证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：诺安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　重要提示

　　（一）诺安全球黄金证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２０１０年１１月２６日证监许可【２０１０】１７１２号文核准公开募集，本基金的基金合同于２０１１年１月１３日正式生效。

　　（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　（三）本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资标的风险、汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等境外投资风险；利率风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、不可抗力风险等开放式基金风险。

　　（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　（五）本基金通过投资于有实物黄金支持的黄金ＥＴＦ紧密跟踪国际金价，金价波动会影响基金净值。

　　（六）金价走势在一定时间内有波动，过去走势不代表未来表现，投资者应根据自己的判断审慎投资。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　招募说明书（更新）已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年７月１３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日（财务数据未经审计）。

　　一、基金名称

　　诺安全球黄金证券投资基金

　　二、基金的类别

　　基金中基金

　　三、投资目标

　　本基金主要通过投资于境外有实物黄金支持的黄金ＥＴＦ，紧密跟踪金价走势，为投资者提供一类可有效分散组合风险的黄金类金融工具。

　　四、投资范围

　　本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金中有实物黄金支持的黄金交易所交易基金、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。此外，本基金为对冲本外币的汇率风险，可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。

　　实物黄金支持（Ｐｈｙｓｉｃａｌ ｇｏｌｄ ｕｎｄｅｒｌｙｉｎｇ）的黄金ＥＴＦ是指以标准化的实物黄金为基础资产，并可以用实物黄金申购赎回基金份额的黄金ＥＴＦ。

　　本基金投资于有实物黄金支持的黄金ＥＴＦ不低于基金资产的８０％；现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

　　五、投资策略

　　本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黄金ＥＴＦ的方式达成跟踪金价的投资目标。本基金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金ＥＴＦ，之后基本上采取买入持有的投资策略，但根据标的ＥＴＦ跟踪误差、流动性等因素定期进行调整和再平衡。本基金只买卖和持有黄金ＥＴＦ份额，不直接买卖或持有实物黄金。

　　本基金的具体投资策略包括ＥＴＦ组合管理策略以及现金管理策略两部分组成。

　　１、ＥＴＦ组合管理策略

　　（１）黄金ＥＴＦ的选择标准

　　本基金目前选择有实物黄金支持（Ｐｈｙｓｉｃａｌ ｇｏｌｄ ｕｎｄｅｒｌｙｉｎｇ）的黄金ＥＴＦ作为主要投资标的。有实物黄金支持的黄金ＥＴＦ是指可以用标准化的实物黄金在一级市场上申购赎回基金份额的ＥＴＦ，投资于此类黄金ＥＴＦ可以最小化投资风险，规避金价之外的因素对于ＥＴＦ价格波动的影响。

　　本基金原则上选取发达市场交易所交易的黄金ＥＴＦ品种，目前主要涉及的交易所有纽约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉尼等发达市场。

　　在具体遴选过程中，对于黄金ＥＴＦ，本基金主要考虑的因素有：流动性（ｌｉｑｕｉｄｉｔｙ）、规模（ｍａｒｋｅｔ ｃａｐ）、跟踪误差（ｔｒａｃｋｉｎｇ ｅｒｒｏｒ）、透明度（ｔｒａｎｓｐａｒｅｎｃｅ）、费率（ｅｘｐｅｎｓｅ ｒａｔｉｏ）、挂牌时间（ｌｉｓｔｉｎｇ ｄａｔｅ）、估值基准（ｂａｓｉｓ ｏｆ ｖａｌｕａｔｉｏｎ）、组织架构（ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ）等。

　　１） 流动性：是指黄金ＥＴＦ在二级市场交易量的大小。本基金在二级市场买入黄金ＥＴＦ基金份额时，标的ＥＴＦ交易越活跃，产生的冲击成本会越小，越有利于本基金跟踪误差的控制；

　　２） 规模：是指黄金ＥＴＦ本身的规模大小，而有实物黄金支持的黄金ＥＴＦ可以从市值规模和黄金储存量两个角度来衡量，规模越大，越可以产生规模效应，降低黄金ＥＴＦ本身运营成本，并且增加投资安全性；

　　３） 跟踪误差：是指黄金ＥＴＦ在二级市场的交易价格与金价的偏离度，跟踪误差越小，说明黄金ＥＴＦ的运作越成功；

　　４） 透明度：主要指黄金ＥＴＦ的信息披露程度，信息披露越完全、真实、迅速，越可以减少潜在的投资风险；

　　５） 费率：是指黄金ＥＴＦ总体的运营费用，费用越低，越有利于跟踪误差的减小；

　　６） 挂牌时间：是指黄金ＥＴＦ的上市时间，上市时间越长，运作会越成熟，而且运作记录数据会越充分，越有利于本基金的选择判断；

　　７） 估值基准：是指黄金ＥＴＦ每日进行估值的基准，也是次日开盘的指导价格，目前大部分有实物黄金支持的黄金ＥＴＦ均以伦敦金的价格作为基准，但也存在以黄金期货的价格作为基准的黄金ＥＴＦ；

　　８） 组织架构：主要指黄金ＥＴＦ各参与方的权责关系和合约结构，不同市场上黄金ＥＴＦ的组织架构有所不同，合理的组织架构可以保障黄金ＥＴＦ的顺利运作，减少潜在的参与方风险。

　　本基金将选取流动性良好、规模合理、跟踪误差较小、透明度较高、费率低廉、挂牌时间较长、估值基准与本基金的业绩基准间的差异较小、组织架构合理的黄金ＥＴＦ作为主要投资对象，构建备选基金库。

　　（２）组合构建策略

　　在备选基金库的基础上，本基金进行黄金ＥＴＦ的组合构建。

　　本基金的组合构建主要是指建仓期内的投资策略，我们会综合考虑备选基金库中黄金ＥＴＦ的历史运作记录（跟踪误差等）、市场流动性、上市交易所、交易币种等因素，构建黄金ＥＴＦ组合，目标是在合法合规的前提下，利用最少的有实物黄金支持的黄金ＥＴＦ构建本基金的组合，从而紧密跟踪金价走势。

　　（３）组合调整策略

　　在组合构建完成后，本基金基本上采用买入持有的投资策略。

　　但本基金会定期检讨组合并进行调整，至少每季度一次。调整的标准主要是依据组合对于金价的跟踪误差，适当降低跟踪误差大的黄金ＥＴＦ比重，增加跟踪误差小的黄金ＥＴＦ比重。或者是调出跟踪误差大的黄金ＥＴＦ，调入跟踪误差小的黄金ＥＴＦ。

　　同时，由于本基金为开放式基金，我们还会根据申购赎回需求，灵活调整组合，在不影响组合流动性的基础上，结合现金仓位管理，满足日常的申赎需求。

　　２、现金管理策略

　　现金管理是本基金投资管理的一个重要环节，主要包含以下三个方面的内容：现金流预测、现金持有比例管理、现金资产收益管理。

　　准确预测未来几个交易日的现金流动是做好现金管理的前提，基金管理人将合理把握因基金的申购赎回、金价波动加大等因素引起的现金流变化，编制基金现金流量表。

　　持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求，但现金资产的持有将会影响到本基金的跟踪效果，形成现金拖累。基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下，制定合理的现金资产持有比例。

　　对于基金持有的现金资产，基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下，提高现金资产使用效率，尽可能提高现金资产的收益率。

　　随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，若今后出现了更合理可行的跟踪金价的投资方法和策略，本基金可相应调整和更新相关投资策略。

　　六、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率，伦敦金每日价格采用伦敦金下午定盘价（Ｌｏｎｄｏｎ Ｇｏｌｄ Ｐｒｉｃｅ ＰＭ Ｆｉｘ），人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

　　伦敦金下午定盘价被世界黄金市场广泛接受为黄金基准价格。伦敦金定价分上午价和下午价，由于下午定价的时间为美国黄金市场、欧洲黄金市场、中东黄金市场和非洲黄金市场同时交易的时间，市场流动性最好，故一般采用伦敦金下午定盘价作为国际金价的基准价格。

　　伦敦定价限制由五名成员正式参与，各成员为黄金交易商并且为伦敦金银市场协会（Ｌｏｎｄｏｎ Ｂｕｌｌｉｏｎ Ｍａｒｋｅｔ Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ， ＬＢＭＡ）的成员。主席职位每年在五名成员公司之间轮换。上午时段的定价从伦敦时间上午十时三十分开始，下午的定价从伦敦时间下午三时正式开始。为黄金定价的现行成员为Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｏｖａ Ｓｃｏｔｉａ–Ｓｃｏｔｉａ Ｍｏｃａｔｔａ， Ｂａｒｃｌａｙｓ Ｂａｎｋ ｐｌｃ， Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ｂａｎｋ ＡＧ， ＨＳＢＣ Ｂａｎｋ ＵＳＡ，及Ｓｏｃｉéｔé Ｇéｎéｒａｌｅ。

　　七、风险收益特征

　　本基金为基金中基金，主要投资于实物黄金支持的黄金ＥＴＦ，投资目标为紧密跟踪黄金价格，预期风险收益水平与黄金价格相似，在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。

　　八、基金投资组合报告

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年８月１０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

　　本投资组合报告所载数据截止日为２０１１年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　（一） 报告期末基金资产组合情况

　　（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　　本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。

　　（三） 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。

　　（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。

　　（五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　（九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　注：本基金本报告期末仅持有上述基金。

　　（十） 投资组合报告附注

　　１、 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被证监部门立案调查的，或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　２、 本基金本报告期末未持有股票。

　　３、 其他资产构成

　　４、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　５、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　九、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　注：本基金的业绩比较基准为：伦敦金价格折成人民币后的收益率，伦敦金每日价格采用伦敦金下午定盘价（Ｌｏｎｄｏｎ Ｇｏｌｄ Ｐｒｉｃｅ ＰＭ Ｆｉｘ），人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

　　（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　注：①本基金的基金合同于２０１１年１月１３日生效，截至２０１１年６月３０日止，本基金成立未满１年。

　　②本基金的建仓期为２０１１年１月１３日至２０１１年７月１２日，截至２０１１年６月３０日，本基金建仓期未满６个月。

　　十、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　公司名称：诺安基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９－２０层

　　法定代表人：秦维舟

　　设立日期：２００３年１２月９日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］１３２号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：１．５亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系人：陈阳

　　电话：０７５５－８３０２６６８８

　　传真：０７５５－８３０２６６７７

　　股权结构：

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。

　　杨自理先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理，中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。

　　江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理，深圳金图实业股份有限公司董事长，中国新纪元物资流通中心总经理，中国新纪元有限公司董事长，北京中关村科学城建设股份有限公司总裁、执行董事。

　　欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。

　　朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。

　　陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。

　　２、 监事会成员

　　李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。

　　赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。

　　戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部门主管，诺安基金管理有限公司中央交易室主管。

　　３、 经理层成员

　　奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。２００２年１０月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。

　　杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。２００３年８月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。

　　杨谷先生，副总经理，经济学硕士，ＣＦＡ。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。

　　陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。

　　４、 基金经理

　　梅律吾先生，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公司；２００５年３月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理，现任研究部副总监。曾于２００７年１１月至２００９年１０月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，２００９年３月至２０１０年１０月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理，２０１１年１月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理。

　　５、 投资决策委员会成员的姓名及职务

　　投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；邹翔先生，成长基金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监；王永宏先生，金融工程部总监、基金经理。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　十一、基金的费用与税收

　　（一）基金的费用的种类

　　１、基金管理人的管理费；

　　２、基金托管人的托管费；

　　３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　４、证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用；

　　５、基金份额持有人大会费用；

　　６、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入当期基金费用；

　　７、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）（简称“税收”）；

　　８、代表基金投票的费用；

　　９、基金的银行汇划费用；

　　１０、与基金有关的诉讼、追索费用；

　　１１、因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；

　　１２、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）与基金运作有关的费用

　　１、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的１％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　２、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２６％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２６％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类”中第３－１１项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）与基金销售有关的费用

　　１、申购费

　　本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：

　　申购份额的计算方法如下：

　　净申购金额＝申购金额 ／ （１＋申购费率）

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额 ／ 申购当日基金份额净值

　　本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。

　　２、赎回费

　　本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：

　　赎回金额的计算方法如下：

　　赎回总额＝赎回份额 × Ｔ日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中２５％的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。

　　３、转换费

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

　　４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前２日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。

　　５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

　　（四）其他费用

　　本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。

　　（五）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（六）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体公告。

　　（七）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　　联系人：赵会军

　　（二）主要人员情况

　　截至２０１１年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２１９只，其中封闭式７只，开放式２１２只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２６项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　十三、境外托管人

　　（一）基本情况

　　名称：布朗兄弟哈里曼银行（Ｂｒｏｗｎ Ｂｒｏｔｈｅｒｓ Ｈａｒｒｉｍａｎ ＆ Ｃｏ．）

　　地址：１４０ Ｂｒｏａｄｗａｙ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， ＮＹ １０００５

　　法定代表人：Ａｎｄｒｅｗ Ｊ． Ｆ． Ｔｕｃｋｅｒ

　　成立时间：１８１８年

　　组织形式：合伙制公司

　　存续期间：持续经营

　　２００９年末托管资产规模：２．３万亿美元

　　信用评级：惠誉长期债务评级为Ａ＋，短期评级为Ｆ１，自主评级为Ａ／Ｂ

　　公司简介：成立于１８１８年的布朗兄弟哈里曼银行（“ＢＢＨ”）是全球领先的托管银行之一。ＢＢＨ自１９２８年起已经开始在美国提供托管服务。 １９６３年，ＢＢＨ开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工超过４千人，在全球１６个国家和地区设有分支机构。ＢＢＨ的惠誉长期债务评级为Ａ＋，短期评级为Ｆ１，自主评级为Ａ／Ｂ。

　　（二）托管业务及主要人员情况

　　布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部门由本行合伙人Ｗｉｌｌｉａｍ Ｂ． Ｔｙｒｅｅ先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人Ａｎｄｒｅｗ Ｊ． Ｆ． Ｔｕｃｋｅｒ先生领导。

　　作为一家全球化公司，ＢＢＨ拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖全球近一百个市场。截至２０１０年１２ 月３１日，托管的资产达到了２．８９６万亿美元，其中约百分之七十是跨国境投资的资产。亚洲是ＢＢＨ业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已逾２５年，服务资产为３千６百亿美元。

　　投资者服务部是公司最大的业务部门，拥有超过１，８９０名员工。我们坚持为客户提供稳定优质的服务，并为根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。

　　由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，ＢＢＨ在行业评比中屡获殊荣，包括在２０１０年在《全球托管行》（Ｇｌｏｂａｌ Ｃｕｓｔｏｄｉａｎ）杂志的“２０１０全球托管评比”中被评为“全球托管行第一名”。在２０１０年《全球投资者》杂志（Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒ）的“２０１０全球托管评比”中被评为“全球托管行全体（加权）第一名 ”。

　　（三）境外托管人的职责

　　１、安全保管受托财产；

　　２、计算境外受托资产的资产净值；

　　３、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

　　４、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

　　５、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

　　６、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

　　７、其他由基金托管人委托其履行的职责。

　　十四、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、诺安基金管理有限公司直销中心

　　本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购、赎回等业务：

　　（１）深圳直销中心

　　办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９－２０层

　　邮政编码：５１８０４８

　　电话：０７５５－８３０２６６８８

　　传真：０７５５－８３０２６６７７

　　联系人：张逸凡

　　（２）北京分公司

　　办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号诺安大厦８－９层

　　邮政编码：１０００２０

　　电话：０１０－５９０２７８８８

　　传真：０１０－５９０２７８９０

　　联系人：孟佳

　　（３）上海分公司

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２２０８室

　　邮政编码：２００１２０

　　电话：０２１－６８８２４６１７

　　传真：０２１－６８８２４６１７

　　联系人：陈晓瑜

　　（４）广州分公司

　　办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心５０２

　　邮政编码：５１０６２３

　　电话：０２０－３８３９３６８０

　　传真：０２０－３８３９３６８０

　　联系人：高莉莉

　　（５）西部营销中心

　　办公地址：成都市锦江区下东大街２１６号喜年广场２４０７

　　邮政编码：６１００２１

　　电话：０２８－８６５８６０５５

　　传真：０２８－８６５８６０５５

　　联系人：裴兰

　　２、基金代销机构（排名不分先后）

　　（１）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：田耕

　　电话：０１０－６６１０７９００

　　传真：０１０－６６１０７９１４

　　客户服务电话：９５５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话：９５５９９

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（３）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（４）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心

　　法定代表人：郭树清

　　联系人：王琳

　　电话：０１０－６６２７５６５４

　　客户服务电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（５）交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　电话：０２１－５８７８１２３４

　　传真：０２１－５８４０８８４２

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（６）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　联系人：兰奇

　　电话：０７５５－８３１９８８８８

　　传真：０７５５－８３１９５１０９

　　客户服务电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（７）深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：周勤

　　电话：０７５５－８２０８８８８８

　　传真：０７５５－８２０８０７１４

　　客户服务电话：９５５０１

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　客户服务电话：４００６６－９９９９９ 或 ０７５５－９６１２０２

　　网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（９）宁波银行股份有限公司

　　住所及办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：钱庚旺

　　电话：０２１－６３５８６１８９

　　传真：０２１－６３５８６２１５

　　客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海地区）

　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）温州银行股份有限公司

　　住所、办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼

　　法定代表人：夏瑞洲

　　联系人：林波

　　电话：０５７７－８８９９００８２

　　传真：０５７７－８８９９５２１７

　　客户服务电话：０５７７－９６６９９

　　网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　　（１１）南京银行股份有限公司

　　地址：南京市白下区淮海路５０号

　　法定代表人：林复

　　联系人：贺坚

　　电话：０２５－８４５４４１３５

　　传真：０１０－８４５４４１２９

　　客户服务电话：０２５－９６４００、４００８８－９６４００

　　网址： ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）杭州银行股份有限公司

　　注册地址：中国·杭州凤起路４３２号

　　办公地址：中国·杭州凤起路４３２号

　　法定代表人：马时雍

　　客户服务电话：０５７１－９６５２３、４００－８８８８－５０８

　　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３）江苏银行股份有限公司

　　注册地址：南京市洪武北路５５号

　　办公地址：南京市洪武北路５５号

　　法定代表人：黄志伟

　　联系人：田春慧

　　电话：０２５－５８５８８１６７

　　传真：０２５－５８５８８１６４

　　客户服务电话：４００－８６－９６０９８、９６０９８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　　（１４）上海农村商业银行股份有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融·碧玉蓝天大厦１６至２３楼

　　法定代表人：胡平西

　　联系人：吴海平

　　电话：０２１－３８５７６９７７

　　传真：０２１－５０１０５１２４

　　客户服务电话：０２１－９６２９９９

　　网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（１５）广东发展银行股份有限公司

　　注册地址：广州农林下路８３号

　　法定代表人：李若虹

　　电话：０２０－３８３２３７０４、３８３２２７３０、３８３２３２０６

　　传真：０２０－８７３１１７８０

　　联系人：江璐、罗环宇

　　客户服务热线：４００－８３０－８００３

　　网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　客户服务电话：９５５９５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１７）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：汤嘉惠、倪苏云

　　电话：０２１－６１６１８８８８

　　传真：０２１－６３６０４１９９

　　客户服务电话：９５５２８

　　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　电话：０１０－５８３５１６６６

　　传真：０１０－８３９１４２８３

　　联系人：李群

　　客户服务电话：９５５６８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９）烟台银行股份有限公司

　　注册地址：中国·烟台市芝罘海港路２５号

　　法定代表人：庄永辉

　　客户服务电话：４００８－３１１－７７７

　　网址：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

　　（２０）华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　电话：０１０－８５２３８６７０

　　传真：０１０－８５２３８６８０

　　联系人：李慧

　　客户服务电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　客户服务电话：０２２－５８３１６６６６

　　客服热线：４００－８８８－８８１１

　　网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２２）齐商银行股份有限公司

　　注册地址：山东省淄博市张店区中心路１０５号

　　办公地址：山东省淄博市张店区中心路１０５号

　　法定代表人：杲传勇

　　客户服务电话：４００－８６９６－５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｓｂａｎｋ．ｃｃ

　　（２３）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：祝幼一

　　客户服务电话：４００８－８８８－６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（２４）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：孙洪喜

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３８８４４

　　客户服务电话：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号

　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号中信建投证券公司

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　开放式基金咨询电话：４００８－８８８－１０８

　　开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１

　　客户服务电话：４００－８８８８－１０８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（２６）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦２５层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦５、１７、１８、２４、２５、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２０６２

　　客户服务电话：９５５１３

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（２７）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　　客户服务电话：４００８－００１－００１

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２８）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：林治海

　　电话：０２０－８７５５５８８８

　　传真：０２０－８７５５７９８５

　　联系人：黄岚

　　客户服务电话：９５５７５，或致电各地营业网点

　　开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：齐晓燕

　　电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３９５２

　　客户服务电话：９５５３６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：黄健

　　电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９６０１４１

　　客户服务电话：９５５６５或４００－８８８８－１１１

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨

　　电话：０２１－２２１６９９９９

　　传真：０２１－６８８１５００９

　　客户服务电话：４００－８８８８－７８８

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（３２）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：０２１－２３２１９０００

　　传真：０２１－２３２１９１００

　　客户服务电话：９５５５３，或拨打各城市营业网点咨询电话

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　(下转D74版)