证券时报多媒体数字报

重要提示

１、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【２０１１】９６７号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

２、本基金是深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标ＥＴＦ”）的联接基金，将绝大部分基金财产投资于目标ＥＴＦ，紧密跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式。

３、本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）。

４、投资者可以通过场外、场内两种方式认购本基金。场外销售渠道为基金管理人的直销机构和场外代销机构的代销网点；场内销售渠道为通过上海证券交易所开放式基金业务系统（上证基金通）办理相关业务的有资格的上海证券交易所会员单位。场内认购需遵守上海证券交易所相关规则。具体销售机构名单详见本公告“一、本次募集基本情况”项下“８、销售机构”章节。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。

５、基金募集期：本基金自２０１１年８月２９日起至２０１１年９月２３日止通过销售机构公开发售（具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询）。在募集期内，上海证券交易所将于交易日交易时间内持续挂牌定价发售本基金前端收费模式下的基金份额。本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

６、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

７、本基金管理人在基金募集期间不设募集规模上限。

８、投资者通过场外认购本基金时，需首先开立中登基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

（１）已持有上海人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）的投资者，可以通过销售机构办理开户手续，将上海人民币普通股票账户（或证券投资基金账户）注册为开放式基金账户。

（２）没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者，可通过销售机构申请注册开放式基金账户。

（３）已经持有中登开放式基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的，不需再次开立基金账户，可凭中登基金账号到非原开户机构办理账户登记，然后再认购本基金。

投资者通过场内认购本基金时，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

（１）已持有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

（２）尚无上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中登公司的开户代理机构办理开户手续。

９、认购限额：通过代销机构认购本基金时，最低认购金额为单笔１，０００元人民币，如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于１，０００元人民币，以代销机构的规定为准，选择场内认购的，每笔认购金额还必须是１００元的整数倍，单笔认购最高不超过９９，９９９，９００元；通过直销机构认购本基金时，首次最低认购金额为单笔１００，０００元人民币，追加最低认购金额为单笔１０，０００元人民币，已在直销机构有认购或申购过本公司管理的其他基金记录的投资者不受首次最低认购金额的限制。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务的，不受直销机构最低认购金额的限制，最低认购金额为单笔１，０００ 元。投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购费率按每笔认购申请单独计算，认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。

１０、销售网点（指直销机构和／或代销机构的销售网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后、注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。基金合同生效后，本公司将向首次开户并认购本基金的投资者寄送基金开户确认书，并在合同生效所在季度结束后１５个工作日内向所有认购本基金的投资者寄送基金对账单。投资者在原认购网点打印的认购成交确认凭证与本公司寄送的基金开户确认书和对账单的记载不一致的，应以本公司的凭证为准。基金合同生效后三个月内未收到基金管理人发送的基金开户确认书和对账单的投资者应主动联系本公司，否则，视为投资者已经收到基金开户确认书和对账单。

１１、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年８月２４日《中国证券报》、２０１１年８月２５日《上海证券报》和２０１１年８月２６日《证券时报》上的《交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。

１２、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

１３、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

１４、未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话４００－７００－５０００（免长途话费）或（０２１）６１０５５０００咨询基金认购事宜。

１５、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，工作日的具体业务办理时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。

１６、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

１７、风险提示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以１元初始面值开展基金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至１元初始面值或１元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金招募说明书以及相关公告。

一、本次募集基本情况

１、基金名称

交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金

２、基金类型

ＥＴＦ联接基金

３、运作方式

契约型开放式

４、基金存续期限

不定期

５、基金份额发售面值

每份基金份额发售面值为１．００元人民币。

６、基金代码及基金简称

前端：５１９７０６；后端：５１９７０７；基金简称：交银价值

场内暂只开通前端收费基金认购，基金代码５２１７０６，基金简称：交银价认

本基金场外认购提供两种认购费用的支付模式：前端收费模式和后端收费模式，相应设置前端收费基金代码和后端收费基金代码，投资者可以选择任一收费模式，并以对应的基金代码认购本基金。

７、发售对象

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

８、销售机构

（１）直销机构：

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。募集期间个人投资者可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户和前端收费基金份额的认购业务，对后端收费基金份额的认购业务暂不办理。

（２）代销机构：

本基金的场内代销机构：本基金场内代销机构指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易所网站：

ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｗｅｂａｐｐ／ｌｉｓｔｃｏｍｐａｎｙ／ＰｒｏＯｐｅｒａｔｉｏｎＱｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ？ｆｌａｇ＝３

目前场内交易只支持前端收费基金份额的认购。

本基金的场外代销机构：中国农业银行、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、北京银行股份有限公司和华夏银行股份有限公司。

除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。

本公告中如无特别说明，销售机构即指上述直销机构和代销机构。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

９、募集时间安排与基金合同生效

根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过３个月。本基金募集期自２０１１年８月２９日起至２０１１年９月２３日，期间面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长发行时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发行。本基金在募集期间达到基金合同的备案条件，基金管理人应当在基金募集结束后的１０日内聘请法定验资机构验资，并在收到验资报告后１０日内依法向中国证监会办理基金合同备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。

募集期届满，未达到基金备案的条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资者已缴纳的认购款项，并加计同期银行存款利息。

１０、认购期利息的处理方式

本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

（１）场外认购

场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点后两位截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。

（２）场内认购

场内认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数点后部分截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。

１１、基金认购方式与费率

本基金认购采取“金额认购，全额缴款”的方式。募集期内，投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

投资者认购本基金应支付认购费用。本基金提供两种认购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。认购费率如下：

认购费用和认购份额的计算方法：

（１）场外认购

Ａ、前端收费模式

认购总金额＝申请总金额

净认购金额＝申请总金额／（１＋认购费率）

（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）

认购费用＝认购总金额－净认购金额

（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）

认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值＋认购利息／基金份额初始面值

认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例一：某投资者投资本基金１００，０００元，假定认购期产生的利息为１０．００元，如果其选择交纳前端认购费用，认购费率为１．２％，则可认购基金份额为：

认购总金额＝１００，０００元

认购净金额＝１００，０００／（１＋１．２％）＝９８，８１４．２３元

认购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元

认购份额＝９８，８１４．２３／１．００＋１０．００／１．００＝９８，８２４．２３份

若该投资者选择交纳前端认购费用，则投资１００，０００元本金可得到９８，８２４．２３份基金份额。

Ｂ、后端收费模式

认购总金额＝申请总金额

认购份额＝认购总金额／基金份额初始面值＋认购利息／基金份额初始面值

认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：

后端认购费用＝赎回份额×基金份额初始面值×后端认购费率

例二：某投资者投资本基金１００，０００元，假定认购期产生的利息为１０．００元，如果其选择交纳后端认购费用，则可认购基金份额为：

认购份额＝１００，０００／１．００＋１０．００／１．００＝１００，０１０．００份

即投资者投资１００，０００元认购本基金，如果选择交纳后端认购费用，可得到１００，０１０．００份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端认购费率交纳后端认购费用。

（２）场内认购

目前场内交易只支持前端收费基金认购。本基金场内认购采用金额认购方式认购，计算公式如下：

认购总金额＝申请总金额

净认购金额＝申请总金额／（１＋认购费率）

（注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用金额）

认购费用＝认购总金额－净认购金额

（注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额）

认购份额＝净认购金额／基金份额初始面值＋认购利息／基金份额初始面值

场内认购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应认购资金返回投资者。场内认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数点后部分截位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。

对应返还认购金额＝净认购金额＋认购利息－取整数位后确认的认购份额×基金份额初始面值

例三：某投资者投资本基金１００，０００元，假定认购期产生的利息为１０．００元，如果其选择场内认购，认购费率为１．２％，则可认购基金份额为：

认购总金额＝１００，０００元

认购净金额 ＝ １００，０００／（１＋１．２％）＝９８，８１４．２３元

认购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元

认购份额 ＝ ９８，８１４．２３／１．００＋１０．００／１．００＝９８，８２４．２３份

取整数后投资者实得认购份额９８，８２４份，则：

对应返还认购金额＝９８，８１４．２３＋１０．００－９８，８２４×１．００＝０．２３元

即其余０．２３份对应金额０．２３元将返回给投资者。

二、募集方式及相关规定

１、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。

２、本基金将通过场外、场内两种方式发售。

３、本公司直销网点接受首次认购金额在１００，０００元以上（含１００，０００元）的客户（不分机构和个人）的认购申请，追加最低认购金额为单笔１０，０００元，已在直销机构有认购或申购过本公司管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔１，０００ 元。

４、在各代销网点（包括场内和场外）可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额在１，０００元人民币以上（含１，０００元）的认购申请。选择场内认购的，每笔认购金额还必须是１００元的整数倍，单笔认购最高不超过９９，９９９，９００元。如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于１，０００元人民币，以代销机构的规定为准。

５、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

６、本基金场外销售渠道为基金管理人的直销中心及其网上交易平台和场外代销机构的代销网点；场内销售渠道为通过上海证券交易所开放式基金业务系统（上证基金通）办理相关业务的有资格的上海证券交易所会员单位。场内认购需遵守上海证券交易所相关规则。

三、个人投资者的开户与认购程序

（一）直销机构

１、直销中心

如果个人投资者首次认购金额在１００，０００元（含１００，０００元）以上，可以选择到本公司直销中心办理认购。

（１）业务办理时间：基金募集期每日的９：００－１６：００（周六、周日不受理）。

（２）个人投资者办理开户和认购申请需本人亲自到直销网点并提供下列资料：

１） 个人投资者风险承受能力测试问卷；

２） 证券投资基金投资者权益须知；

３）上海Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；

４） 有效身份证件的复印件正反面；

５） 同名的银行卡／存折的复印件（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有签字）；个人投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致；

６） 填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份；

７） 填妥的《传真委托协议书》两份（如需开通）；

８） 填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份（如需开通）；

９） 如非本人亲自办理，则还须提供代理人身份证件原件及复印件（签名）和本人的授权委托书；

１０） 以上表格复印有效，但需客户本人亲笔签名。

（３）认购资金的划拨程序：

１）个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户：

户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

开户行：交通银行上海市分行交银大厦支行

账号：３１００６６５７７０１８１５００１２８４７

或者：

户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

开户行：中国工商银行上海市分行营业部

账号：１００１２０２９１９０２５７４００４２

或者：

户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行

账号：３１００１５２０３１３０５０００７５５８

或者：

户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

(下转D12版)