证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无否决或修改议案的情况。

●本次会议无新议案提交表决。

一、会议召开和出席情况

中信证券股份有限公司２０１１年第三次临时股东大会于２０１１年８月１５日上午在北京华都饭店大观堂二楼召开。本次股东大会仅审议一项议题，即，公司与中国中信集团公司之间的关联交易事项，根据相关规定，中国中信集团公司及其关联方应回避表决。本次股东大会与会股东及股东代表共１４人，全部为中国中信集团公司的非关联方股东，共代表１，０１５，４４２，４３９股，占公司总股本的１０．２１％。本次股东大会由王东明董事长主持，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次股东大会。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。北京市康博律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。

二、议案审议情况

会议以记名投票方式，审议并通过了《关于与中国中信集团公司签署＜证券和金融产品交易及服务框架协议＞的议案》，根据该议案：

同意公司与中国中信集团公司签署《证券和金融产品交易及服务框架协议》，并授权王东明先生、程博明先生、殷可先生、葛小波先生共同或分别行使下列权力：

１、根据相关法律法规或境内外监管部门的要求，对该框架协议内容进行相应修改；

２、根据香港联交所的意见和公司实际情况对该框架协议附件所载的２０１１－２０１３年度上限进行调整，并与中国中信集团公司签署正式协议。

三、议案表决情况

四、律师见证情况

北京市康博律师事务所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员及召集人资格、表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

特此公告。

中信证券股份有限公司

２０１１年８月１５日