证券时报多媒体数字报

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２、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

３、内部控制制度及措施

投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

１、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

２、监督流程

（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

１、直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

机构名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼

法定代表人：钱文挥

成立时间：２００５年８月４日

电话：（０２１）６１０５５０２７

传真：（０２１）６１０５５０５４

联系人：许野

客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００

网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户和Ａ类及Ｃ类基金份额的认购、申购及赎回等业务，对Ｂ类基金份额的认购、申购及赎回等业务暂不办理。具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ。

２、场内代销机构

具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发售公告）。

３、场外代销机构

（１） 中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：郭树清

客户服务电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（２） 中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街５５号

办公地址：北京市复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：（０１０）６６１０７９００

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３） 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

传真：（０１０）８５１０９２１９

联系人：滕涛

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５） 招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５１０９

联系人：邓炯鹏

客户服务电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６） 上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路１６８号

办公地址：上海市银城中路１６８号

法定代表人：宁黎明

电话：（０２１）６８４７５８８８

传真：（０２１）６８４７６１１１

联系人：张萍

客户服务电话：（０２１）９６２８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

（７） 中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：（０１０）５７０９２６１５

传真：（０１０）５７０９２６１１

联系人：董云巍

客户服务电话：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８） 宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

电话：（０２１）６３５８６２１０

传真：（０２１）６３５８６２１５

联系人：胡技勋

客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

电话：（０１０）６６２２３５８４

传真：（０１０）６６２２６０４５

联系人：王曦

客户服务电话：９５５２６

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０） 华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴健

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１） 杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

电话：（０５７１）８５１０８３０９

传真：（０５７１）８５１５１３３９

联系人：严峻

客户服务电话：（０５７１）９６５２３，４００－８８８８－５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２） 光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：（０２１）２２１６９９９９

传真：（０２１）２２１６９１３４

联系人：刘晨

客户服务电话：１０１０８９９８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１３） 国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

法定代表人：祝幼一

电话：（０２１）３８６７６１６１

传真：（０２１）３８６７０１６１

联系人：芮敏棋

客户服务电话：９５５２１，４００－８８８８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１４） 中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

电话：（０１０）８５１３０５８８

传真：（０１０）６５１８２２６１

联系人：魏明

客户服务电话：４００－８８８－８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１５） 海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：（０２１）２３２１９０００

传真：（０２１）２３２１９１００

联系人：李笑鸣

客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１６） 中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

电话：（０１０）６６５６８４３０

联系人：田薇

客户服务电话：４００－８８８－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７） 招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９４３６６６

传真：（０７５５）８２９４３６３６

联系人：黄健

客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８） 兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号

办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）３８５６５７８５

传真：（０２１）３８５６５９５５

联系人：谢高得

客户服务电话：４００－８８８８－１２３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９） 中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：（０１０）６０８３８８８８

传真：（０１０）６０８３３７３９

联系人：陈忠

客户服务电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（２０） 申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：（０２１）５４０３３８８８

联系人：李清怡

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（２１） 华泰联合证券有限责任公司

住所：深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

办公地址：深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

法定代表人：马昭明

电话：（０７５５）８２４９２０００

传真：（０７５５）８２４９２９６２

联系人：盛宗凌

客户服务电话：９５５１３

网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２２） 湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

法定代表人：林俊波

电话：（０２１）６８６３４５１８

传真：（０２１）６８８６５６８０

联系人：钟康莺

客户服务电话：４００－８８８－１５５１

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（２３） 国都证券有限责任公司

住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（２４） 华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（０２５）８３２９０９７９

传真：（０２５）５１８６３３２３

联系人：程高峰、万鸣

客户服务电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５） 中银国际证券有限责任公司

住所：上海市银城中路２００号３９层

办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层

法定代表人：许刚

联系人：李丹

客户服务电话：４００－６２０－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２６） 国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦１６－２６楼

法定代表人：何如

电话：（０７５５）８２１３０８３３

传真：（０７５５）８２１３３９５２

联系人：齐晓燕

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７） 中航证券有限公司

住所：南昌市抚河北路２９１号

办公地址：南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

电话：（０７９１）６７６８６８１

传真：（０７９１）６７８９４１４

联系人：余雅娜

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（２８） 安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：（０７５５）８２５５８３０５

传真：（０７５５）８２５５８３５５

联系人：陈剑虹

客户服务电话：４００－８００－１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９） 宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

法定代表人：冯戎

电话：（０１０）８８０８５８５８

传真：（０１０）８８０８５１９５

联系人：李巍

客户服务电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（３０） 长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：（０２７）６５７９９９９９

传真：（０２７）８５４８１９００

联系人：李良

客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（３１） 德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

法定代表人：姚文平

电话：（０２１）６８７６１６１６

传真：（０２１）６８７６７９８１

客户服务电话：４００８－８８８－１２８

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２） 齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路８６号

办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

电话：（０５３１）６８８８９１５５

传真：（０５３１）６８８８９７５２

联系人：吴阳

客户服务电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３） 江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

电话：（０４５１）８２２６９２８０

传真：（０４５１）８２２８７２１１

联系人：张宇宏

客户服务电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４） 平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼（５１８０４８）

法定代表人：杨宇翔

传真：０７５５－８２４００８６２

联系人：郑舒丽

客户服务电话：９５５１１—８

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（３５） 厦门证券有限公司

住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼

法定代表人：傅毅辉

电话：（０５９２）５１６１６４２

传真：（０５９２）５１６１６４０

联系人：卢金文

客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（３６） 华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

办公地址：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

法定代表人：陈林

电话：（０２１）５０１２２１０７

传真：（０２１）５０１２２０７８

联系人：楼斯佳

客户服务电话：（０２１）３８９２９９０８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３７） 中国国际金融有限公司

住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

法定代表人：李剑阁

网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８） 瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：（０１０）５９２２６７８８

传真：（０１０）５９２２６８４０

联系人：谢亚凡、田文健

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

（３９） 爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路７５８号２４楼

办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼

法定代表人：张建华

电话：（０２１）３２２２９８８８

联系人：陈敏

客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

（４０） 长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

电话：（０７５５）８３５１６２８９

传真：（０７５５）８３５１６１９９

联系人：匡婷

客户服务电话：（０７５５）３３６８００００，４００－６６６６－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１） 国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

电话：（０２８）８６６９０１２６

传真：（０２８）８６６９０１２６

联系人：金喆

客户服务电话：４００－６６００－１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２） 方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

电话：（０７３１）８５８３２３４３

传真：（０７３１）８５８３２３４２

联系人：彭博

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（４３） 渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

电话：（０２２）２８４５１８６１

传真：（０２２）２８４５１８９２

联系人：王兆权

客户服务电话： ４００－６５１－５９８８

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（４４） 信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

电话：（０１０）６３０８１０００

传真：（０１０）６３０８０９７８

联系人：唐静

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（４５） 东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２６１７３

联系人：吴宇

客户服务电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４６） 东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表人：徐勇力

电话：（０１０）６６５５５３１６

传真：（０１０）６６５５５２４６

联系人：汤漫川

客户服务电话： ４００－８８８８－９９３

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

（４７） 华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州五四路新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

电话：（０５９１）８７３８３６２３

传真：（０５９１）８７３８３６１０

客户服务电话：（０５９１）９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８） 中国建银投资证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人：杨明辉

电话：（０７５５）８２０２３４４２

传真：（０７５５）８２０２６５３９

联系人：刘毅

客户服务电话：４００－６００－８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

（４９） 中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层

法定代表人：石保上

电话：（０３７１）６５５８５６７０

传真：（０３７１）６５５８５６６５

联系人：程月艳、耿铭

客户服务电话：（０３７１）９６７２１８，４００－８１３－９６６６

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（５０） 天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

电话：（０１０）６６０４５５６６

传真：（０１０）６６０４５５００

联系人：林爽

客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｈｔｔｐｓ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街１７号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

电话：（０１０）５９３７８８３９

传真：（０１０）５９３７８９０７

联系人：朱立元

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８６００

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

传真：（０２１）２３２３８８００

联系人：金毅

经办注册会计师：薛竞、金毅

六、基金的募集

（一）基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可［２０１１］１０９３号文核准募集发售。

（二）基金类型

债券型基金

（三）基金运作方式

契约型开放式

（四）基金存续期限

不定期

（五）基金份额类别

本基金根据认购／申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购／申购时收取前端认购／申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为Ａ类基金份额；在投资人认购／申购时不收取认购／申购费用、赎回时收取后端认购／申购费用和赎回费用的，称为Ｂ类基金份额；在投资人认购／申购、赎回时不收取认购／申购费用、赎回费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。

本基金Ａ类、Ｂ类和Ｃ类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金Ａ／Ｂ类基金份额和Ｃ类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告，计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值／计算日发售在外的该类基金份额总数。

投资人可自行选择认购／申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

（六）募集方式

本基金通过基金销售网点（具体名单见招募说明书和发售公告）公开发售。基金投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。

场内认购通过上海证券交易所开放式基金销售系统（上证基金通）办理开放式基金销售业务的有资格的会员单位进行发售。场外认购通过直销机构和场外代销机构（具体名单参见基金份额发售公告）的销售网点或按场外销售机构提供的其他方式办理。目前场内交易只支持Ａ类基金份额的认购。募集期间个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户和Ａ类及Ｃ类基金份额的认购业务，对Ｂ类基金份额的认购业务暂不办理。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。

通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人上海证券账户下。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

（七）募集期限

自基金份额发售之日起不超过３个月。本基金自２０１１年８月２４日起至２０１１年９月２１日止通过销售机构公开发售（详见基金份额发售公告及代销机构相关公告）。在募集期内，上海证券交易所将于交易日交易时间内持续挂牌定价发售本基金基金份额（具体时间见基金份额发售公告）。

（八）募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。

（九）募集规模

本基金募集份额总额不少于２亿份，募集金额总额不少于２亿元人民币。基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制，具体规定见本基金的基金份额发售公告。

（十）基金份额的认购

１、募集场所

基金管理人的直销中心和不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点（具体名单见基金份额发售公告），以及通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位（具体名单详见上海证券交易所网站：

ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｗｅｂａｐｐ／ｌｉｓｔｃｏｍｐａｎｙ／ＰｒｏＯｐｅｒａｔｉｏｎＱｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ？ｆｌａｇ＝３）。

２、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式

（１）认购价格：本基金份额的认购价格为１．００元／份。

（２）认购费率

本基金认购采取“金额认购，全额缴款”的方式。募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。投资人认购Ａ类基金份额收取前端认购费用，即在认购时支付认购费用，认购费率按每笔认购申请单独计算。投资人认购Ｂ类基金份额收取后端认购费用，即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。投资人认购Ｃ类基金份额不收取认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。目前场内交易只支持Ａ类基金份额的认购。本基金Ａ类基金份额认购费率如下表：

■

本基金Ｂ类基金份额认购费率如下表：

■

本基金Ａ／Ｂ类基金份额的认购费用由Ａ／Ｂ类基金份额的认购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人运营成本中列支。

（３）认购份额的计算

１）Ａ类基金份额的认购

基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

认购总金额 ＝ 申请总金额；

净认购金额 ＝ 认购总金额／（１＋认购费率）；

（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）

认购费用 ＝ 认购总金额－净认购金额；

（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）

认购份额 ＝ 净认购金额／基金份额初始面值＋认购利息／基金份额初始面值。

场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

场内认购份额计算结果截位保留到整数位，剩余部分按每份基金份额认购价格折回金额返还投资者，折回金额的计算保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

例一：某投资人认购本基金Ａ类基金份额１００，０００元，所对应的认购费率为０．６％。假定认购期产生的利息为５０．００元。则认购份额为：

认购总金额＝１００，０００元

净认购金额＝１００，０００／（１＋０．６％）＝９９，４０３．５８元

认购费用＝１００，０００－９９，４０３．５８＝５９６．４２元

认购份额＝９９，４０３．５８／１．００＋５０．００／１．００＝９９，４５３．５８份

若该投资人选择场外认购Ａ类基金份额，则投资１００，０００元本金可得到９９，４５３．５８份基金份额。

若该投资人选择场内认购Ａ类基金份额，取整数后投资人实得认购份额９９，４５３份，其余０．５８份对应金额返回给投资人。

２） Ｂ类基金份额的认购

认购总金额＝申请总金额

认购份额＝认购总金额／基金份额初始面值＋认购利息／基金份额初始面值

认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

当投资人提出赎回时，Ｂ类基金份额的后端认购费用的计算方法为：

后端认购费用＝赎回份额×基金份额初始面值×后端认购费率

例二：某投资人投资１００，０００元认购本基金的Ｂ类基金份额，假定认购期产生的利息为５０．５０元，则可认购基金份额为：

认购份额＝１００，０００／１．００＋５０．５０／１．００＝１００，０５０．５０份

即投资人投资１００，０００元认购本基金的Ｂ类基金份额，可得到１００，０５０．５０份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端认购费率交纳后端认购费用。

３） Ｃ类基金份额的认购

如果投资人选择认购本基金的Ｃ类基金份额，则总认购份额的计算方式如下：

认购总金额＝申请总金额

认购份额＝认购总金额／基金份额初始面值＋认购利息／基金份额初始面值

认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

例三：某投资人投资１００，０００元认购本基金的Ｃ类基金份额，假定认购期产生的利息为５０．５０元，则可认购基金份额为：

认购份额＝１００，０００／１．００＋５０．５０／１．００＝１００，０５０．５０份

即投资人投资１００，０００元认购本基金的Ｃ类基金份额，可得到１００，０５０．５０份Ｃ类基金份额。

３、认购时间

投资人可在募集期内通过直销机构和代销机构办理本基金的认购业务，具体的业务办理时间详见基金份额发售公告及各代销机构相关业务办理规定。

４、认购的方式及确认

（１）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。

（２）投资人认购前，需按销售机构的规定备足认购金额。

（３）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已经正式受理的认购申请不得撤销。

（４）认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。

（５）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常可在Ｔ＋２日后（包括该日）到原认购网点查询认购申请的受理情况，在基金合同生效后可以到网点打印交易确认书。

（６）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表该销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

（７）投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见基金份额发售公告及各代销机构相关业务办理规则。

５、认购的限额

直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔１００，０００元，追加认购的最低金额为单笔１０，０００元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔１，０００ 元。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔１，０００元，如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于１，０００元，以代销机构的规定为准。本基金场内每笔最低认购金额为１，０００元，同时每笔认购金额必须是１００元的整数倍， 单笔认购最高不超过９９，９９９，９００元。

（十一）募集期资金的存放及利息的处理方式

基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额归基金份额持有人所有。

场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。

场内认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数点后部分截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。

七、基金合同的生效

（一）基金备案的条件

１、本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

３、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

（二）基金募集失败

１、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回的场所

投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回：

１、直销机构

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼

电话：（０２１）６１０５５０２７

传真：（０２１）６１０５５０５４

联系人：许野

客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００

网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、Ａ类及Ｃ类基金份额的申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ

２、场内代销机构

本基金的场内代销机构为通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位，目前场内交易只支持Ａ类基金份额的申购。具体名单详见上海证券交易所网站：

ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｗｅｂａｐｐ／ｌｉｓｔｃｏｍｐａｎｙ／ＰｒｏＯｐｅｒａｔｉｏｎＱｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ？ｆｌａｇ＝３

３、场外代销机构

本基金的场外代销机构的代销网点参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节及届时申购、赎回开始公告。

投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金场外代销机构，并予以公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间

１、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

２、申购、赎回的开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回、转换的价格。

（三）申购和赎回的原则

１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率；

４、当日的申购与赎回申请可以在销售机构规定的时间以内撤销，但申请经注册登记机构正式受理的不得撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

１、申购金额的限制

场外申购时，场外代销机构网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔１，０００元，如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于１，０００元，以代销机构的规定为准。

直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔１００，０００元，追加申购的最低金额为单笔１０，０００元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔１，０００元。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

场内申购时，每笔申购金额最低为１０００元人民币，同时每笔申购必须是１００元的整数倍，并且单笔申购最高不超过９９，９９９，９００元。

２、赎回份额的限制

场外赎回的最低份额为５０份基金份额。场内赎回时，赎回的最低份额为５０份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过９９，９９９，９９９份基金份额。

３、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于５０份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

４、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

（五）申购和赎回的程序

１、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

２、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金注册登记机构在Ｔ＋１日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

３、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

（六）申购与赎回的注册登记

１、投资人Ｔ日申购基金成功后，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１日为投资人增加权益并办理注册登记手续，投资人自Ｔ＋２日（含该日）起有权赎回、转换或转托管该部分基金份额。

２、投资人Ｔ日赎回基金成功后，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。

３、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（七）基金的申购费和赎回费

１、申购费用

投资人申购Ａ类基金份额收取前端申购费用，即在申购时支付申购费用，申购费率按每笔申购申请单独计算。投资人申购Ｂ类基金份额收取后端申购费用，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。投资人申购Ｃ类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。目前场内交易只支持Ａ类基金份额的申购。

Ａ／Ｂ类基金份额的申购费用由Ａ／Ｂ类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金Ａ类基金份额的申购费率如下：

■

本基金Ｂ类基金份额的申购费率如下：

■

持有Ａ／Ｂ类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的Ａ／Ｂ类基金份额，不收取相应的申购费用。

２、赎回费用

赎回费用由Ａ／Ｂ类基金份额赎回人承担，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。投资人赎回Ａ类和Ｂ类基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额的持有时间递减，赎回Ｃ类基金份额不收取赎回费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

本基金Ａ／Ｂ类基金份额的赎回费率如下：

■

３、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。

（八）申购和赎回的数额和价格

１、申购和赎回数额、余额的处理方式

（１）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额按实际确认的申购金额在扣除申购费用（如有）后，以当日基金份额净值为基准计算，场外申购的有效份额按照四舍五入的原则保留到小数点后２位，由此产生的误差计入基金财产。场内申购的有效份额的计算截位保留到整数位，剩余部分折回金额返还投资人，折回金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

（２）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除赎回费用（如有），赎回金额计算结果按照四舍五入的原则保留到小数点后２位，由此产生的误差计入基金财产。

２、申购份额的计算

（１）Ａ类基金份额的申购

申购总金额＝申请总金额

净申购金额＝申购总金额／（１＋申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）

申购费用＝申购总金额－净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

申购份额＝■

例四：某投资人投资１００，０００元申购本基金的Ａ类基金份额（非网上交易），假设申购当日Ａ／Ｂ类基金份额净值为１．０４０元，申购费率为０．８％，如果该投资人是场外申购，则其可得到的申购份额为：

申购总金额＝１００，０００元

净申购金额＝１００，０００／（１＋０．８％）＝９９，２０６．３５元

申购费用＝１００，０００－９９，２０６．３５＝７９３．６５元

申购份额＝（１００，０００－７９３．６５）／１．０４０＝９５，３９０．７２份

如果该投资人是场内申购，申购份额为９５，３９０份，其余０．７２份对应金额返回给投资人。

（２）Ｂ类基金份额的申购

申购总金额＝申请总金额

申购份额＝■

当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：

后端申购费用＝赎回份额×Ｔ日Ａ／Ｂ类基金份额净值×后端申购费率

例五：某投资人投资１００，０００元申购本基金的Ｂ类基金份额，假设申购当日Ａ／Ｂ类基金份额净值为１．０４０元，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝１００，０００／１．０４０＝９６，１５３．８５份

即：投资人投资１００，０００元申购本基金的Ｂ类基金份额，假设申购当日Ａ／Ｂ类基金份额净值为１．０４０元，则可得到９６，１５３．８５份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。

（３）Ｃ类基金份额的申购

如果投资人选择申购Ｃ类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

申购总金额＝申请总金额

申购份额＝申购总金额／Ｔ日Ｃ类基金份额净值

例六：某投资人投资１００，０００元申购本基金的Ｃ类基金份额，假设申购当日Ｃ类基金份额净值为１．０４０元，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝１００，０００／１．０４０＝９６，１５３．８５份

即：投资人投资１００，０００元申购本基金的Ｃ类基金份额，假设申购当日Ｃ类基金份额净值为１．０４０元，则其可得到９６，１５３．８５份Ｃ类基金份额。

３、赎回金额的计算

（１）Ａ类基金份额的赎回

如果投资人赎回Ａ类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回费用＝赎回份额×Ｔ日Ａ／Ｂ类基金份额净值×赎回费率

赎回金额＝赎回份额×Ｔ日Ａ／Ｂ类基金份额净值－赎回费用

例七：某投资人赎回１００，０００份Ａ类基金份额，对应的赎回费率为０．１％，假设赎回当日Ａ／Ｂ类基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用＝１００，０００×１．０１６×０．１％＝１０１．６０元

赎回金额＝１００，０００×１．０１６－１０１．６０＝１０１，４９８．４０元

即：投资人赎回１００，０００份Ａ类基金份额，假设赎回当日Ａ／Ｂ类基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为１０１，４９８．４０元。

（２）Ｂ类基金份额的赎回

如果投资人赎回Ｂ类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×Ｔ日Ａ／Ｂ类基金份额净值

后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用

例八：某投资人赎回１００，０００份Ｂ类基金份额，对应的后端申购费率是１．０％，赎回费率为０．１％，假设赎回当日Ａ／Ｂ类基金份额净值是１．０１６元，申购时的Ａ／Ｂ类基金份额净值为１．０１０元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额＝１００，０００×１．０１６＝１０１，６００元

后端申购费用＝１００，０００×１．０１０×１．０％＝１，０１０．００元

赎回费用＝１０１，６００×０．１％＝１０１．６０元

赎回金额＝１０１，６００－１，０１０．００－１０１．６０＝１００，４８８．４０元

即：投资人赎回１００，０００份Ｂ类基金份额，对应的赎回费率为０．１％，假设赎回当日Ａ／Ｂ类基金份额净值是１．０１６元，投资人对应的后端申购费率是１．０％，申购时的Ａ／Ｂ类基金份额净值为１．０１０元，则其可得到的赎回金额为１００，４８８．４０元。

（３）Ｃ类基金份额的赎回

投资人赎回Ｃ类基金份额，赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份数×赎回当日Ｃ类基金份额净值

例九：某投资人赎回１００，０００份Ｃ类基金份额，假设赎回当日Ｃ类基金份额净值是１．２５０ 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回金额＝１００，０００×１．２５０＝１２５，０００ 元

即：投资人赎回１００，０００份Ｃ类基金份额，假设赎回当日Ｃ类基金份额净值是１．２５０元，则其可得到的赎回金额为１２５，０００元。

４、基金份额净值的计算公式

Ａ／Ｂ类基金份额净值＝Ａ／Ｂ类基金份额的基金资产净值总额／发行在外的Ａ／Ｂ类基金份额总数

Ｃ类基金份额净值＝Ｃ类基金份额的基金资产净值总额／发行在外的Ｃ类基金份额总数

本基金不同类别基金份额Ｔ日的基金份额净值在当天收市后分别计算，并在Ｔ＋１日分别公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资人的申购申请：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

３、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述除第４项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

３、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

４、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过２０个工作日，并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停赎回或延缓支付款项的场内处理，按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

（十一）巨额赎回的情形及处理方式

１、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（３）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

３、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。

（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的基金份额净值。

３、如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的基金份额净值。

４、如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。

（十三）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

（十四）转托管

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人上海证券账户下。

１、系统内转托管

（１）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同代销机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转登记的行为。

（２）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑时的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

２、跨系统转托管

（１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

（２）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。

（十五）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十六）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。

（十七）基金份额的冻结和解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

九、基金的投资

（一）投资目标

本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势，自上而下进行宏观分析，自下而上精选个券，在严格控制基金资产运作风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，固定收益类资产包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、资产支持证券、次级债、债券回购等金融工具；对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％；其中现金及到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的５％，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％。

（三）投资策略

本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精选个券。同时，本基金深度关注股票、权证一级市场和二级市场的运行状况与相应风险收益特征，在严格控制基金资产运作风险的基础上，把握投资机会，力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。

１、大类资产配置

本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。

２、债券投资策略

（１）久期管理策略

作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略在本质上是一种自上而下的，通过合理的久期控制实现对利率风险有效管理的策略。

在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化做出判断，密切跟踪ＣＰＩ、ＰＰＩ、汇率、Ｍ２等利率敏感指标，运用数量化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期。

（２）债券的类属配置

本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。

具体而言，本基金是在控制信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下，通过灵活运用类属配置策略合理优化配置基金资产，通过对信用风险和流动性风险的有效管理，谋求更高的经风险调整后的稳定收益。

（３）收益率曲线配置策略

本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。

在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变中获利。一般而言，当收益率曲线变陡时，将采用子弹策略；当收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策略。

（４）杠杆放大策略

当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。

（５）信用债券投资策略

信用债券投资策略是本基金最重要的投资策略。信用债券同时承载了利率风险与信用风险，而信用风险对信用债券表现的影响胜于利率风险。

具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流程：

１）信用债券研究

信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池。

２）信用债券投资

基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。

本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素：

①信用债券信用评级的变化。

②不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差变化。

（６）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略

本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

（７）可转换债券投资策略

可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的研究，在此基础上金融工程部利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。

对于本基金可转换债券债性的研究，将引进公司信用债券信用评级指标体系，对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级，并在信用评级的基础上对其进行合理定价。

通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投资组合。

３、股票投资策略

（１）新股投资策略

本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变化、股票发行政策取向（如扩容节奏、发行市盈率与二级市场市盈率的差距），预测新股一级市场供求关系的变化，并据此进一步预测新股中签率和新股的收益率变动趋势；同时，借助公司投资平台行业研究员的研究建议，预测拟申购新股的中签率和收益率，确定合理规模的资金后精选个股进行申购，并于其可上市交易或流通受限解除后，在控制组合波动性风险的前提下根据对市场和个股的判断选择合适的时机出售，以期提升基金的收益水平。

（２）股票二级市场投资策略

本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析工具，在把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，充分利用公司股票研究团队“自下而上”的主动选股能力，从有着良好增长前景的行业中精选具有投资潜力的股票构建投资组合。具体分以下两个层次进行股票挑选：

（１）行业选择和配置

国民经济快速增长的背后蕴涵了不同行业对ＧＤＰ增长贡献率的差异。而不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异。本基金将挑选预期具有良好增长前景的行业进行重点投资。

基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。

（２）个股精选

本基金在前述行业优选的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上市公司构建股票池并从中精选个股，公司股票池的股票投资评级必须在３级（含３级）以上，且需满足以下要求：

①主业清晰并在产品、技术、营销、营运、成本控制等某一方面具有较强竞争优势，销售收入或利润超过行业平均水平；

②根据波特五要素分析，行业发展环境良好；

③具有较强或可预期的盈利增长前景；

④盈利质量较高，经营性现金流加投资收益应该超过净利润（特殊理由除外）；

⑤较好的公司治理结构，财务报表和信息披露较为透明、规范。

⑥股票估值具有吸引力，或符合一定时期内的投资主题，可现价买入。

４、权证投资策略

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征以选择权证的卖出时机，追求稳定的当期收益。

（四）业绩比较基准

中债综合全价指数收益率×９０％＋沪深３００指数收益率×１０％

本基金选择上述业绩比较基准的理由如下：

本基金业绩比较基准为复合型基准，选取了中债综合全价指数和沪深３００指数。

中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等１４类券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况，适合作为本基金固定收益类资产投资的业绩比较基准；沪深３００指数由中证指数公司编制并发布，指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值，成分股均为Ａ股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票， 能够反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。

本基金的业绩比较基准对上述两只指数分别赋予了９０％和１０％的权重，与本基金对固定收益类资产和权益类资产的配置情况相匹配。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。

（五）投资决策依据和投资流程

为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具体的投资流程：

１、投资决策依据

（１）国家有关法律法规和基金合同的有关规定；

（２）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势；

（３）投资对象的风险和预期收益的匹配关系，本基金将在承担适度风险的前提下，选择风险和预期收益配比最佳的品种进行投资。

２、决策和交易机制

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资总监、固定收益部总经理是投资决策委员会的执行代表。

投资决策委员会、投资总监、固定收益部总经理的主要职责是确定基金的资产配置政策，审批重大单项投资决定等。

基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内，构建和调整投资组合，并向中央交易室下达投资指令。

中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

３、投资流程

投资决策委员会是本基金的最高决策机构，投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。

基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。

具体的投资管理流程如下：

（１）投资决策委员会每月召开投资决策会议，决定基金的资产配置比例和股票、债券的投资重点等；

（２）研究部策略分析师、固定收益产品分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据；

（３）固定收益部总经理每周召集固定收益业务投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合市场和公司基本面的变化，决定具体的投资策略；

（４）基金经理依据策略分析师的宏观经济分析和策略建议、固定收益产品分析师的债券市场研究和券种选择、定量分析师的定量投资策略研究和股票分析师的行业分析和个股研究，结合本基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案；

（５）基金经理根据基金投资组合方案，向中央交易室下达交易指令；

（６）中央交易室执行基金经理的交易指令，对交易情况及时反馈；

（７）定量分析师负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告。

投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。

（六）投资限制

１．组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

（２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；法律法规或监管部门另有规定的，遵从其规定；

（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

（４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

（５）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％；对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％；

（６）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；中国证监会规定的特殊品种除外；

（７）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

（８）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（９）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

（１０）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

（七）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

１、承销证券；

２、向他人贷款或者提供担保；

３、从事承担无限责任的投资；

４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

８、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

９、法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

（八）风险收益特征

本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

（九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法

１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利，保护基金份额持有人的利益；

２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

３、有利于基金财产的安全与增值；

４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

（十）基金的融资、融券

本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

十、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

（三）基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

十一、基金资产的估值

（一）估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，并为基金份额提供计价依据。

（二）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

（三）估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。

　　（下转D11版）