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2011年8月15日 按日期查找: < 上一期 下一期 >

证券时报网络版郑重声明

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云南铝业股份有限公司2011半年度报告摘要

2011-08-15 来源：证券时报网 作者：

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

１．２ 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人田永、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人（会计主管人员）唐正忠声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 上市公司基本情况

２．１ 基本情况简介

股票简称云铝股份
股票代码０００８０７
上市证券交易所深圳证券交易所
 董事会秘书证券事务代表
姓名张文伟 
联系地址云南省昆明市呈贡县云南铝业股份有限公司 
电话（０８７１）７４５５８５８ 
传真（０８７１）７４５５６０５ 
电子信箱ｓｔｏｃｋ＠ｙｌｇｆ．ｃｏｍ 

２．２ 主要财务数据和指标

２．２．１ 主要会计数据和财务指标

单位：元

 本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）１２，７０４，８９６，９５７．７１１１，８８９，３８５，０４４．９８６．８６％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）３，９３８，３３６，５１１．０１３，９４２，８８４，５４５．２７－０．１２％
股本（股）１，１８３，９７９，２１９．００１，１８３，９７９，２１９．０００．００％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）３．３３３．３３０．００％
 报告期（１－６月）上年同期本报告期比上年同期增减（％）
营业总收入（元）３，９９１，０９２，７０６．６４３，２１５，０６４，５４１．０３２４．１４％
营业利润（元）１８，０９４，８８４．６３－４３，４４６，８７４．８０１４１．６５％
利润总额（元）５０，６１１，７０７．５８１２，６６０，１６１．６６２９９．７７％
归属于上市公司股东的净利润（元）３１，３５５，１４５．４８１１，２９９，７０９．３６１７７．４９％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）８，１１５，２６４．１７－１６，０７５，４９３．７５１５０．４８％
基本每股收益（元／股）０．０３０．０１２００．００％
稀释每股收益（元／股）０．０３０．０１２００．００％
加权平均净资产收益率 （％）０．７９％０．２８％０．５１％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）０．２１％－０．４０％０．６１％
经营活动产生的现金流量净额（元）－５２，２３６，１８９．９６－４２４，６３４，６０１．３３８７．７０％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）－０．０４－０．３６８８．８９％

２．２．２ 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益１６，４３９．０７ 
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外３０，０２０，７８２．５５ 
其他符合非经常性损益定义的损益项目２，４７９，６０１．３３ 
所得税影响额－２，６８７，４３６．６２ 
少数股东权益影响额－６，５８９，５０５．０２ 
合计２３，２３９，８８１．３１－

２．２．３ 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§３ 股本变动及股东情况

３．１ 股份变动情况表

√ 适用 □ 不适用

单位：股

 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份５３１，５１４，５１７４４．８９％   －４６６，２１３，４８２－４６６，２１３，４８２６５，３０１，０３５５．５２％
１、国家持股５３１，４３６，５９１４４．８９％   －４６６，２１９，２００－４６６，２１９，２００６５，２１７，３９１５．５１％
２、国有法人持股         
３、其他内资持股         
其中：境内非国有法人持股         
境内自然人持股         
４、外资持股         
其中：境外法人持股         
境外自然人持股         
５、高管股份７７，９２６０．０１％   ５，７１８５，７１８８３，６４４０．０１％
二、无限售条件股份６５２，４６４，７０２５５．１１％   ４６６，２１３，４８２４６６，２１３，４８２１，１１８，６７８，１８４９４．４８％
１、人民币普通股６５２，４６４，７０２５５．１１％   ４６６，２１３，４８２４６６，２１３，４８２１，１１８，６７８，１８４９４．４８％
２、境内上市的外资股         
３、境外上市的外资股         
４、其他         
三、股份总数１，１８３，９７９，２１９１００．００％   ００１，１８３，９７９，２１９１００．００％

３．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数１７０，４６１
前１０名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
云南冶金集团股份有限公司国有法人４９．１３％５８１，６６８，５９１６５，２１７，５９１０
大成价值增长证券投资基金境内非国有法人１．０２％１２，０５７，２９７０ 
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）境内非国有法人０．８３％９，８３０，３２２０ 
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－００５Ｌ－ＣＴ００１深境内非国有法人０．７６％９，０２５，８３１０ 
中国建设银行－华夏盛世精选股票型证券投资基金境内非国有法人０．７６％８，９９９，９９５０ 
中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品境内非国有法人０．７１％８，４２３，５３６０ 
景福证券投资基金境内非国有法人０．５１％６，０００，００００ 
中国平安财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品境内非国有法人０．４７％５，５３０，００００ 
中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）境内非国有法人０．４２％５，０００，００００ 
中国农业银行－大成景阳领先股票型证券投资基金境内非国有法人０．４２％４，９９９，９５２０ 
前１０名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
云南冶金集团股份有限公司５１６，４５１，２００人民币普通股
大成价值增长证券投资基金１２，０５７，２９７人民币普通股
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）９，８３０，３２２人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－００５Ｌ－ＣＴ００１深９，０２５，８３１人民币普通股
中国建设银行－华夏盛世精选股票型证券投资基金８，９９９，９９５人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品８，４２３，５３６人民币普通股
景福证券投资基金６，０００，０００人民币普通股
中国平安财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品５，５３０，０００人民币普通股
中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）５，０００，０００人民币普通股
中国农业银行－大成景阳领先股票型证券投资基金４，９９９，９５２人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明２、前１０名股东中，国有法人股股东云南冶金集团股份有限公司与其它股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；

３、前２—１０名流通股东之间否存在关联关系、是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，本公司不清楚。


３．３ 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

§４ 董事、监事和高级管理人员情况

４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动

√ 适用 □ 不适用

姓名职务年初持股数本期增持股份数量本期减持股份数量期末持股数其中：持有限制性股票数量期末持有股票期权数量变动原因
田永董事长４２，５０９００４２，５０９３１，８８１４２，５０９ 
周强董事００００００ 
赵永生董事００００００ 
丁吉林董事００００００ 
尹立新董事００００００ 
万多稳董事１，３６７００１，０３７１，０２５１，３６７ 
张春生董事００００００ 
杨国梁独立董事００００００ 
杨显万独立董事６，１９４００６，１９４４，６４５６，１９４ 
罗绍德独立董事００００００ 
彭金辉独立董事００００００ 
张自义监事１８，９４５００１８，９４５１４，２０８１８，９４５ 
袁明喜监事００００００ 
王德兴监事００００００ 
沈家贵监事１，０３５００１，０３５０１，０３５ 
李俊监事００００００ 
何跃贵副总经理００００００ 
焦云党委副书记００００００ 
倪为民副总经理００００００ 
张文伟董事会秘书３，６４３００３，６４３２，７３２３，６４３ 
刘志祥副总经理００００００ 
唐正忠总会计师００００００ 
尹传兴副总经理００００００ 
胥福顺副总经理００００００ 
张建宇副总经理００００００ 

§５ 董事会报告

５．１ 主营业务分行业、产品情况表

单位：万元

主营业务分行业情况
分行业或分产品营业收入营业成本毛利率（％）营业收入比上年同期增减（％）营业成本比上年同期增减（％）毛利率比上年同期增减（％）
铝锭１８８，１１９．２８１７１，０２８．３１９．０９％１０．２７％６．８９％２．８９％
铝加工产品１９８，０４０．５５１７７，４８７．８０１０．３８％５０．９７％５０．４７％０．３０％
其他产品及材料销售１２，９４９．４４１２，４７４．５０３．６７％   
合计３９９，１０９．２７３６０，９９０．６１９．５５％２４．１４％２１．６１％１．８８％
主营业务分产品情况
铝锭１８８，１１９．２８１７１，０２８．３１９．０９％１０．２７％６．８９％２．８９％
铝加工产品１９８，０４０．５５１７７，４８７．８０１０．３８％５０．９７％５０．４７％０．３０％
其他产品及材料销售１２，９４９．４４１２，４７４．５０３．６７％   
合计３９９，１０９．２７３６０，９９０．６１９．５５％２４．１４％２１．６１％１．８８％

５．２ 主营业务分地区情况

单位：万元

地区营业收入营业收入比上年增减（％）
国内３６７，０１０．２７９．２８％
国外３２，０９９．００５３９．５２％
合计３９９，１０９．２７２４．１４％

５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□ 适用 √ 不适用

５．６ 募集资金使用情况

５．６．１ 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

２００８年公开增发募集资金使用情况

单位：万元

募集资金总额１００，５５０．７６本报告期投入募集资金总额６，７１３．５６
报告期内变更用途的募集资金总额０．００
累计变更用途的募集资金总额０．００已累计投入募集资金总额９３，２４７．２７
累计变更用途的募集资金总额比例０．００％
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额（１）本报告期投入金额截至期末累计投入金额（２）截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１）项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目 
４万吨耐热、高强度铝合金圆杆项目否１１，０９３．００１１，０９３．００１，８１１．９３１０，６２５．９１９５．７９％２００９年０６月０１日－１６６．５２否否
８万吨中高强度宽幅铝合金板带工艺创新与产品开发项目否８９，４５７．７６８９，４５７．７６４，９０１．６３８２，６２１．３６９２．３６％２０１１年第四季度２，４１０．７２否否
承诺投资项目小计－１００，５５０．７６１００，５５０．７６６，７１３．５６９３，２４７．２７－－２，２４４．２０－－
超募资金投向 
归还银行贷款（如有）－     －－－－
补充流动资金（如有）－     －－－－
超募资金投向小计－０．０００．０００．０００．００－－０．００－－
合计－１００，５５０．７６１００，５５０．７６６，７１３．５６９３，２４７．２７－－２，２４４．２０－－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）８ 万吨中高强度宽幅铝合金板带项目冷轧生产线已于２０１０年９月开始调试，截至目前调试过程中的生产效率、产品规格、产品质量等指标未达到设计水平，问题未能得到有效解决，目前只能生产出初级产品，中高端产品正在调试，预计 ２０１１ 年四季度生产出达到设计标准的产品。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况适用
募集资金到位前，我公司利用自筹资金投入募集资金项目１，０３１．３２万元，募集资金到位后，已以募集资金置换先期投入的上述垫付资金。我公司董事会编制的截止２００８年１月１８日的《关于募集资金投资项目预先已投入资金使用情况的专项说明》已经中和正信会计师事务所有限公司审核，并于２００８年６月２５日出具中和正信审字（２００８）第５－１２５号《募集资金投资项目预先已投入资金使用情况专项审核报告》
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用
１、２００９ 年 ２ 月 １８ 日公司召开 ２００９ 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于短期使用募集资金补充流动资金的议案》，计划 ２００９ 年 ２ 月至 ７ 月期间使用部分暂闲置募集资金补充流动资金 ３ 亿元，使用期限不超过 ６个月， 已按计划补充并按期归还 。 ２、 ２００９ 年 ８ 月 １７ 日公司召开 ２００９ 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 短期使用募集资金补充流动资金的议案》，计划在 ２００９ 年 ８ 月至 ２０１０ 年 ２ 月期间使用部分暂闲置募集资金补充 流动资金 ３ 亿元，使用期限不超过 ６ 个月，已按计划补充并按期归还 。３、２０１０ 年 ４ 月 １２ 日公司召开 ２００９ 年 度股东大会，审议通过了《关于短期使用募集资金补充流动资金的议案》，计划 ２０１０ 年 ４ 月至 １０ 月期间使用 部分暂闲置募集资金补充流动资金 １．５ 亿元，使用期限不超过 ６个月，已按计划补充流动资金。４、２０１０ 年 １０ 月 ２９ 日公司召开 ２０１０ 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于短期使用募集资金补充流动资金的议案》， 计划在 ２０１０ 年 １１ 月至 ２０１１ 年 ５ 月继续使用部分暂闲置募集资金补充流动资金 １ 亿元，使用期限不超过 ６ 个 月，已按计划补充流动资金并已按期归还。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用
４万吨耐热、高强度铝合金圆杆项目截止至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额４６７．０９万元，尚未办理工程结算，结算后据实支付。８ 万吨中高强度宽幅铝合金板带项目冷轧生产线截止 ２０１１ 年６ 月 ３０ 日尚未达到预定可使用 状态，待项目达到预定可使用状态，转入固定资产后，公司将据实计算募集资金的结余金额。
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金０．７３０３亿元，剩余资金根据项目的用款需要合理安排定存与活期存款。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

２００９年非公开发行募集资金使用情况

募集资金总额１１７，９１６．３５报告期内投入募集资金总额０．００
变更用途的募集资金总额０已累计投入募集资金总额１１７，９１６．３５
变更用途的募集资金总额比例０
承诺投资项目是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后

投资总额

截至期末承诺投入金额（１）报告期内投入金额截至期末累计投入金额（２）截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１）截至期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１）项目达到预定可使用状态日期报告期内实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
云南文山铝业有限公司８０万吨氧化铝项目否１１７，９１６．３５１１７，９１６．３５１１７，９１６．３５０．００１１７，９１６．３５０．００１００．００％２０１１年

１２月

不适用不适用否
合计否１１７，９１６．３５１１７，９１６．３５１１７，９１６．３５０．００１１７，９１６．３５０．００１００．００％２０１１年

１２月

不适用不适用否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）文山８０万吨氧化铝项目截止２０１１年６月底主体设备安装已全部完成，卖酒坪矿山已完成空负荷试车，预计将很快进入带料试生产阶段，红舍克矿山正在开展空负荷调试工作；氧化铝厂将择机进行试车，公司将加快设备调试和试生产工作，力争今年年内将实现矿山、氧化铝厂全流程试生产。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况、２００９年８月２６日公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于拟短期使用预计到位的部分闲置募集资金补充流动资金的预案》，计划２００９年９月至２０１０年３月期间用预计到位的部分暂闲置募集资金补充流动资金，累计使用募集资金不超过８亿，已按计划补充并按时归还。２、２０１０年４月１２日公司召开２００９年度股东大会，审议通过了《关于短期使用２００９年非公开增发股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，计划２０１０年４月至２０１０年１０月期间使用部分暂闲置募集资金补充流动资金１．５亿元，使用期限不超过６个月，已按计划补充并按时归还。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用

５．６．２ 变更募集资金投资项目情况表

□ 适用 √ 不适用

５．７ 董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

５．８ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

５．９ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

５．１０ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□ 适用 √ 不适用

§６ 重要事项

６．１ 收购、出售资产及资产重组

６．１．１ 收购资产

□ 适用 √ 不适用

６．１．２ 出售资产

□ 适用 √ 不适用

６．１．３ 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

□ 适用 √ 不适用

６．２ 担保事项

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称担保额度相关公告披露日和编号担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保（是或否）
报告期内审批的对外担保额度合计（Ａ１）０．００报告期内对外担保实际发生额合计（Ａ２）０．００
报告期末已审批的对外担保额度合计（Ａ３）０．００报告期末实际对外担保余额合计（Ａ４）０．００
公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日和编号担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保（是或否）
云南云铝涌鑫铝业有限公司２０１０．８．１８ ２０１０－０１８６８，０００．００２０１０年１０月２９日５０，０００．００连带责任担保不超过９年否是
云南云铝涌鑫铝业有限公司２０１０．８．１８ ２０１０－０１８６８，０００．００２０１１年０６月０３日３，０００．００连带责任担保不超过９年否是
报告期内审批对子公司担保额度合计（Ｂ１）６８，０００．００报告期内对子公司担保实际发生额合计（Ｂ２）６８，０００．００
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（Ｂ３）６８，０００．００报告期末对子公司实际担保余额合计（Ｂ４）６８，０００．００
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（Ａ１＋Ｂ１）６８，０００．００报告期内担保实际发生额合计（Ａ２＋Ｂ２）６８，０００．００
报告期末已审批的担保额度合计（Ａ３＋Ｂ３）６８，０００．００报告期末实际担保余额合计（Ａ４＋Ｂ４）６８，０００．００
实际担保总额（即Ａ４＋Ｂ４）占公司净资产的比例１７．２７％
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（Ｃ）０．００
直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额（Ｄ）０．００
担保总额超过净资产 ５０％部分的金额（Ｅ）０．００
上述三项担保金额合计（Ｃ＋Ｄ＋Ｅ）０．００
未到期担保可能承担连带清偿责任说明无

６．３ 非经营性关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

６．４ 重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

６．５ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

４、本公司以净值６０４，１７６，５４８．２３元的固定资产抵押贷款，至２０１１年６月３０日上述贷款余额３０４，０００，０００．００元。

５、本公司的控股子公司文山铝业以账面价值８，９６７，３７７．３８元的红舍克铝土矿采矿权和账面价值１９，３６１，５８４．３２元的卖酒坪铝土矿采矿权用于公司１２亿元银团项目贷款抵押，上述采矿权评估值分别为６．８９亿元和１５．０９亿元。


６．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

６．５．２ 持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

６．５．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

６．５．４ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项承诺人承诺内容履行情况
股改承诺云南冶金集团股份有限公司２、云南冶金集团股份有限公司特别承诺：持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内不上市交易；上述三十六个月届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；

３、云南冶金集团股份有限公司特别承诺：为增强公司凝聚力、提升上市公司价值，在本次股权分置改革方案实施后，将根据国家相关管理制度和办法及时提出并实施管理层股权激励计划。

报告期内，控股股东严格履行了承诺。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺无无无
重大资产重组时所作承诺无无无
发行时所作承诺云南冶金集团股份有限公司冶金集团出资５９，９９９．９９９７２万元认购公司本次非公开发行股票，占云铝股份本次募集资金总额的５０％，不低于云铝股份本次非公开发行股份总数的５０％。对本次非公开发行的新增股份６５２１．７３９１万股进行锁定，锁定期限自云铝股份本次非公开发行股票结束之日起３６个月内不予转让。报告期内，控股股东严格履行了承诺。
其他承诺（含追加承诺）云南冶金集团股份有限公司云南冶金集团股份有限公司特别承诺：如果计划未来通过证券交易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 ５％（指公司总股本 ５％）及以上的，本公司将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告，披露内容比照《股权分置改革工作备忘录第 １６ 号——解除限售》（２００６年６月１ 日制定，２００８ 年１２月 ５ 日修订）有关规定执行。报告期内，控股股东严格履行了承诺。

６．５．５ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

６．５．６ 其他综合收益细目

单位：元

项目本期发生额上期发生额
１．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额  
减：可供出售金融资产产生的所得税影响  
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额  
小计  
２．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额  
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响  
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额  
小计  
３．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额  
减：现金流量套期工具产生的所得税影响  
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额  
转为被套期项目初始确认金额的调整额  
小计  
４．外币财务报表折算差额  
减：处置境外经营当期转入损益的净额  
小计  
５．其他  
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响  
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额  
小计０．０００．００
合计０．０００．００

６．６ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料
２０１１年０１月１２日公司本部实地调研嘉实基金 郭东谋公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０２月１６日公司本部实地调研德邦证券 胡轶喆 东吴基金 张能进

爱建证券 张志鹏

公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０２月２５日公司本部实地调研合赢投资管理 何正公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０３月１１日公司本部实地调研方正证券 邓新荣 赵树梅公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０３月２２日公司本部实地调研东海证券 吴旭雷 张方公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０４月２５日公司本部实地调研兴业证券 罗人渊 山西证券 熊晓云

华夏基金 杜兵 华安基金 康平

公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０４月２６日公司本部实地调研上投摩根 卢扬 华宝兴业基金 蒋缪

国海富兰克林基金

公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０５月１０日公司本部实地调研德邦证券 蔡培培公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０５月１６日公司本部实地调研平安资产 马克明 张治民 彭波公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０５月１８日公司本部实地调研宏源证券 闵丹 天治基金 张亮

光大宝德信基金 曾海

公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０６月１３日公司本部实地调研银河证券 张一凡 金鹰基金 吴竹青公司生产经营情况及未来发展
２０１１年０６月２７日公司本部实地调研天相投资 杨晓雷 华鑫证券 邱祖学

张振东

公司生产经营情况及未来发展

§７ 财务报告

７．１ 审计意见

财务报告√未经审计 □审计

７．２ 财务报表

７．２．１ 资产负债表

编制单位：云南铝业股份有限公司 ２０１１年０６月３０日 单位：元

项目期末余额年初余额
合并母公司合并母公司
流动资产：    
货币资金１，８２９，１５０，６２７．５２８３６，１７８，９４０．６１２，２０７，５０３，２８５．６７８９７，３４８，８８３．１３
结算备付金    
拆出资金    
交易性金融资产２０，７５０．００ ７８９，１００．００７８９，１００．００
应收票据１４，０００，０００．００５１１，０００，０００．００３，１９２，９９９．３２５３６，１９２，９９９．３２
应收账款９５，７５７，７３３．８６９５，７５９，２３３．８６１０，６７３．７１１０，６７３．７１
预付款项１，０４４，１９８，４７７．７５１３０，０１５，４６９．７６７７６，４１６，０８１．２１９６，１０３，３５２．１９
应收保费    
应收分保账款    
应收分保合同准备金    
应收利息  １５７，５００．００ 
应收股利    
其他应收款１３３，２９９，２４７．５８１１７，４６２，８５７．８３８９，０８５，０８６．４１６８，２４７，４０３．８６
买入返售金融资产    
存货１，１８７，０９７，０９４．１３８５１，７５９，７９５．３４１，２５０，３０１，７６５．２０９３５，１２１，８０５．３１
一年内到期的非流动资产    
其他流动资产    
流动资产合计４，３０３，５２３，９３０．８４２，５４２，１７６，２９７．４０４，３２７，４５６，４９１．５２２，５３３，８１４，２１７．５２
非流动资产：    
发放委托贷款及垫款    
可供出售金融资产    
持有至到期投资    
长期应收款    
长期股权投资１１０，２０９，９３１．４１２，３６６，１４３，０４５．１２８５，７８４，３３１．４１２，１０５，４７６，３７８．１２
投资性房地产    
固定资产３，９４１，１５９，９３３．０７２，５３９，８６７，４６９．２７４，００８，７１５，３６１．０１２，５７５，４７５，２７５．４１
在建工程３，５３２，９６０，６２７．７４６５３，６４４，０４５．８４２，８１０，３２３，０３０．９７７３２，９６６，２４０．１６
工程物资３８５，６９５，１６８．２７８３３，１６６．３２２５８，２２３，３５７．８５７０４，６９２．８８
固定资产清理    
生产性生物资产    
油气资产    
无形资产３４６，６８０，３０９．０８１１７，９４８，７８１．６３３０６，７７３，６２１．２２１２２，４０１，２０２．７７
开发支出６１２，５２５．０９   
商誉    
长期待摊费用５３，８２６，１２７．７６１７，９３３，３３３．６０５４，３０１，９４７．７４１９，００９，３３３．５８
递延所得税资产１３，７９６，３４６．０５９，７６１，５７９．２７１９，５４９，０６０．５８１４，８５６，９８４．９９
其他非流动资产１６，４３２，０５８．４０ １８，２５７，８４２．６８ 
非流动资产合计８，４０１，３７３，０２６．８７５，７０６，１３１，４２１．０５７，５６１，９２８，５５３．４６５，５７０，８９０，１０７．９１
资产总计１２，７０４，８９６，９５７．７１８，２４８，３０７，７１８．４５１１，８８９，３８５，０４４．９８８，１０４，７０４，３２５．４３
流动负债：    
短期借款１，６３７，２００，０００．００１，１６７，２００，０００．００１，３０３，２００，０００．００１，０４３，２００，０００．００
向中央银行借款    
吸收存款及同业存放    
拆入资金    
交易性金融负债４，５８０，４００．００４，１５５，７００．００６８７，６５０．００ 
应付票据９７，４６１，６７３．６０９７，４６１，６７３．６０１６８，４３６，２５８．２７１６８，４３６，２５８．２７
应付账款６６３，９７４，５５５．９４３３６，３００，１５３．１５８２５，３４９，０７６．５０５２２，５３６，０８８．６１
预收款项２９，９６６，４４３．９７５３，８３６，０２３．３４３４，０６３，８４０．７７２４，５７１，９３４．７９
卖出回购金融资产款    
应付手续费及佣金    
应付职工薪酬７２，５８１，２５６．５１５３，５７９，３２１．４２７１，６０４，６３４．９７５９，３４１，３３３．０３
应交税费－２２２，０６１，３５８．３９６，５６２，３２１．２５－１８４，７４５，０２８．５５－１１，４２１，１２０．０２
应付利息１８，４７８，８０４．３８１３，８５２，８７３．１７２０，５１２，０４９．９７１６，３１０，０２２．２２
应付股利３５，５１９，３７６．５７３５，５１９，３７６．５７  
其他应付款４９，９９８，２６７．６６３６，１４７，４５４．００５４，８９７，２４８．３１３９，８９７，２８７．０２
应付分保账款    
保险合同准备金    
代理买卖证券款    
代理承销证券款    
一年内到期的非流动负债７１３，５００，０００．００４４０，０００，０００．００３７３，５００，０００．００２６０，０００，０００．００
其他流动负债５００，０００，０００．００５００，０００，０００．００５００，０００，０００．００５００，０００，０００．００
流动负债合计３，６０１，１９９，４２０．２４２，７４４，６１４，８９６．５０３，１６７，５０５，７３０．２４２，６２２，８７１，８０３．９２
非流动负债：    
长期借款４，２９６，７２０，０００．００１，５１７，５２０，０００．００４，０１０，７２０，０００．００１，４７５，５２０，０００．００
应付债券    
长期应付款２０，０００，０００．００ １００，０００，０００．００ 
专项应付款７１５，０００．００７１５，０００．００６８５，０００．００６８５，０００．００
预计负债    
递延所得税负债１，００６，５７１．３５４００，８４７．００１，５２３，５６５．０８５１９，２１２．００
其他非流动负债４７，４３０，０００．００４４，４３０，０００．００５３，８７０，０００．００５０，８７０，０００．００
非流动负债合计４，３６５，８７１，５７１．３５１，５６３，０６５，８４７．００４，１６６，７９８，５６５．０８１，５２７，５９４，２１２．００
负债合计７，９６７，０７０，９９１．５９４，３０７，６８０，７４３．５０７，３３４，３０４，２９５．３２４，１５０，４６６，０１５．９２
所有者权益（或股东权益）：    
实收资本（或股本）１，１８３，９７９，２１９．００１，１８３，９７９，２１９．００１，１８３，９７９，２１９．００１，１８３，９７９，２１９．００
资本公积２，２４６，２５６，４３８．９４２，３２４，２１６，３４６．２２２，２４６，６４０，２４２．１１２，３２４，２１６，３４６．２２
减：库存股    
专项储备    
盈余公积３１０，２１４，７４５．８２３１０，２１４，７４５．８２３１０，２１４，７４５．８２３１０，２１４，７４５．８２
一般风险准备    
未分配利润１９７，８８６，１０７．２５１２２，２１６，６６３．９１２０２，０５０，３３８．３４１３５，８２７，９９８．４７
外币报表折算差额    
归属于母公司所有者权益合计３，９３８，３３６，５１１．０１３，９４０，６２６，９７４．９５３，９４２，８８４，５４５．２７３，９５４，２３８，３０９．５１
少数股东权益７９９，４８９，４５５．１１０．００６１２，１９６，２０４．３９０．００
所有者权益合计４，７３７，８２５，９６６．１２３，９４０，６２６，９７４．９５４，５５５，０８０，７４９．６６３，９５４，２３８，３０９．５１
负债和所有者权益总计１２，７０４，８９６，９５７．７１８，２４８，３０７，７１８．４５１１，８８９，３８５，０４４．９８８，１０４，７０４，３２５．４３

公司法定代表人：田永 主管会计工作的公司负责人：丁吉林 会计机构负责人：唐正忠

７．２．２ 利润表

编制单位：云南铝业股份有限公司 ２０１１年１－６月 单位：元

项目本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、营业总收入３，９９１，０９２，７０６．６４３，１１１，５９０，３９４．２２３，２１５，０６４，５４１．０３２，５５７，５８５，０４０．６１
其中：营业收入３，９９１，０９２，７０６．６４３，１１１，５９０，３９４．２２３，２１５，０６４，５４１．０３２，５５７，５８５，０４０．６１
利息收入    
已赚保费    
手续费及佣金收入    
二、营业总成本３，９７０，１２２，４６２．７３３，０９９，１５５，９０３．２６３，２６０，８５２，２４６．６３２，５５７，５１８，３７８．４１
其中：营业成本３，６０９，９０６，０７４．８３２，８４７，２９３，４０３．４１２，９６８，５０６，２４７．７１２，３５７，３２２，４０１．８９
利息支出    
手续费及佣金支出    
退保金    
赔付支出净额    
提取保险合同准备金净额    
保单红利支出    
分保费用    
营业税金及附加１，６９５，５３２．４１１，４１１，０９２．５８３，６２４，９８６．４２３，６２４，９８６．４２
销售费用８７，０５８，５１６．２１５１，６９６，９３５．２３６７，２０３，７０９．７９３９，１０７，８４１．６０
管理费用１５６，５６８，９８９．２９１２２，０３４，３６４．４０１２９，８４４，７２４．４１１００，１５０，１０５．１１
财务费用１１４，７７３，０９９．６０７６，６４４，６８５．４０７４，２０８，１２２．５８５２，８２５，０７３．１９
资产减值损失１２０，２５０．３９７５，４２２．２４１７，４６４，４５５．７２４，４８７，９７０．２０
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）－４，６６１，１００．００－４，９４４，８００．００８３９，０２５．００８３９，０２５．００
投资收益（损失以“－”号填列）１，７８５，７４０．７２４，６８４，８２５．００１，５０１，８０５．８０３，３２７，５９０．０８
其中：对联营企业和合营企业的投资收益  ２４１，１５０．６７２４１，１５０．６７
汇兑收益（损失以“－”号填列）    
三、营业利润（亏损以“－”号填列）１８，０９４，８８４．６３１２，１７４，５１５．９６－４３，４４６，８７４．８０４，２３３，２７７．２８
加：营业外收入３４，２４５，６８８．２９１４，６２２，７９８．２９５８，３２１，７２２．６２９，９９４，９１５．４０
减：营业外支出１，７２８，８６５．３４２２，２１９．４９２，２１４，６８６．１６１，７７４，７２７．７３
其中：非流动资产处置损失１２，２９７．４７ １７４，７２７．７３１７４，７２７．７３
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）５０，６１１，７０７．５８２６，７７５，０９４．７６１２，６６０，１６１．６６１２，４５３，４６４．９５
减：所得税费用１１，６８０，４４７．５５４，８６７，０５２．７５７９４，２９５．２１１，７８３，３１２．７３
五、净利润（净亏损以“－”号填列）３８，９３１，２６０．０３２１，９０８，０４２．０１１１，８６５，８６６．４５１０，６７０，１５２．２２
归属于母公司所有者的净利润３１，３５５，１４５．４８２１，９０８，０４２．０１１１，２９９，７０９．３６１０，６７０，１５２．２２
少数股东损益７，５７６，１１４．５５ ５６６，１５７．０９ 
六、每股收益：    
（一）基本每股收益０．０３０．０２０．０１０．０１
（二）稀释每股收益０．０３０．０２０．０１０．０１
七、其他综合收益    
八、综合收益总额３８，９３１，２６０．０３２１，９０８，０４２．０１１１，８６５，８６６．４５１０，６７０，１５２．２２
归属于母公司所有者的综合收益总额３１，３５５，１４５．４８２１，９０８，０４２．０１１１，２９９，７０９．３６１０，６７０，１５２．２２
归属于少数股东的综合收益总额７，５７６，１１４．５５ ５６６，１５７．０９ 

公司法定代表人：田永 主管会计工作的公司负责人：丁吉林 会计机构负责人：唐正忠

７．２．３ 现金流量表

编制单位：云南铝业股份有限公司 ２０１１年１－６月 单位：元

项目本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、经营活动产生的现金流量：    
销售商品、提供劳务收到的现金４，３４５，１０８，２１７．４７３，３８６，０６２，２０９．９９３，６７２，３６６，２９６．６８２，７６１，０１４，７９１．３０
客户存款和同业存放款项净增加额    
向中央银行借款净增加额    
向其他金融机构拆入资金净增加额    
收到原保险合同保费取得的现金    
收到再保险业务现金净额    
保户储金及投资款净增加额    
处置交易性金融资产净增加额    
收取利息、手续费及佣金的现金    
拆入资金净增加额    
回购业务资金净增加额    
收到的税费返还１７，９７４，９０２．００１７，９７４，９０２．００３，５３０，５４５．４０３，５３０，５４５．４０
收到其他与经营活动有关的现金３１，３１７，３７５．１１６，８９５，１０３．７２２９，５８６，０７１．２６２７，７８６，０４７．００
经营活动现金流入小计４，３９４，４００，４９４．５８３，４１０，９３２，２１５．７１３，７０５，４８２，９１３．３４２，７９２，３３１，３８３．７０
购买商品、接受劳务支付的现金４，１１６，１５７，８５２．４２３，２０２，５４９，６２１．０４３，８２５，０９２，７５３．５５２，９２１，０３９，２６９．５３
客户贷款及垫款净增加额    
存放中央银行和同业款项净增加额    
支付原保险合同赔付款项的现金    
支付利息、手续费及佣金的现金    
支付保单红利的现金    
支付给职工以及为职工支付的现金２４７，５７５，３７９．９９１９４，７２６，７１８．０８２１５，８１８，６８１．４９１７７，５９３，９３９．９８
支付的各项税费５７，０４４，３９５．０１４０，４０６，２２０．７７７０，６７１，７００．４２６５，９７６，３７５．１０
支付其他与经营活动有关的现金２５，８５９，０５７．１２１８，３３６，６７８．０６１８，５３４，３７９．２１１４，５０３，５７６．０７
经营活动现金流出小计４，４４６，６３６，６８４．５４３，４５６，０１９，２３７．９５４，１３０，１１７，５１４．６７３，１７９，１１３，１６０．６８
经营活动产生的现金流量净额－５２，２３６，１８９．９６－４５，０８７，０２２．２４－４２４，６３４，６０１．３３－３８６，７８１，７７６．９８
二、投资活动产生的现金流量：    
收回投资收到的现金    
取得投资收益收到的现金７５０，０００．００７５０，０００．００３２３，５６２．８２３２３，５６２．８２
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额２９，３００．００２９，３００．００７２，５００．００７２，５００．００
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额    
收到其他与投资活动有关的现金３，０６４，６１５．６１ ３，３２７，４２５．７４４８，６００．００
投资活动现金流入小计３，８４３，９１５．６１７７９，３００．００３，７２３，４８８．５６４４４，６６２．８２
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金１，１６５，５１１，７６２．９１１８，１３９，３３８．７１１，１１０，１８１，４３９．７７３４９，４６１，５０１．０９
投资支付的现金２４，４２５，６００．００２６０，６６６，６６７．００ １５８，６１１，１１１．００
质押贷款净增加额    
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额    
支付其他与投资活动有关的现金    
投资活动现金流出小计１，１８９，９３７，３６２．９１２７８，８０６，００５．７１１，１１０，１８１，４３９．７７５０８，０７２，６１２．０９
投资活动产生的现金流量净额－１，１８６，０９３，４４７．３０－２７８，０２６，７０５．７１－１，１０６，４５７，９５１．２１－５０７，６２７，９４９．２７
三、筹资活动产生的现金流量：    
吸收投资收到的现金１７９，３３３，３３３．００ ４１，３８８，８８９．００ 
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金１７９，３３３，３３３．００ ４１，３８８，８８９．００ 
取得借款收到的现金２，８６１，０００，０００．００２，１０５，０００，０００．００２，５３２，０００，０００．００１，７９２，０００，０００．００
发行债券收到的现金    
收到其他与筹资活动有关的现金  １０，０７９，４００．００ 
筹资活动现金流入小计３，０４０，３３３，３３３．００２，１０５，０００，０００．００２，５８３，４６８，２８９．００１，７９２，０００，０００．００
偿还债务支付的现金１，９８３，０００，０００．００１，７６１，０００，０００．００１，４１８，０００，０００．００１，０７０，０００，０００．００
分配股利、利润或偿付利息支付的现金１９６，２７９，１５９．８９８１，７７９，０２０．５７１４７，７８９，７６７．８０９１，０９３，４７４．８０
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润    
支付其他与筹资活动有关的现金１，０７７，１９４．００２７７，１９４．００１９７，０７６．００１９７，０７６．００
筹资活动现金流出小计２，１８０，３５６，３５３．８９１，８４３，０５６，２１４．５７１，５６５，９８６，８４３．８０１，１６１，２９０，５５０．８０
筹资活动产生的现金流量净额８５９，９７６，９７９．１１２６１，９４３，７８５．４３１，０１７，４８１，４４５．２０６３０，７０９，４４９．２０
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响    
五、现金及现金等价物净增加额－３７８，３５２，６５８．１５－６１，１６９，９４２．５２－５１３，６１１，１０７．３４－２６３，７００，２７７．０５
加：期初现金及现金等价物余额２，２０７，５０３，２８５．６７８９７，３４８，８８３．１３１，７７８，２０１，５１７．６５１，０６１，１３２，１３９．９７
六、期末现金及现金等价物余额１，８２９，１５０，６２７．５２８３６，１７８，９４０．６１１，２６４，５９０，４１０．３１７９７，４３１，８６２．９２

公司法定代表人：田永 主管会计工作的公司负责人：丁吉林 会计机构负责人：唐正忠

７．２．４ 合并所有者权益变动表(附后)

７．２．５ 母公司所有者权益变动表(附后)

７．３ 报表附注

７．３．１ 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

７．３．２ 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

７．３．３ 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注

□ 适用 √ 不适用

云南铝业股份有限公司董事会

二○一一年八月十五日

(下转D18版)

本版导读：

云南铝业股份有限公司2011半年度报告摘要 2011-08-15
云南铝业股份有限公司公告（系列） 2011-08-15
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