５１８

　　传真：（０２１）６８８６５６８０

　　联系人：钟康莺

　　客户服务电话：４００－８８８－１５５１

　　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（２９）国都证券有限责任公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（３０）华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（０２５）８４４５７７７７

　　传真：（０２５）８４５７９７６８

　　联系人：樊昊

　　客户服务电话：（０２５）９５５９７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）中信金通证券有限责任公司

　　住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　　办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

　　法定代表人：刘军

　　电话：（０５７１）８５７７６１１５

　　传真：（０５７１）８５７８３７７１

　　联系人：俞会亮

　　客户服务电话：（０５７１）９６５９８

　　网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３２）中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东银城中路２００号３９层

　　办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层

　　法定代表人：唐新宇

　　联系人：张静

　　客户服务电话：４００－６２０－８８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（３３）中信万通证券有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

　　法定代表人：张智河

　　电话：（０５３２）８５０２２３２６

　　传真：（０５３２）８５０２２６０５

　　联系人：吴忠超

　　客户服务电话：（０５３２）９６５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）恒泰证券股份有限公司

　　住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　法定代表人：庞介民

　　电话：（０４７１）４９７９０３７

　　传真：（０４７１）４９６１２５９

　　联系人：王旭华

　　客户服务电话：（０４７１）４９６０７６２，（０２１）６８４０５２７３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３５）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦１６－２６楼

　　法定代表人：何如

　　电话：（０７５５）８２１３０８３３

　　传真：（０７５５）８２１３３９５２

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话：９５５３６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３６）国元证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　法定代表人：凤良志

　　客户服务电话：４００－８８８８－７７７

　　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３７）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　电话：（０４３１）８５０９６７０９

　　联系人：潘锴

　　客户服务电话：４００６０００６８６，（０４３１）８５０９６７３３

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（３８）中航证券有限公司

　　住所：南昌市抚河北路２９１号

　　办公地址：南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　电话：（０７９１）６７６８７６３

　　传真：（０７９１）６７８９４１４

　　联系人：余雅娜

　　客户服务电话：４００－８８６６－５６７

　　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（３９）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（０７５５）８２５５８３０５

　　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　　联系人：陈剑虹

　　客户服务电话：４００－８００－１００１

　　网址： ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４０）宏源证券股份有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

　　法定代表人：冯戎

　　电话：（０１０）８８０８５８５８

　　传真：（０１０）８８０８５１９５

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：４００８－０００－５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（４１）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：（０２７）６５７９９９９９

　　传真：（０２７）８５４８１９００

　　联系人：李良

　　客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（４２）德邦证券有限责任公司

　　住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：姚文平

　　电话：（０２１）６８７６１６１６

　　传真：（０２１）６８７６７９８１

　　客户服务电话：４００８－８８８－１２８

　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４３）齐鲁证券有限公司

　　住所：山东省济南市经十路１２８号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４４）江海证券有限公司

　　住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬

　　电话：（０４５１）８２３３６８６３

　　传真：（０４５１）８２２８７２１１

　　联系人：张宇宏

　　客户服务电话：４００－６６６－２２８８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４５）平安证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　电话：（０７５５）２２６２７８０２

　　传真：（０７５５）８２４３３７９４

　　联系人：袁月

　　客户服务电话：９５５１１，４００－８８６－６３３８

　　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（４６）厦门证券有限公司

　　住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

　　办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　电话：（０５９２）５１６１６４２

　　传真：（０５９２）５１６１６４０

　　联系人：卢金文

　　客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　（４７）华宝证券有限责任公司

　　住所：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

　　办公地址：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

　　法定代表人： 陈林

　　电话：（０２１）５０１２２１０７

　　传真：（０２１）５０１２２０７８

　　联系人：楼斯佳

　　客户服务电话：（０２１）３８９２９９０８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（４８）中国国际金融有限公司

　　住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

　　办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

　　法定代表人：李剑阁

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４９）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　法定代表人：刘弘

　　电话：（０１０）５９２２６７８８

　　传真：（０１０）５９２２６８４０

　　联系人：谢亚凡、田文健

　　客户服务电话：４００－８８７－８８２７

　　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（５０）爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市南京西路７５８号２４楼

　　办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼

　　法定代表人：张建华

　　电话：（０２１）３２２２９８８８

　　联系人：陈敏

　　客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８

　　网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（５１）长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　电话：（０７５５）８３５１６２８９

　　传真：（０７５５）８３５１６１９９

　　联系人：匡婷

　　客户服务电话：（０７５５）３３６８００００，４００－６６６６－８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５２）中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

　　法定代表人：赵大建

　　客户服务电话：４００－８８９－５６１８

　　网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

　　（５３）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号

　　法定代表人：冉云

　　电话：（０２８）８６６９０１２６

　　传真：（０２８）８６６９０１２６

　　联系人：金喆

　　客户服务电话：４００－６６００－１０９

　　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５４）方正证券股份有限公司

　　住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　电话：（０７３１）８５８３２３４３

　　传真：（０７３１）８５８３２３４２

　　联系人：彭博

　　客户服务电话：９５５７１

　　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（５５）渤海证券股份有限公司

　　住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　电话：（０２２）２８４５１８６１

　　传真：（０２２）２８４５１８９２

　　联系人：王兆权

　　客户服务电话： ４００－６５１－５９８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（５６）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　电话：（０１０）６３０８１０００

　　传真：（０１０） ６３０８０９７８

　　联系人：唐静

　　客户服务电话：４００－８００－８８９９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（５７）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：王益民

　　电话：（０２１）６３３２５８８８

　　传真：（０２１）６３３２６１７３

　　联系人：吴宇

　　客户服务电话：９５５０３

　　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５８）西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　法定代表人：王珠林

　　电话：（０２３）６３７８６９２２

　　传真：（０２３）６３８１０４２２

　　联系人：米兵

　　客户服务电话：４００－８０９－６０９６

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５９）华龙证券有限责任公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：（０９３１）４８９０１００

　　传真：（０９３１）４８９０１１８

　　联系人：李昕田

　　客户服务电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

　　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（６０）东兴证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　法定代表人：徐勇力

　　电话：（０１０）６６５５５３１６

　　传真：（０１０）６６５５５２４６

　　联系人：汤漫川

　　客户服务电话： ４００－８８８８－９９３

　　网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

　　（６１）广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州五四路新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：（０５９１）８７８４１１６０

　　传真：（０５９１）８７８４１１５０

　　客户服务电话：（０５９１）９６３２６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６２）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

　　法定代表人：杨明辉

　　电话：（０７５５）８２０２６５１１

　　传真：（０７５５）８２０２６５３９

　　联系人：刘权

　　客户服务电话：４００－６００－８００８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（６３）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区月坛北街２６号

　　办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层

　　法定代表人：丁之锁

　　电话：（０１０）５８５６８００７

　　传真：（０１０）５８５６８０６２

　　联系人：梁宇

　　客户服务电话：（０１０）５８５６８１１８

　　网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６４）中原证券股份有限公司

　　住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层

　　法定代表人：石保上

　　电话：（０３７１）６５５８５６７０

　　传真：（０３７１）６５５８５６６５

　　联系人：程月艳、耿铭

　　客户服务电话：（０３７１）９６７２１８，４００－８１３－９６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（６５）天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人：林义相

　　电话：（０１０）６６０４５５６６

　　传真：（０１０）６６０４５５００

　　联系人：林爽

　　客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

　　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｈｔｔｐｓ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下简称“有资格的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站：

　　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｗｅｂａｐｐ／ｌｉｓｔｃｏｍｐａｎｙ／ＰｒｏＯｐｅｒａｔｉｏｎＱｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ？ｆｌａｇ＝３

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

　　法定代表人：金颖

　　电话：（０１０）５９３７８８３９

　　传真：（０１０）５９３７８９０７

　　联系人：朱立元

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　电话：（０２１）３１３５８６６６

　　传真：（０２１）３１３５８６００

　　联系人：安冬

　　经办律师：吕红、安冬

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　联系电话：（０２１）２３２３８８８８

　　传真：（０２１）２３２３８８００

　　联系人：金毅

　　经办注册会计师：薛竞、金毅

　　四、基金的名称

　　本基金名称：交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金力图通过前瞻性的主题优选，积极把握行业和个股投资机会，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的３０％－８０％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的２０％－７０％，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济发展趋势、经济周期和市场环境变化趋势的基础上，动态调整投资组合比例，自上而下灵活配置资产；通过优选主题配置和挖掘预期具有良好增长前景的优势行业相结合的方式，精选个股，以谋求超额收益。

　　１、资产配置

　　本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合以实现大类资产的灵活配置。具体而言，首先利用经济周期理论，对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确定基金资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比例，以规避或分散市场风险，提高基金收益率。

　　具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。

　　根据经济周期理论，一个宏观经济运行的周期可以分为减速、衰退、复苏和扩张四个阶段，在经济周期的不同阶段，通货膨胀、利率水平和货币政策等对金融市场有着重要影响的因素往往表现出不同的规律，从而影响到不同大类金融资产的定价和市场表现。而实证研究也表明，经济周期与金融市场的表现往往呈现出很强的相关性，当宏观经济运行处于不同的阶段时，股票、债券和现金等各大类资产也体现出不同的市场表现。经济周期理论下的资产配置模型依据经济周期和金融市场表现所呈现的相关关系，通过预测宏观经济运行所处的阶段，对各类资产在该阶段下可能的市场表现进行判断，从而为资产配置的调整提供依据。具体而言，首先通过分析ＧＤＰ增长率、失业率、利率水平和通货膨胀率等宏观经济运行指标和货币、财政政策的变化趋势，判断宏观经济运行所处的阶段。然后，根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况的实证研究，对股票、债券和现金等大类资产投资的比例进行战略配置和调整，增加该阶段下市场表现优于其他资产类别的资产的配置，减少市场表现相对较差的资产类别的配置，以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益。

　　２、主题配置

　　基金管理人认为，发生在２００８年由次级贷款危机引发的全球性金融危机将为国际化的金融市场、贸易结构乃至各国间国力的此消彼长带来长远而深刻的影响。从经济发展的长期趋势看，此次金融危机的发生为我国提供了改变传统的以投资外加出口的经济增长模式的历史性机遇。本基金深刻分析在这一机遇与挑战并存的环境中推动我国经济新一轮腾飞和企业跨越式发展的关键性和趋势性因素，及时把握中国经济崛起过程中的主题投资机会，自上而下的进行主题发掘。基金管理人认为，在相当长一段时期内，内需扩大、消费升级、产业链整合、技术创新将是本轮中国经济腾飞过程中最关键的四大主题，在相当长一段时期内本基金将重点围绕这四大优选主题进行行业的选择和配置。未来，随着中国出现新的经济增长模式及新的经济发展趋势等因素的改变，基金管理人将深入挖掘和把握可能蕴含的更具价值的投资主题，为基金谋取良好的投资机会。

　　在各优选主题间进行配置的决策过程中，本基金将综合考虑宏观经济发展的长期趋势、经济周期、市场变化以及多个优选主题的活跃程度，对未来市场运行趋势做出预期判断，综合评价相关经济环境变化对精选的有关主题及受益于该主题的行业和上市公司的影响，动态调整各主题受益行业和上市公司在股票资产配置的比重。

　　３、行业选择和配置

　　本基金将利用交银施罗德研究体系对多个优选主题所覆盖的细分行业进行预测和分析，挑选预期具有良好增长前景的行业进行重点投资。

　　国民经济快速增长的背后蕴涵了不同行业对ＧＤＰ增长贡献率的差异。而不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异。

　　基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。

　　具体操作中，我们对行业的挑选重点分为两个部分，即行业平均增长率预测和行业综合评价。首先考察各行业历史收入和利润增长表现，对未来行业收入增长率和行业平均利润增长率进行预测。然后对行业的综合表现和增长空间进行评估和排序，挑选出未来一段时间内最具增长前景的行业。具体评估将从宏观经济环境（重点包括宏观经济政策、产业政策对相关行业发展的影响）、行业景气度分析和预测（关注上下游行业对本行业景气度影响、密切追踪各行业景气度指标）、行业财务状况（行业盈利能力、行业经营效率）和行业竞争力综合表现四个方面入手，采用定性分析结合定量分析的方法对行业的未来增长前景进行综合评价。

　　最后，在完成对行业增长预测和行业综合评价基础上，通过市场及各个行业的相对和绝对估值水平ＰＥ、ＰＢ等数据的横向、纵向分析，进行估值比较，并跟踪各行业的资金流向、机构持仓特征等判断行业吸引力，动态把握行业板块轮换蕴涵的投资机会。

　　４、股票选择

　　在前述主题配置和行业优选的基础上，本基金综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，采用自下而上方式精选具有投资潜力的股票构建股票投资组合。具体分以下两个层次进行股票挑选：

　　（１）品质筛选

　　筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力指标（如Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ、Ｐ／ＦＣＦ、Ｐ／Ｓ、Ｐ／ＥＢＩＴ等）、经营效率指标（如ＲＯＥ、ＲＯＡ、Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ａｓｓｅｔｓ等）和财务状况指标（如Ｄ／Ａ、流动比率等）。

　　此外，为了控制中小企业投资的个股风险，对以下股票进行剔除：

　　① ＊ＳＴ和ＳＴ公司股票；

　　② 财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票；

　　③ 有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的公司股票。

　　（２）多元化价值评估

　　本基金在前述主题配置和行业优选的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上市公司构建核心股票池：

　　① 公司治理结构良好，管理规范，信息透明；

　　② 主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；

　　③ 公司具有质量优良的成长性；

　　④ 公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；

　　⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位。

　　对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

　　５、债券投资

　　在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

　　在全球经济的框架下，基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

　　６、权证投资策略

　　本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。

　　７、资产支持证券的投资策略

　　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　　九、基金的业绩比较标准

　　本基金的整体业绩比较基准采用：

　　６０％（沪深３００指数收益率＋４０％（中信标普全债指数收益率

　　如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则基金管理人将视情况经与基金托管人协商同意并履行相关程序后调整本基金的业绩比较基准，及时公告并在更新的招募说明书中列示。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，本基金的风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

　　十一、基金投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１１年７月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告期为２０１１年４月１日至２０１１年６月３０日。本报告财务资料未经审计师审计。

　　１、报告期末基金资产组合情况

　　２、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　６、本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７、本基金本报告期末未持有权证。

　　８、投资组合报告附注

　　（１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（２）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（３）其他资产构成

　　（下转B42版）