证券时报多媒体数字报

　　根据中国证监会证监公司字【２００７】２８ 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神，及上海监证局沪证监公司字【２０１１】５９ 号《关于做好２０１１年度上海辖区上市公司公司治理专项活动的通知》的要求，上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“股份公司”或“公司”） 成立了治理专项活动领导小组，自启动公司专项治理活动以来，现已完成公司治理自查和公众评议阶段的各项工作。针对公司治理自查发现的问题，本公司进一步明确了整改责任和整改措施。本公司将本着持续改进、不断提高的原则，进一步完善公司治理结构，依法规范运作，不断提高公司治理水平。

　　一、 公司治理专项活动期间完成的主要工作

　　１、成立公司治理专项工作小组，制定工作方案

　　公司于２０１１年５月４日开始，制定了公司治理专项活动的工作计划，成立了以董事长问泽鸿先生为总负责的专项工作小组，问泽鑫董事担任组织者，即刻组织有关人员认真学习并领会文件精神，公司证券部具体负责部署公司治理专项活动，制定工作方案，明确公司治理专项活动的时间进度的安排和落实，以保证公司治理活动顺利开展。

　　２、认真开展自查工作，完成自查报告和制订整改计划

　　按照中国证监会证监公司字［２００７］２８号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、沪证监公司字【２０１１】５９ 号《关于做好２０１１年度上海辖区上市公司公司治理专项活动的通知》，公司进行了认真自查，制定了整改计划，总结形成了《公司治理专项活动自查报告和整改计划》和《加强上市公司治理专项活动的自查事项》，该报告于２０１１年６月１１日书面提交第二届董事会全体董事审议，并于２０１１年６月１４日上报上海证监局和深圳证券交易所审核、备案。

　　３、接受公众评议

　　公司于２０１１年６月１４日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网公告专项报告，同时公布了公司治理专项活动联系人、电话等信息，接受公众对公司治理情况的评议。

　　４、接受上海证监局现场检查

　　２０１１年７月１３日，上海证监局检查组对公司治理情况及治理专项活动进行了现场检查，检查了“三会”运作规范、公司的独立性情况、公司的透明度情况、影响公司治理效果的其他事项等。２０１１年８月８日，上海证监局向公司出具了《监管关注函》（沪证监公司字［２０１１］２７９号）。 针对证监局提出的整改意见，公司迅速召集有关部门和相关责任人学习监管要求，针对具体问题，实施整改。

　　二、公司治理存在的问题及整改情况

　　（一）公司自查中发现的问题及整改落实情况

　　公司对自查过程中发现的问题，按照前期公告的整改计划，积极采取应对措施实施整改，具体落实情况如下：

　　１、内部控制制度以及流程需进一步完善；

　　整改落实情况：公司按照最新法律法规，结合监管部门的要求和公司的实际情况，对公司现有的内部控制制度进行了修订、补充和完善。审计部门建立了内控工作组织架构，确立了内控项目小组，在内控建设方面严格按照工作方案实施，每季度向公司管理层和审计委员会提交季度工作报告。

　　２、董事、监事、高级管理人员及相关人员的专业培训有待进一步加强；

　　整改落实情况：整改期间，公司证券部及时组织了相关人员参加了《董、监、高行为规范培训》、董事会秘书培训，并组织公司第二届董事会、监事会成员参加中国证监会上海证监局组织的《内幕信息管理培训》、《内部控制及上市公司规范运作》等培训。 今后公司会继续根据中国证监会上海监管局、深圳证券交易所、上海市上市公司协会、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的培训通知积极组织相关人员参与培训。同时聘请保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构结合公司业务、实际情况有针对性地对上述人员进行培训。

　　３、投资者关系管理水平，规范投资者关系管理工作需进一步提升；

　　整改落实情况：公司已建立多方位沟通平台：“投资者关系互动平台”、“公司邮箱”、“投资者热线”、 “投资者反馈意见”、“年度业绩说明会”，认真倾听投资者对公司的建议和批评，通过主动的、充分的信息披露与投资者进行良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度；努力培养和提高投资者关系管理方面的人员素质、能力，进一步做好投资者关系管理工作，在公司与投资者之间构建一个良性互动的沟通平台；同时，证券部办公室每两周对投资者的电话记录、邮件等资料进行分析整理报送公司领导，遇到重大问题及时反馈；并加强对公司投资者关系管理工作人员的培训，努力做好投资者关系管理工作。

　　４、管理制度需根据上市公司的法律法规进一步完善；

　　整改落实情况：公司根据最新的法律法规精神，结合公司经营管理活动，修改制定内部运营管理相关制度，并将制度精神进一步落实到位。

　　（二）对公众评议提出的意见或建议的整改情况

　　自２０１１年６月１４日《公司治理专项活动自查报告及整改计划》在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网公告后的公众评议阶段，公司、上海证监局监管和深圳证券交易所监管部门未收到社会公众关于本公司治理的相关评议信息。

　　（三）对上海证监局提出的整改建议的整改情况

　　１、公司《股东大会议事规则》未规定出席股东大会的监事在会议记录上签名，不符合《公司章程指引》中的相关规定。

　　整改措施：公司将按上海证监局要求，根据《公司法》《证券法》《公司章程》的规定，重新修订《股东大会议事规则》。

　　整改时间：２０１１年１０月底完成。

　　２、公司董事会审计委员会未建立必要的《审计委员会年报工作规程》，不符合证监会【２００８】４８号公告中的相关规定，《审计委员会议事规则》中有关例会召开次数不符合《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。

　　整改措施：１）公司目前已制定《审计委员会年报工作规程》，将提请董事会审议后公告。

　　２）公司将公司《中小企业板上市公司规范动作指引》的规定重新修订《审计委员会议事规则》并提交董事会审议。

　　整改时间：２０１１年１０月底前完成。

　　三、公司治理专项活动工作总结

　　通过本次公司治理专项自查活动和监管部门的工作指导，公司发现了治理工作中存在的一些问题，明确了整改方向，并得到了切实的整改。同时，此次活动也增强了公司董事、监事及高级管理人员等相关人员规范运作的意识，进一步完善了公司内部管理制度。|公司非常重视公司治理，随着业务的开展一直不断补充和完善公司的规章制度，公司会按照有关法律法规的规定，不断完善公司治理结构，努力建全三会运作机构，对不成熟的方面不断完善和加强，不定期对公司的治理进行审视，提升公司治理水平和核心竞争力，确保公司可持续、健康发展，以良好的业绩回报社会和所有股东。

　　上海摩恩电气股份有限公司

　　董事会

　　二○一一年八月十八日

　　证券代码：００２４５１ 证券简称：摩恩电气 公告编号：２０１１－０２７

　　上海摩恩电气股份有限公司

　　第二届董事会第三次会议决议

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议通知于２０１１年８月８日以书面方式送达，并于２０１１年８月１８日以现场的方式召开。本次会议由董事长问泽鸿先生主持，会议应参加表决的董事７人，实际参加表决的董事７人，公司部分监事列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。与会董事审议并一致通过了如下议案：

　　一、审议通过《上海摩恩电气股份有限公司２０１１年半年度报告》及其摘要。

　　半年度报告全文见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），２０１１年半年度报告摘要刊登于２０１１年８月１９日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　表决结果：赞成７人，占到会董事的１００％；反对、弃权均为０人。

　　二、审议通过《上海摩恩电气股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况的报告》。

　　《上海摩恩电气股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况的报告》具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　表决结果：赞成７人，占到会董事的１００％；反对、弃权均为０人。

　　三、审议通过《关于聘任张树祥先生为公司董事会秘书的议案》

　　公司２０１１年６月１５日召开的第二届董事会第二次会议指定张树祥先生代行董事会秘书职责，张树祥先生现已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，经董事长提名，提名委员会资格审查，聘任其为公司董事会秘书。（简历见附件１）

　　公司独立董事认为：张树祥先生具备担任公司董事会秘书的资质和能力，未发现其具有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。同意公司聘任张树祥先生为公司董事会秘书。

　　表决结果：赞成７人，占到会董事的１００％；反对、弃权均为０人。

　　四、审议通过《关于聘任徐萍女士为公司证券事务代表的议案》

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所中小板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，同意聘任徐萍女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。（简历见附件２）

　　表决结果：赞成７人，占到会董事的１００％；反对、弃权均为０人。

　　特此公告。

　　上海摩恩电气股份有限公司董事会

　　二○一一年八月十八日

　　附：简历

　　附件１：

　　张树祥先生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师，计算机工程师。１９６６年８月生于湖北，现户籍上海。获上海复旦大学计算机系理学学士，上海财经大学会计系管理学硕士。１９８９年６月至２００１年９月担任东风汽车集团审计部审计员，神龙汽车资金处处长。２００１年进入上海复旦金仕达计算机有限公司担任财务经理。２００４年１０月至２０１０年１１月先后担任无锡小天鹅集团营销有限公司财务副总监，深圳广田建设集团股份有限公司财务总监、董事会秘书，上海龙宇燃油股份有限公司副总经理等职务，分管财务和资本运作；２０１０年１１月起任本公司财务总监；目前张树祥先生未持有本公司股票。张树祥先生与公司董事、监事、其它高级管理人员之间无关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事会秘书的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　附件２：

　　徐萍女士，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，１９７８年１１月生，江苏籍，２００１年毕业于中南大学＠湖南＆笱В?００１年７月至２００３年９月在上海侨泰机械有限公司工作，２００３年１１月至２００７年６月在上海士商五金有限公司从事外贸工作；２００７年７月进入上海摩恩电气有限公司从事外贸管理工作至今。目前徐萍女士未持有本公司股票，与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，与公司董事、监事、其它高级管理人员之间无关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任证券事务代表的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：００２４５１ 证券简称：摩恩电气 公告编号：２０１１－０２８

　　上海摩恩电气股份有限公司

　　第二届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议通知于２０１１年８月８日以书面通知方式通知。会议于２０１１年８月１７日下午在公司会议室召开，应出席会议监事３名，实际出席会议监事３名，会议由监事会主席鲁学先生主持。符合《中华人民共和国公司法》及《上海摩恩电气股份有限公司章程》等有关法律法规及规范性文件规定。会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　１、会议以３票赞成，０票反对，０票弃权，审议通过了《上海摩恩电气股份有限公司２０１１年半年度报告》及其摘要。

　　经全体监事认真审议，认为：公司２０１１年半年度报告全文及正文的编制和审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司２０１１年半年度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　《上海摩恩电气股份有限公司２０１１年半年度报告》全文刊登于巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），摘要刊登于２０１１年８月１９日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。

　　三、备查文件

　　１、第二届监事会第二次会议决议；

　　２、交易所要求的其他文件。

　　上海摩恩电气股份有限公司监事会

　　２０１１－８－１７