证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：诺德基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　送出日期： 二〇一一年八月二十五日

　　１重要提示及目录

　　１．１ 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年８月２４日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

　　本半年度报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自２０１１年１月１日起至２０１１年６月３０日止。

　　２基金简介

　　２．１ 基金基本情况

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　　２．２ 基金产品说明

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　　２．３ 基金管理人和基金托管人

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　　２．４ 信息披露方式

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　　３主要财务指标和基金净值表现

　　３．１ 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

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　　注：１、 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　２、 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

　　３、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　３．２ 基金净值表现

　　３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　　注：业绩比较基准＝天相中盘指数＊４０％＋天相小盘指数＊４０％＋上证国债指数＊２０％

　　３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　诺德中小盘股票型证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（２０１０年６月２８日至２０１１年６月３０日）

　　■

　　注：诺德中小盘股票型证券投资基金成立于２０１０年６月２８日，图示时间段为２０１０年６月２８日至２０１１年６月３０日。

　　本基金建仓期间自２０１０年６月２８日至２０１０年１２月２７日，报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

　　４管理人报告

　　４．１ 基金管理人及基金经理情况

　　４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

　　诺德基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［２００６］８８号文批准设立。公司股东为诺德．安博特资产管理公司（Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ．， ＬＬＣ）、长江证券股份有限公司、清华控股有限公司，注册地为上海，注册资本为１亿元人民币。截至本报告期末，公司管理了六只开放式基金：诺德价值优势股票型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势股票型证券投资基金、诺德中小盘股票型证券投资基金、诺德优选３０股票型证券投资基金。

　　４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

　　■

　　注：任职日期是指本公司总经理办公会做出决定之日；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

　　４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　４．３．１ 公平交易制度的执行情况

　　本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。

　　４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　本报告期内，不存在与诺德中小盘股票型基金风格类似的投资组合，公司旗下另五只基金产品分别为价值股票型基金、成长股票型基金、集中持股股票型基金、混合型基金和债券型基金，六只基金的业绩不具有可比性。

　　４．３．３ 异常交易行为的专项说明

　　不存在不同投资组合之间的不公平交易情况。

　　４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

　　２０１１年上半年Ａ股市场在通胀压力持续升温、宏观调控持续加大力度的大环境下走出了先扬后抑的行情。一季度，由于ＰＰＩ还处于高位，在生产资料及资源价格的上涨推动下，部分中上游周期性行业业绩表现出色，周期性股票有一波较大幅度的上涨，尤其建材、化工、钢铁及煤炭都有较大涨幅，金融行业也有阶段性表现，指数出现了冲高走势，但中小市值个股由于去年的大幅炒作，一季度出现了深度下跌，结构分化明显。二季度，由于市场担心宏观经济出现超调，市场出现了连续下跌，尤其周期性行业下跌幅度较大，而一些前期下跌较多而业绩又比较稳定的非周期性行业却逐步走出底部，并有一定程度的上涨，尤其以食品饮料中的白酒为代表。

　　２０１１年半年度，本基金由于根据基金契约，开年以来中小市值个股持有比例较高，净值损失较大，尤其以ＴＭＴ行业损失最大，其次是医药行业，由于周期性行业配置比例较低，因此一季度中后期适当增加了周期性行业配置权重，但由于买进时点不好，不仅没有获取收益，反而对基金净值造成进一步损失，一季度唯一抓住的周期性行业是水泥。二季度，本基金加大了个股研究力度，利用优质中小市值个股的超跌机会，增加了对非周期性的优质成长个股的配置力度，尤其是对白酒及医药超配，逐步挽回损失。但由于配置力度及个股精选方面都还有不足之处，因此基金净值表现仍然落后比较基准。

　　４．４．２报告期内基金的业绩表现

　　截至２０１１年６月３０日，本基金份额净值为０．９４２元，累计净值为０．９７２元。本报告期份额净值增长率为－１３．１０％， 同期业绩比较基准增长率为－３．７５％。

　　４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　展望今年下半年，通货膨胀可能３季度见顶，４季度回落；经济增长总体呈现稳步回落态势；宏观政策趋于稳定，但政策全面转向概率很小。因此，我们判断Ａ股市场的估值中枢难以提升，市场将维持区间震荡走势，其中成长确定性较高的行业和个股将获得估值溢价。

　　从配置层面看，我们将深入挖掘信息技术、生物医药、食品饮料、纺织服装、商业贸易、煤炭、有色金属、节能环保等领域的成长性细分行业，并重点投资致力于自身品牌塑造的高成长个股。

　　４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　为了确保基金估值严格执行新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，更好地保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人制定并修订了《诺德基金管理有限公司证券投资基金估值制度》（以下简称“估值制度”）。

　　根据估值制度，基金管理人设立了专门的估值委员会。估值委员会由公司投资研究部总监、运营总监、清算登记部经理、基金会计主管和法务主管组成，所有相关成员均具备相应的专业胜任能力和长期相关工作经历。估值委员会主要负责制定基金资产的估值政策和程序，定期评价现有估值政策和程序的适用性以及保证估值策略和程序的一致性。其中：

　　基金会计主管主要负责制定新的估值政策、方法和程序，提供相关的会计数据，并具体负责和会计事务所及基金托管行就估值模型、假设及参数进行沟通，以支持委员会的相关决定；

　　运营总监及清算登记部经理主要负责监督估值委员会决议有效执行及实施；

　　投资研究部总监主要负责分析市场情况，并在结合相关行业研究员意见的基础上对具体投资品种所处的经济环境和相关重大事项进行判断；

　　法务主管负责审核委员会决议的合法合规性，以及负责具体信息披露工作。

　　根据估值制度，估值委员会成员中不包括基金经理。本报告期内，上述参与流程各方之间不存在重大利益冲突。

　　４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　报告期内，本基金未实施利润分配。

　　５托管人报告

　　５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对诺德中小盘股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

　　５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

　　５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

　　６半年度财务会计报告（未经审计）

　　６．１ 资产负债表

　　会计主体：诺德中小盘股票型证券投资基金

　　报告截止日：２０１１年６月３０日

　　单位：人民币元

　　■

　　■

　　注：报告截止日２０１１年６月３０日，基金份额净值０．９４２元，基金份额总额３１８，２４６，０００．９５份。

　　６．２ 利润表

　　会计主体：诺德中小盘股票型证券投资基金

　　本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金合同生效日为２０１０年６月２８日。

　　６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：诺德中小盘股票型证券投资基金

　　本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：１、本基金合同生效日为２０１０年６月２８日。

　　２、报告附注为财务报表的组成部分。

　　本报告６．１至６．３，财务报表由下列负责人签署：

　　基金管理公司负责人：杨忆风，主管会计工作负责人：杨忆风，会计机构负责人：虞俏依

　　６．４ 报表附注

　　６．４．１ 基金基本情况

　　诺德中小盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可？２０１０］第２７０号《关于核准诺德中小盘股票型证券投资基金募集的批复》核准，由诺德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集３６３，５５２，１８５．１７元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２０１０）第１６９号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》于２０１０年６月２８日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为３６３，５７０，３７８．５３份基金份额，其中认购资金利息折合１８，１９３．３６份基金份额。本基金的基金管理人为诺德基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产投资比例占基金资产的６０％－９５％；债券、债券回购、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％－４０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金将不低于８０％的股票资产投资于中小盘股票。本基金投资权证的比例不超过资产的３％。本基金的业绩比较基准为：天相中盘指数×４０％＋天相小盘指数×４０％＋上证国债指数×２０％。

　　６．４．２ 会计报表的编制基础

　　本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

　　６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本基金２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１１年６月３０日的财务状况以及２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

　　６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。

　　６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　　本报告期内本基金未发生会计政策变更事项、会计估计变更事项及会计差错更正事项。

　　６．４．６ 税项

　　根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

　　（１） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　　（２） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

　　（３） 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

　　（４） 基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。６．４．９ 关联方关系

　　６．４．９．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　　６．４．９．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　　■

　　注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　６．４．１０ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　６．４．１０．１ 通过关联方交易单元进行的交易

　　６．４．１０．１．１股票交易

　　金额单位：人民币元

　　■

　　６．４．１０．１．２权证交易

　　本报告期及上年度可比期间内，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易业务。

　　６．４．１０．１．３应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：１． 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。

　　２． 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

　　６．４．１０．２关联方报酬

　　６．４．１０．２．１ 基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金管理人诺德基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ１．５０％ ／ 当年天数。

　　６．４．１０．２．２基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２５％ ／ 当年天数。

　　６．４．１０．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

　　本报告期及上年度可比期间内，本基金未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。

　　６．４．１０．４各关联方投资本基金的情况

　　６．４．１０．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　份额单位：份

　　■

　　６．４．１０．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　本报告期末及上年度可比期末，本基金其他关联方未持有本基金份额。

　　６．４．１０．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。

　　６．４．１０．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本报告期及上年度可比期间内，本基金未在承销期内参与关联方承销证券。

　　６．４．１０．７其他关联交易事项的说明

　　本报告期及上年度可比期间内，本基金未发生其他需要说明的关联方交易。

　　６．４．１１ 利润分配情况

　　本报告期内本基金未进行利润分配。

　　６．４．１２ 期末（２０１１年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

　　６．４．１２．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　本报告期末本基金无因认购新发／增发证券而持有的流通受限证券。

　　６．４．１２．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　本报告期末本基金未持有暂时停牌的股票。

　　６．４．１２．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　本报告期末本基金未从事债券正回购交易，无质押债券。

　　７投资组合报告

　　７．１ 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　７．２ 期末按行业分类的股票投资组合金额单位：人民币元

　　■

　　7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.4报告期内股票投资组合的重大变动

　　７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　■

　　注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：＂买入股票成本＂、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7.9投资组合报告附注

　　７．９．１ 报告期内， 于２０１１年４月２９日，中国证券监督管理委员会发布《中国证监会行政处罚决定书》（２０１１【１７】号），对宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：０００８５８）、唐桥等８名责任人员作出警告、罚款等行政处罚。

　　对该股票投资决策程序的说明：该股票根据公司个股入库程序进入备选池，并由研究员定期跟踪及分析，本基金管理人已较长时间跟踪该股票，并看好其投资价值。五粮液公司受证监会处罚一事公告当日，本基金管理人即启动风控程序将其纳入禁止池。此后，经过行业研究员进一步了解和分析，认为此次处罚基本针对历史事件展开，立案调查已有结论，对公司的业务无实质性的影响，同时对财务状况和现金流量也不会产生重大实质性影响，并且促进了公司治理的改善。该事件不改变本基金管理人对五粮液投资价值的判断。经过投资决策委员会批准，该个股重新纳入备选池。

　　其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　７．９．２ 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　７．９．３期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　8基金份额持有人信息

　　8．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　8．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　■

　　9开放式基金份额变动

　　单位：份

　　■

　　注：总申购份额包含转换入份额；总赎回份额含转换出份额

　　10重大事件揭示

　　10．１ 基金份额持有人大会决议

　　本报告期内无基金份额持有人大会决议。

　　10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　（１）本报告期内，本基金管理人高级管理人员无重大人事变动。本基金管理人于２０１１年７月２１日发布公告：因工作调动，经股东会和董事会分别审议决定，同意李格平先生自２０１１年７月１日起辞去董事职务和董事长职务；本基金管理人董事会同时选举公司董事、总经理杨忆风自２０１１年７月１日起代行董事长职务，代为履行董事长职务的时间不得超过９０日。中国证监会对杨忆风代为履行董事长职务事宜进行了审查并已出具无异议函（基金部函［２０１１］５３６号）。

　　（２）本基金托管人的基金托管部门的重大人士变动：

　　本报告期内，根据证监会《关于核准中国银行股份有限公司李爱华基金行业高级管理人员任职资格的批复》，李爱华先生担任本基金托管人——中国银行托管及投资者服务部总经理；因工作调动，董杰先生不再担任中国银行托管及投资者服务部总经理。该人事变动已按相关规定备案并公告。

　　10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、本基金托管业务的诉讼事项。

　　10．４ 基金投资策略的改变

　　本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。

　　10．５ 报告期内改聘会计师事务所情况

　　本报告期内续聘普华永道中天会计师事务所有限公司担任本基金２０１１年度的基金审计机构。目前普华永道中天会计师事务所有限公司已为本基金提供一年的审计服务。

　　10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

　　本报告期内，本基金的基金管理人、本基金托管人及高级管理人员未受到稽查或处罚。

　　10．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：根据中国证监会的有关规定，基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家证券公司租用了基金交易单元。

　　１、基金专用交易单元的选择标准如下：

　　（１）公司财务状况良好、经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

　　（２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

　　（３）具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；

　　２、基金专用交易单元的选择程序如下：

　　（１）基金管理人根据上述标准考察后，确定选用交易单元的证券经营机构；

　　（２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

　　３、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

　　本报告期内基金管理人根据工作需要，新租用如下基金专用交易席位：申银万国证券股份有限公司１个、光大证券有限公司１个、东兴证券股份有限公司１个。

　　１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　11影响投资者决策的其他重要信息

　　２０１１年６月２８日，本基金管理人发布关于变更诺德中小盘股票型证券投资基金业绩比较基准并相应修改基金合同的公告，自２０１１年７月１日起，本基金的业绩比较基准由“天相中盘指数×４０％＋天相小盘指数×４０％＋上证国债指数×２０％” 变更为：“中证７００指数×８０％＋上证国债指数×２０％”。

　　诺德基金管理有限公司

　　二〇一一年八月二十五日