§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
１．２ 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
１．３ 公司负责人王晓华先生、公司总裁兼主管会计工作负责人曾光安先生及会计机构负责人刘传捷女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 上市公司基本情况
２．１ 基本情况简介
| 股票简称 | 柳 工 |
| 股票代码 | ０００５２８ |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 |
| | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 王祖光先生 | 黄华琳先生 |
| 联系地址 | 广西壮族自治区柳州市柳太路１号 | 广西壮族自治区柳州市柳太路１号 |
| 电话 | （０７７２）３８８６５０９ | （０７７２）３８８６５１０ |
| 传真 | （０７７２）３８８７２６６、３６９１１４７ | （０７７２）３８８７２６６、３６９１１４７ |
| 电子信箱 | ｓｔｏｃｋ＠ｌｉｕｇｏｎｇ．ｃｏｍ | ｓｔｏｃｋ＠ｌｉｕｇｏｎｇ．ｃｏｍ |
２．２ 主要财务数据和指标
２．２．１ 主要会计数据和财务指标
单位：元
| | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产（元） | ２１，６５１，４５３，１４４．７０ | １８，５９４，９２６，２１３．４０ | １６．４４％ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ９，１３０，２６９，７７７．４８ | ８，４４２，８８１，７３６．０８ | ８．１４％ |
| 股本（股） | １，１２５，２４２，１３６．００ | ７５０，１６１，４２４．００ | ５０．００％ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ８．１１ | １１．２５ | －２７．９１％ |
| | 报告期（１－６月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 营业总收入（元） | １０，７９０，５３８，５４５．０６ | ８，１５８，１１５，５１３．５０ | ３２．２７％ |
| 营业利润（元） | １，２５９，０５５，５６６．０９ | １，０９６，１１１，６４５．８０ | １４．８７％ |
| 利润总额（元） | １，２８１，１７５，２０８．３７ | １，１０６，６９０，０７５．７５ | １５．７７％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | １，０９４，１３６，０１４．３４ | ９１７，７１２，５５９．９３ | １９．２２％ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） | １，０７５，３３４，３１８．４０ | ９０８，７２０，８９４．４７ | １８．３３％ |
| 基本每股收益（元／股） | １．３３ | １．４１ | －５．６７％ |
| 稀释每股收益（元／股） | １．３３ | １．４１ | －５．６７％ |
| 加权平均净资产收益率 （％） | １２．２６％ | ２０．１４％ | －７．８８％ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | １２．０５％ | １９．９５％ | －７．９０％ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －１，３１５，６９４，０２３．５６ | ６５０，０８９，７０９．６７ | 不适用 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | －１．１７ | ０．８７ | 不适用 |
２．２．２ 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | ９４５，７０４．１５ |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | １７，７３４，３０９．２１ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ３，４３９，６２８．９２ |
| 所得税影响额 | －３，３１７，９４６．３４ |
| 合计 | １８，８０１，６９５．９４ |
２．２．３ 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§３ 股本变动及股东情况
３．１ 股份变动情况表
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| | 本报告期变动前 | 本报告期变动增减（＋、一） | 本报告期变动后 |
| | 股份数 | 比例 | 发行
新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 股份数 | 比例 |
| 一、有限售条件股份 | １００，０１０，６０３ | １３．３３２％ | | | ５０，００５，３０１ | １，０００ | ５０，００６，３０１ | １５０，０１６，９０４ | １３．３３２％ |
| １、国家持股 | | | | | | | | | |
| ２、国有法人持股 | ２０，０００，０００ | ２．６６６％ | | | １０，０００，０００ | | １０，０００，０００ | ３０，０００，０００ | ２．６６６％ |
| ３、境内非国有法人持股 | ２１，６６６，６６８ | ２．８８８％ | | | １０，８３３，３３４ | | １０，８３３，３３４ | ３２，５００，００２ | ２．８８８％ |
| ４、境内自然人持股 | | | | | | | | | |
| ５、境外法人持股 | | | | | | | | | |
| ６、境外自然人持股 | | | | | | | | | |
| ７、内部职工股 | | | | | | | | | |
| ８、高管股份 | １０，６０３ | ０．００１％ | | | ５，３０１ | １，０００ | ６，３０１ | １６，９０４ | ０．００２％ |
| ９、基金、产品及其他 | ５８，３３３，３３２ | ７．７７６％ | | | ２９，１６６，６６６ | | ２９，１６６，６６６ | ８７，４９９，９９８ | ７．７７６％ |
| 二、无限售条件股份 | ６５０，１５０，８２１ | ８６．６６８％ | | | ３２５，０７５，４１１ | －１，０００ | ３２５，０７４，４１１ | ９７５，２２５，２３２ | ８６．６６８％ |
| １、人民币普通股 | ６５０，１５０，８２１ | ８６．６６８％ | | | ３２５，０７５，４１１ | －１，０００ | ３２５，０７４，４１１ | ９７５，２２５，２３２ | ８６．６６８％ |
| 三、股份总数 | ７５０，１６１，４２４ | １００．０００％ | | | ３７５，０８０，７１２ | | ３７５，０８０，７１２ | １，１２５，２４２，１３６ | １００．０００％ |
股本变动情况说明：
（１）公司２０１１年５月２７日实施２０１０年度权益分派及资本公积金转增股本方案，以公司２０１０年末总股本７５０，１６１，４２４股为基数，向全体股东每１０股派５．００元人民币现金（含税），同时按每１０股转增５股进行资本公积金转增股本；转增后总股本增至１，１２５，２４２，１３６股。详情见２０１１年５月２０日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上发布的２０１１－２７号《柳工２０１０年度权益分派及资本公积金转增股本实施公告》。
（２）公司原副总裁李东辉先生（已于２０１１ 年３月３１日起辞去公司副总裁兼财务负责人职务）于２０１１年６月３日购买公司股票１，０００股，根据中国证监会相关规定冻结，上述股份自该高管离职满６个月后解冻。
３．２ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | ９５，１５４ |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 广西柳工集团有限公司 | 国有法人 | ３４．８６％ | ３９２，３０５，４６４ | １５，０００，０００ | ０ |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 基金、理财产品等其他 | ４．３３％ | ４８，７４８，８５１ | ２２，５００，０００ | ０ |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 基金、理财产品等其他 | ２．６９％ | ３０，２５４，６９２ | ７，５００，０００ | ０ |
| 上海昊益实业有限公司 | 境内非国有法人 | １．５６％ | １７，５００，００２ | １７，５００，００２ | １７，４９９，９９９ |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 基金、理财产品等其他 | １．４６％ | １６，４０９，９１３ | １４，０００，０００ | ０ |
| 国机财务有限责任公司 | 国有法人 | １．３３％ | １５，０００，０００ | １５，０００，０００ | ０ |
| 深圳市平安创新资本投资有限公司 | 境内非国有法人 | １．３３％ | １５，０００，０００ | １５，０００，０００ | ０ |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 基金、理财产品等其他 | １．２４％ | １３，９７５，０００ | １２，３７５，０００ | ０ |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 基金、理财产品等其他 | １．０７％ | １２，０４９，８０７ | ０ | ０ |
| 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 | 基金、理财产品等其他 | ０．９９％ | １１，１０１，１９１ | ０ | ０ |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 广西柳工集团有限公司 | ３７７，３０５，４６４ | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | ２６，２４８，８５１ | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | ２２，７５４，６９２ | 人民币普通股 |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | １２，０４９，８０７ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 | １１，１０１，１９１ | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金 | ８，７４１，８７６ | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 | ８，５００，０００ | 人民币普通股 |
| 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 | ７，４９０，５５０ | 人民币普通股 |
| 光大证券股份有限公司 | ７，０８２，８７１ | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－融通深证１００指数证券投资基金 | ６，３９４，９２１ | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （１）前１０名股东中，柳工集团与其他股东之间无关联关系；（２）中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金同属中邮创业基金管理有限公司；易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金同属易方达基金管理有限公司；（３）公司未知其他社会股东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
３．３ 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§４ 董事、监事和高级管理人员情况
４．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 年初持股数 | 本期增持股份数量 | 本期减持股份数量 | 期末持股数 | 其中：持有限制性股票数量 | 期末持有股票期权数量 | 变动原因 |
| 王晓华 | 董事长 | １４，１３７ | ７，０６８ | ０ | ２１，２０５ | １５，９０４ | ０ | 权益分派 |
| 王相民 | 监事会主席 | ４１４ | ２０７ | ０ | ６２１ | ０ | ０ | 权益分派 |
| 蒋建芳 | 监事 | ５２７ | ２６３ | ０ | ７９０ | ０ | ０ | 权益分派 |
| 李东辉 | 原副总裁 | ０ | １，０００ | ０ | １，０００ | １，０００ | ０ | 新购股份 |
§５ 董事会报告
５．１ 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
| 主营业务分行业情况 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（％） | 营业收入比上年同期增减（％） | 营业成本比上年同期增减（％） | 毛利率比上年同期增减（％） |
| 工程机械 | １，０７６，４３０．５２ | ８４３，３４２．４７ | ２１．６５％ | ３２．２２％ | ３５．５５％ | －１．９３％ |
| 其中：关联交易 | ４，１９７．４３ | ３，５５５．２２ | １５．３０％ | ９．７５％ | ９．７５％ | － |
| 主营业务分产品情况 |
| 土石方机械 | ８３１，７９６．５２ | ６４７，２９２．００ | ２２．１８％ | ３０．１５％ | ３４．７４％ | －２．６５％ |
| 其他工程机械及配件 | ２４４，６３４．０１ | １９６，０５０．４７ | １９．８６％ | ３９．７９％ | ３８．３０％ | ３．６１％ |
５．２ 主营业务分地区情况
单位：万元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国 内 | ９７９，５４１．２１ | ３０．４２％ |
| 国 外 | ９６，８８９．３１ | ５３．６３％ |
| 合 计 | １，０７６，４３０．５２ | ３２．２２％ |
５．３ 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
５．４ 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
５．５ 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
５．６ 募集资金使用情况
５．６．１ 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | ２９６，６６０．５２ | 本年度投入募集资金总额 | ６６，３９９．４４ |
| 变更用途的募集资金总额 | ０ | 已累计投入募集资金总额 | １７３，３７４．８４ |
| 变更用途的募集资金总额比例 | ０．００％ |
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（１） | 本年度投入金额（不含置换２０１０年先期投入资金） | 截至６月末累计投入金额（２） | 截至６月末投入进度（％）（３）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产１００００台工程机械项目 | 否 | ９０，０００．００ | ９０，０００．００ | ８，０３５．９４ | ４０，５２１．２４ | ４５．０２％ | － | 否 |
| 大吨位汽车、履带起重机项目 | 否 | ３５，０００．００ | ３５，０００．００ | １３，１１２．６７ | １９，４２７．８７ | ５５．５１％ | － | 否 |
| 柳工工程机械液压元件研发制造基地项目 | 否 | ４５，０００．００ | ４５，０００．００ | ８，０５２．１２ | １２，７０４．９１ | ２８．２３％ | － | 否 |
| 柳工北部工程机械研发制造基地项目 | 否 | ４５，０００．００ | ４５，０００．００ | ７，２５６．１６ | １９，１１７．７５ | ４２．４８％ | － | 否 |
| 中恒国际租赁有限公司增资项目 | 否 | ３０，０００．００ | ３０，０００．００ | ２９，９４２．５５ | ２９，９４２．５５ | ＊１００．００％ | － | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | ５５，０００．００ | ５１，６６０．５２ | － | ５１，６６０．５２ | １００．００％ | － | 否 |
| 合计 | － | ３００，０００．００ | ２９６，６６０．５２ | ６６，３９９．４４ | １７３，３７４．８４ | － | － | － |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 报告期内不存在此情况。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内不存在此情况。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 报告期内不存在此情况。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 报告期内不存在此情况。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司募集资金于２０１０年１２月２９日到位，在此之前公司利用自有资金投入募集资金项目共计５５，３１４．８８万元，现已于董事会第六届第七次会议审议通过后置换。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司董事会第六届第七次会议决议，将闲置募集资金２９，６００万元暂时补充流动资金，期限为半年（自２０１１ 年１ 月２６日至２０１１ 年７ 月２６日，归还情况见２０１１年７月２９日发布的２０１１－３６号《柳工关于部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告》）。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截止２０１１年６月３０日募集资金银行账户余额９６，６２１．４７万元，募集资金项目余额１２３，２８５．６８万元，银行账户余额与募集资金项目余额之差２６，６６４．２１万元，其中２９，６００万元为暂时补充流动资金；２，１３２．８０万元为项目实际发生但在报告期末未能及时置换，将于下月置换；８０２．９９万元为净利息收入。结余原因：①大部分项目仍处于建设期，此款项将在后续时间根据建设进度陆续支付完毕；②中恒国际租赁有限公司增资项目汇率折算结余５７．４５万元。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专户中。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期内不存在此情况。 |
注＊：中恒国际租赁有限公司增资项目已完成，实际投资额与调整后承诺投资额之差５７．４５万元为汇率折算结余。
５．６．２ 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
５．７ 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
５．８ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
５．９ 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
５．１０ 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§６ 重要事项
６．１ 收购、出售资产及资产重组
６．１．１ 收购资产
□ 适用 √ 不适用
６．１．２ 出售资产
□ 适用 √ 不适用
６．１．３ 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
６．２ 担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） |
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） |
| 报告期内审批的对外担保额度合计（Ａ１） | ０．００ | 报告期内对外担保实际发生额合计（Ａ２） | ０．００ |
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（Ａ３） | ０．００ | 报告期末实际对外担保余额合计（Ａ４） | ０．００ |
| 公司对子公司的担保情况 |
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） |
| 柳州柳工挖掘机有限公司 | ２０１１年３月１日２０１１－１８ | ２３，０００．００ | ２０１１年０３月２９日 | ０．００ | 银行融资担保 | 一年 | 否 | 否 |
| 柳工常州挖掘机有限公司 | ２０１１年３月１日２０１１－１８ | １０，０００．００ | ２０１０年０９月２５日 | ０．００ | 银行融资担保 | 一年 | 否 | 否 |
| 柳工无锡路面机械有限公司 | ２０１１年３月１日２０１１－１８ | １４，０００．００ | ２０１０年０７月０１日 | ３，２２０．００ | 银行融资担保 | 一年 | 否 | 否 |
| 江苏柳工机械有限公司 | ２０１１年３月１日２０１１－１８ | １５，０００．００ | ２０１０年１０月２８日 | １，９００．００ | 银行融资担保 | 一年 | 否 | 否 |
| 柳州柳工液压件有限公司 | ２０１１年３月１日２０１１－１８ | ３０，０００．００ | ２０１１年０１月１２日 | １２，６７５．００ | 银行融资担保 | 两年 | 否 | 否 |
| 安徽柳工起重机有限公司 | ２０１１年３月１日２０１１－１８ | ７０，０００．００ | ２０１１年０３月１５日 | ３８，６５０．００ | 银行融资担保 | 一年 | 否 | 否 |
| 天津柳工机械有限公司 | ２０１１年３月１日２０１１－１８ | ３５，０００．００ | ２０１１年０３月２５日 | １６，０００．００ | 银行融资担保 | 一年 | 否 | 否 |
| 中恒国际租赁有限公司 | ２０１１年３月１日２０１１－１９ | ６５０，０００．００ | ２０１１年０５月２４日 | ２８６，６６６．００ | 金融机构综合融资授信担保 | 两年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（Ｂ１） | ９００，０００．００ | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（Ｂ２） | ３５９，１１１．４０ |
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（Ｂ３） | ９００，０００．００ | 报告期末对子公司实际担保余额合计（Ｂ４） | ３５９，１１１．４０ |
| 公司担保总额（即前两大项的合计） |
| 报告期内审批担保额度合计（Ａ１＋Ｂ１） | ９００，０００．００ | 报告期内担保实际发生额合计（Ａ２＋Ｂ２） | ３５９，１１１．４０ |
| 报告期末已审批的担保额度合计（Ａ３＋Ｂ３） | ９００，０００．００ | 报告期末实际担保余额合计（Ａ４＋Ｂ４） | ３５９，１１１．４０ |
| 实际担保总额（即Ａ４＋Ｂ４）占公司净资产的比例 | ３９．３３％ |
| 其中： |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（Ｃ） | ０．００ |
| 直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额（Ｄ） | ６５０，０００．００ |
| 担保总额超过净资产 ５０％部分的金额（Ｅ） | ６５０，０００．００ |
| 上述三项担保金额合计（Ｃ＋Ｄ＋Ｅ） | ６５０，０００．００ |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 现子公司效益较好，暂无连带清偿责任风险。 |
说明：公司董事会批准的２０１１年为子公司提供的银行融资担保中柳州柳工叉车有限公司、柳工香港投资有限公司、柳工荷兰控股公司、柳工印度有限公司在报告期内实际未发生担保。
６．３ 非经营性关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
６．４ 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
６．５ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
６．５．１ 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
６．５．２ 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
６．５．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
６．５．４ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
６．５．５ 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
６．５．６ 其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| １．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | | |
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | | |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
| 小计 | | |
| ２．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | | |
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | | |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
| 小计 | | |
| ３．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | | |
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | | |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | | |
| 小计 | | |
| ４．外币财务报表折算差额 | １，５７７，５３９．０６ | －３，０１７，２２５．７８ |
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | | |
| 小计 | １，５７７，５３９．０６ | －３，０１７，２２５．７８ |
| ５．其他 | | |
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | | |
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | | |
| 小计 | | |
| 合计 | １，５７７，５３９．０６ | －３，０１７，２２５．７８ |
６．６ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| ２０１１年０４月２７日 | 公司总部 | 实地调研 | 大成基金管理有限公司 | 公司基本情况、行业竞争格局。 |
| ２０１１年０５月１０日 | 公司总部 | 实地调研 | 里昂证券有限公司上海代表处 | 公司基本面情况和未来展望、产品出口情况、行业竞争格局。 |
| ２０１１年０５月１２日 | 公司总部 | 实地调研 | 招商证券 | 公司基本情况及未来展望、产品出口情况及产品结构。 |
| ２０１１年０５月１３日 | 公司总部 | 实地调研 | 安信证券、湘财证券 | 公司产品情况和未来展望、行业竞争格局 |
| ２０１１年０５月２５日 | 公司总部 | 实地调研 | 工银瑞信；广发基金；长江证券 | 公司基本面情况和未来展望、产品出口情况、行业竞争格局。 |
| ２０１１年０５月３１日 | 公司总部 | 实地调研 | 美国Ｍｏｏｎ资本 | 公司基本面情况、行业竞争现状及未来发展情况。 |
| ２０１１年０６月０９日 | 公司总部 | 实地调研 | 里昂证券 | 公司产品结构、行业竞争格局及对未来展望。 |
| ２０１１年０６月１０日 | 公司总部 | 实地调研 | 联博香港有限公司 | 公司基本情况及未来展望、产品出口情况及产品结构。 |
| ２０１１年０６月２２日 | 公司总部 | 实地调研 | 摩根士丹利亚洲有限公司 | 公司基本面情况、行业竞争现状及未来发展情况。 |
| ２０１１年０６月２３日 | 公司总部 | 实地调研 | 南昌市政公用投资控股集团 | 公司基本面情况、产品结构、竞争格局。 |
| ２０１１年０６月２７日 | 公司总部 | 实地调研 | 国石投资 | 公司产品布局、海外市场情况、对行业未来展望。 |
§７ 财务报告
７．１ 审计意见
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
| 流动资产： | | | | |
| 货币资金 | ３，０２２，２０６，０５３．９９ | ２，１５２，３８３，５４０．８９ | ４，９２１，６２４，５８３．５４ | ４，４７７，９９１，０４２．８３ |
| 结算备付金 | | | | |
| 拆出资金 | | | | |
| 交易性金融资产 | | | | |
| 应收票据 | ４１４，５４６，２９８．５９ | ４０４，６５１，７６８．６７ | ３０９，８４０，７８５．７４ | ２９８，４７２，６７２．０６ |
| 应收账款 | ２，３９６，５９８，３７７．４１ | ２，４８４，７７４，７９８．１１ | １，４０３，４４２，８７２．４１ | １，３７５，０７９，６７２．７３ |
| 预付款项 | ５１６，３７９，９５５．３２ | １４３，３４６，７７０．６０ | ４１６，８６４，６５０．２６ | １１４，７３９，３８７．８１ |
| 应收保费 | | | | |
| 应收分保账款 | | | | |
| 应收分保合同准备金 | | | | |
| 应收利息 | | | | |
| 应收股利 | | | | |
| 其他应收款 | １８２，８８０，４１５．７９ | ２，５７２，４６２，６９６．９５ | １４５，８１４，７５８．７７ | ２，０５９，４３０，９０３．８３ |
| 买入返售金融资产 | | | | |
| 存货 | ４，８８４，８７３，８８９．９４ | ３，２５２，２６０，４１０．５８ | ４，０１３，４６７，８６１．１８ | ２，９０３，９７８，９８９．３７ |
| 一年内到期的非流动资产 | ３，８１１，０２３，６３７．９６ | | ２，４８８，６６７，３８４．４６ | ８１１，１３０．７６ |
| 其他流动资产 | | | | |
| 流动资产合计 | １５，２２８，５０８，６２９．００ | １１，００９，８７９，９８５．８０ | １３，６９９，７２２，８９６．３６ | １１，２３０，５０３，７９９．３９ |
| 非流动资产： | | | | |
| 发放委托贷款及垫款 | | | | |
| 可供出售金融资产 | | | | |
| 持有至到期投资 | １５０，５００．００ | | １５０，５００．００ | |
| 长期应收款 | ３，１０７，８６２，５３７．１１ | | １，９１４，１４９，６５６．８７ | |
| 长期股权投资 | １８６，４７３，１７９．８９ | ４，０５４，５９４，１０３．７７ | １５６，４４１，９７４．３４ | ２，６８４，１５３，３４８．２２ |
| 投资性房地产 | ２，７５６，５４３．３９ | | ２，８３２，９５７．７７ | |
| 固定资产 | １，９７９，１６２，０４５．９６ | ６７９，５８０，８４０．７１ | １，７６９，５４９，０３２．６４ | ６３９，７７４，４０４．００ |
| 在建工程 | ２５９，８８１，８９９．４４ | ４９，１０９，２２１．６８ | ３３６，３０８，２４９．２１ | ６１，７５６，６４０．０９ |
| 工程物资 | | | | |
| 固定资产清理 | | | | |
| 生产性生物资产 | | | | |
| 油气资产 | | | | |
| 无形资产 | ６６４，２２１，９７２．９０ | １４９，８１７，６２６．８０ | ５４９，６４９，１２０．００ | １０２，３５７，８１７．１９ |
| 开发支出 | | | | |
| 商誉 | ２０，４３１，９３４．５７ | | ２０，４３１，９３４．５７ | |
| 长期待摊费用 | ３，１０８，７２５．６７ | １，１４９，１０１．９１ | ３，１８０，８３８．６６ | ７４３，５３６．５３ |
| 递延所得税资产 | １９８，８９５，１７６．７７ | １４４，７２８，６７３．６８ | １４２，５０９，０５２．９８ | １０６，７５１，０１０．２７ |
| 其他非流动资产 | | | | |
| 非流动资产合计 | ６，４２２，９４４，５１５．７０ | ５，０７８，９７９，５６８．５５ | ４，８９５，２０３，３１７．０４ | ３，５９５，５３６，７５６．３０ |
| 资产总计 | ２１，６５１，４５３，１４４．７０ | １６，０８８，８５９，５５４．３５ | １８，５９４，９２６，２１３．４０ | １４，８２６，０４０，５５５．６９ |
| 流动负债： | | | | |
| 短期借款 | ２，５６０，１０７，３４４．６６ | ９０４，７１６，６６３．９１ | １，９２１，０９４，６７６．９２ | ７８１，０３５，９７３．４２ |
| 向中央银行借款 | | | | |
| 吸收存款及同业存放 | | | | |
| 拆入资金 | | | | |
| 交易性金融负债 | | | | |
| 应付票据 | ２，７１２，８２９，００４．６８ | ２，５３０，７８５，１２８．４８ | ２，７２１，１２３，７８０．２５ | ２，２８４，８６８，４６４．１９ |
| 应付账款 | ２，６７６，８６０，９９９．３４ | ２，９１４，１６１，９２４．５８ | ２，７８５，５４３，５３８．２３ | ２，９８９，２０４，７６６．６６ |
| 预收款项 | ２２３，４９６，９５５．１５ | ７９，２２２，７０７．１１ | １３０，３５７，５０９．２６ | ６２，５６６，０４６．６２ |
| 卖出回购金融资产款 | | | | |
| 应付手续费及佣金 | | | | |
| 应付职工薪酬 | ２７，５６４，４１２．０９ | ２３，１５４，２５５．０９ | １０，６６０，３４７．７８ | ７，０６５，８２８．８８ |
| 应交税费 | ２６，８２０，１０５．２２ | １１８，４３８，２７４．０１ | －２７，８６０，９７０．５５ | －１８，８３０，７６１．９９ |
| 应付利息 | １，６４５，０８７．３０ | ９７６，６４８．６０ | | |
| 应付股利 | | | | |
| 其他应付款 | １，８９６，５４４，３８１．６０ | ９２５，４５５，７２３．５７ | １，４０９，７７６，８１２．４９ | ６０６，３２７，２２０．７５ |
| 应付分保账款 | | | | |
| 保险合同准备金 | | | | |
| 代理买卖证券款 | | | | |
| 代理承销证券款 | | | | |
| 一年内到期的非流动负债 | ５１９，２７４，５９０．２７ | | ２４０，４０６，４８２．８２ | |
| 其他流动负债 | ９，５０６，４６４．３６ | ５，６７０，３９３．６３ | ８，１３６，６７９．２９ | ６，７８４，９５９．７５ |
| 流动负债合计 | １０，６５４，６４９，３４４．６７ | ７，５０２，５８１，７１８．９８ | ９，１９９，２３８，８５６．４９ | ６，７１９，０２２，４９８．２８ |
| 非流动负债： | | | | |
| 长期借款 | １，４９８，５７３，１０３．２４ | １９７，０７７，０００．００ | ６１６，０４５，３８３．９６ | ９９，３４３，５００．００ |
| 应付债券 | | | | |
| 长期应付款 | | | | |
| 专项应付款 | ３，４０８，８６０．７６ | | ３，５６５，３１５．７２ | |
７．２ 财务报表
７．２．１ 资产负债表
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 ２０１１年０６月３０日 单位：元
| 预计负债 | | | | |
| 递延所得税负债 | １２，５３９，６０４．６２ | １２，５３９，６０４．６２ | １０，６５５，３０４．９６ | １０，６５５，３０４．９６ |
| 其他非流动负债 | ３２７，６８８，０８５．９３ | ４２，５０２，４０４．２３ | ３００，３６７，０６３．６４ | ４１，２８７，８３８．１１ |
| 非流动负债合计 | １，８４２，２０９，６５４．５５ | ２５２，１１９，００８．８５ | ９３０，６３３，０６８．２８ | １５１，２８６，６４３．０７ |
| 负债合计 | １２，４９６，８５８，９９９．２２ | ７，７５４，７００，７２７．８３ | １０，１２９，８７１，９２４．７７ | ６，８７０，３０９，１４１．３５ |
| 所有者权益（或股东权益）： | | | | |
| 实收资本（或股本） | １，１２５，２４２，１３６．００ | １，１２５，２４２，１３６．００ | ７５０，１６１，４２４．００ | ７５０，１６１，４２４．００ |
| 资本公积 | ３，５２７，０６８，５７６．１８ | ３，５７４，０１３，４０６．４４ | ３，９３５，３９４，０８８．１８ | ３，９８２，３３８，９１８．４４ |
| 减：库存股 | | | | |
| 专项储备 | | | | |
| 盈余公积 | ６０８，８６３，３２０．０７ | ５６４，８８６，８７２．９２ | ６０８，８６３，３２０．０７ | ５６４，８８６，８７２．９２ |
| 一般风险准备 | | | | |
| 未分配利润 | ３，８７０，８２３，９７７．６３ | ３，０７０，０１６，４１１．１６ | ３，１５１，７６８，６７５．２９ | ２，６５８，３４４，１９８．９８ |
| 外币报表折算差额 | －１，７２８，２３２．４０ | | －３，３０５，７７１．４６ | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | ９，１３０，２６９，７７７．４８ | ８，３３４，１５８，８２６．５２ | ８，４４２，８８１，７３６．０８ | ７，９５５，７３１，４１４．３４ |
| 少数股东权益 | ２４，３２４，３６８．００ | | ２２，１７２，５５２．５５ | |
| 所有者权益合计 | ９，１５４，５９４，１４５．４８ | ８，３３４，１５８，８２６．５２ | ８，４６５，０５４，２８８．６３ | ７，９５５，７３１，４１４．３４ |
| 负债和所有者权益总计 | ２１，６５１，４５３，１４４．７０ | １６，０８８，８５９，５５４．３５ | １８，５９４，９２６，２１３．４０ | １４，８２６，０４０，５５５．６９ |
７．２．２ 利润表
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 ２０１１年１－６月 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
| 一、营业总收入 | １０，７９０，５３８，５４５．０６ | １０，３３３，６６４，０３６．３６ | ８，１５８，１１５，５１３．５０ | ７，５０１，８４４，５７９．０２ |
| 其中：营业收入 | １０，７９０，５３８，５４５．０６ | １０，３３３，６６４，０３６．３６ | ８，１５８，１１５，５１３．５０ | ７，５０１，８４４，５７９．０２ |
| 利息收入 | | | | |
| 已赚保费 | | | | |
| 手续费及佣金收入 | | | | |
| 二、营业总成本 | ９，５６２，９３７，７８８．５２ | ９，４７３，８７３，２７７．９４ | ７，０７６，４３４，８５１．０８ | ６，６９１，５６７，３３０．８４ |
| 其中：营业成本 | ８，６４２，３３２，９０７．８４ | ８，６１４，９６７，４５０．４０ | ６，２５６，０４４，５５１．０６ | ６，０６０，６００，３４０．３７ |
| 利息支出 | | | | |
| 手续费及佣金支出 | | | | |
| 退保金 | | | | |
| 赔付支出净额 | | | | |
| 提取保险合同准备金净额 | | | | |
| 保单红利支出 | | | | |
| 分保费用 | | | | |
| 营业税金及附加 | ２６，９２０，５６２．７２ | １０，５８１，５９８．４８ | ４４，８６９，４８１．９４ | ３１，７４６，８９３．１１ |
| 销售费用 | ３９５，７２８，０２２．９１ | ６１０，２１１，６５９．５１ | ４３９，４６６，９８５．５７ | ４１３，２９０，５８１．６３ |
| 管理费用 | ３９９，９０４，９００．１９ | ２２９，１９３，３３８．８９ | ２６９，８５９，４２２．９９ | １５６，１６７，００６．６５ |
| 财务费用 | １７，６８５，１４１．３９ | －４８，７３７，０３０．１２ | －５，１５５，８１３．１２ | －１３，２３４，００４．２７ |
| 资产减值损失 | ８０，３６６，２５３．４７ | ５７，６５６，２６０．７８ | ７１，３５０，２２２．６４ | ４２，９９６，５１３．３５ |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | | | | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ３１，４５４，８０９．５５ | ３１，４５４，８０９．５５ | １４，４３０，９８３．３８ | ４３，９５０，１３１．６２ |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ３０，００４，８０９．５５ | ３０，００４，８０９．５５ | １４，４２０，７４２．２９ | １４，４２０，７４２．２９ |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | | | | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | １，２５９，０５５，５６６．０９ | ８９１，２４５，５６７．９７ | １，０９６，１１１，６４５．８０ | ８５４，２２７，３７９．８０ |
| 加：营业外收入 | ２３，０９０，８９１．５４ | ５，６４７，７５０．９４ | １２，７１５，７１６．０６ | ４，６６０，０１９．３３ |
| 减：营业外支出 | ９７１，２４９．２６ | ５６３，５４０．４５ | ２，１３７，２８６．１１ | ２，０２０，１１１．３４ |
| 其中：非流动资产处置损失 | ４２３，４２６．２２ | １４６，６７９．６５ | ２，０８０，３０６．２９ | ２，００７，８０９．０８ |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | １，２８１，１７５，２０８．３７ | ８９６，３２９，７７８．４６ | １，１０６，６９０，０７５．７５ | ８５６，８６７，２８７．７９ |
| 减：所得税费用 | １８２，７５９，８１９．６６ | １０９，５７６，８５４．２８ | １８７，１９７，０６７．５７ | １１８，３３４，９６４．８０ |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | １，０９８，４１５，３８８．７１ | ７８６，７５２，９２４．１８ | ９１９，４９３，００８．１８ | ７３８，５３２，３２２．９９ |
| 归属于母公司所有者的净利润 | １，０９４，１３６，０１４．３４ | ７８６，７５２，９２４．１８ | ９１７，７１２，５５９．９３ | ７３８，５３２，３２２．９９ |
| 少数股东损益 | ４，２７９，３７４．３７ | | １，７８０，４４８．２５ | |
| 六、每股收益： | | | | |
| （一）基本每股收益 | １．３３ | ０．９６ | １．４１ | １．１４ |
| （二）稀释每股收益 | １．３３ | ０．９６ | １．４１ | １．１４ |
| 七、其他综合收益 | １，５７７，５３９．０６ | | －３，０１７，２２５．７８ | |
| 八、综合收益总额 | １，０９９，９９２，９２７．７７ | ７８６，７５２，９２４．１８ | ９１６，４７５，７８２．４０ | ７３８，５３２，３２２．９９ |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | １，０９５，７１３，５５３．４０ | ７８６，７５２，９２４．１８ | ９１４，６９５，３３４．１５ | ７３８，５３２，３２２．９９ |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ４，２７９，３７４．３７ | | １，７８０，４４８．２５ | |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：０．００元。
７．２．３ 现金流量表
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 ２０１１年１－６月 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | | | | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | １４，５０５，１３０，２３２．６０ | ８，３７４，１３６，０００．４４ | ８，７０３，１００，５３６．９４ | ６，８４３，０２９，８０７．２７ |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | | | | |
| 向中央银行借款净增加额 | | | | |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | | | | |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | | | | |
| 收到再保险业务现金净额 | | | | |
| 保户储金及投资款净增加额 | | | | |
| 处置交易性金融资产净增加额 | | | | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | | | | |
| 拆入资金净增加额 | | | | |
| 回购业务资金净增加额 | | | | |
| 收到的税费返还 | １００，３００，０６７．５９ | ９８，０４１，８４１．４０ | ４０，５９７，２９２．３７ | ３６，５３４，０９２．４３ |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | １０４，２２６，９８８．６２ | ８９，２２８，９８８．７４ | ６２，０７０，３７４．２１ | ５５，１３０，８４９．２９ |
| 经营活动现金流入小计 | １４，７０９，６５７，２８８．８１ | ８，５６１，４０６，８３０．５８ | ８，８０５，７６８，２０３．５２ | ６，９３４，６９４，７４８．９９ |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | １４，８３２，１４７，１６９．４０ | ７，８３７，１９７，５９５．３４ | ６，８７５，３８３，７４６．０１ | ３，９１３，２８２，４９３．２４ |
| 客户贷款及垫款净增加额 | | | | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | | | | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | | | | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | | | | |
| 支付保单红利的现金 | | | | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | ５０７，７３４，１８５．９８ | ３５６，４５７，０６９．０９ | ３９６，４９８，０９２．６２ | ２８８，５６３，４５１．６６ |
| 支付的各项税费 | ４０９，４４１，７３７．９３ | １７１，６６８，２８１．９９ | ５０８，９７６，８５３．９２ | ３７２，５１０，１９２．９５ |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | ２７６，０２８，２１９．０６ | ４３１，８３３，２５２．７３ | ３７４，８１９，８０１．３０ | ３０１，５１１，２６２．９３ |
| 经营活动现金流出小计 | １６，０２５，３５１，３１２．３７ | ８，７９７，１５６，１９９．１５ | ８，１５５，６７８，４９３．８５ | ４，８７５，８６７，４００．７８ |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －１，３１５，６９４，０２３．５６ | －２３５，７４９，３６８．５７ | ６５０，０８９，７０９．６７ | ２，０５８，８２７，３４８．２１ |
| 二、投资活动产生的现金流量： | | | | |
| 收回投资收到的现金 | | | | |
| 取得投资收益收到的现金 | １，４５０，０００．００ | １，４５０，０００．００ | １０，２４１．０９ | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ５，７２６，２２５．２１ | ５，６６０，８５０．００ | ２，００６，１５４．９７ | １，５１８，３３９．７４ |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | | | １５，７２０，０００．００ | |
| 投资活动现金流入小计 | ７，１７６，２２５．２１ | ７，１１０，８５０．００ | １７，７３６，３９６．０６ | １，５１８，３３９．７４ |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ４９３，６０８，３３１．１８ | １５２，８０４，４９５．２９ | ２４１，３３８，６５８．５２ | ２８，７７０，６４２．３０ |
| 投资支付的现金 | ２，８４９，４５８．８０ | １，３３９，９１６，００８．８０ | ６，０００，０００．００ | ５４１，４２５，５６４．００ |
| 质押贷款净增加额 | | | | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | ４，０３３，９１７．０８ | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ６，５１３，０７１．９５ | ６，５１３，０７１．９５ | ３，１８７，７０９．２９ | ３，１８７，７０９．２９ |
| 投资活动现金流出小计 | ５０２，９７０，８６１．９３ | １，４９９，２３３，５７６．０４ | ２５４，５６０，２８４．８９ | ５７３，３８３，９１５．５９ |
| 投资活动产生的现金流量净额 | －４９５，７９４，６３６．７２ | －１，４９２，１２２，７２６．０４ | －２３６，８２３，８８８．８３ | －５７１，８６５，５７５．８５ |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | | | | |
| 吸收投资收到的现金 | | | ６，５００，０００．００ | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | | | ６，５００，０００．００ | |
| 取得借款收到的现金 | ９１４，６６６，０５５．７３ | ７３０，１６９，５５７．９７ | ９６５，９９０，４５６．１７ | ２９１，４１１，８０６．０５ |
| 发行债券收到的现金 | | | | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | | １，４４６，０００，０００．００ | | １１７，０００，０００．００ |
| 筹资活动现金流入小计 | ９１４，６６６，０５５．７３ | ２，１７６，１６９，５５７．９７ | ９７２，４９０，４５６．１７ | ４０８，４１１，８０６．０５ |
| 偿还债务支付的现金 | ５５６，７８６，９４２．３９ | ５０５，８２７，３１８．７７ | ６１１，２３０，５４５．０１ | １１４，９４９，２４８．０４ |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ４１５，６６１，９１６．０２ | ３９４，８５８，２９３．９４ | ２０９，１３７，４６０．４４ | １９９，５８０，９１８．７２ |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | | | | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ３３，５２４，８００．００ | １，８７６，５２４，８００．００ | | １，２３５，０００，０００．００ |
| 筹资活动现金流出小计 | １，００５，９７３，６５８．４１ | ２，７７７，２１０，４１２．７１ | ８２０，３６８，００５．４５ | １，５４９，５３０，１６６．７６ |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | －９１，３０７，６０２．６８ | －６０１，０４０，８５４．７４ | １５２，１２２，４５０．７２ | －１，１４１，１１８，３６０．７１ |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | －１，７９０，７８１．４９ | －３，８６３，０６７．４９ | －４，４０９，８４８．７２ | －１，３００，３７７．９５ |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | －１，９０４，５８７，０４４．４５ | －２，３３２，７７６，０１６．８４ | ５６０，９７８，４２２．８４ | ３４４，５４３，０３３．７０ |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | ４，８６０，００５，３１８．０６ | ４，４１８，３７１，７７７．３５ | １，９２７，３９６，１５３．１６ | １，５６４，２２３，６２１．０４ |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | ２，９５５，４１８，２７３．６１ | ２，０８５，５９５，７６０．５１ | ２，４８８，３７４，５７６．００ | １，９０８，７６６，６５４．７４ |
７．２．４ 合并所有者权益变动表
合并所有者权益变动表一
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额（２０１１年６月３０日） |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益
合计 |
实收资本
（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | ７５０，１６１，４２４．００ | ３，９３５，３９４，０８８．１８ | | | ６０８，８６３，３２０．０７ | | ３，１５１，７６８，６７５．２９ | －３，３０５，７７１．４６ | ２２，１７２，５５２．５５ | ８，４６５，０５４，２８８．６３ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ７５０，１６１，４２４．００ | ３，９３５，３９４，０８８．１８ | | | ６０８，８６３，３２０．０７ | | ３，１５１，７６８，６７５．２９ | －３，３０５，７７１．４６ | ２２，１７２，５５２．５５ | ８，４６５，０５４，２８８．６３ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | ３７５，０８０，７１２．００ | －４０８，３２５，５１２．００ | | | | | ７１９，０５５，３０２．３４ | １，５７７，５３９．０６ | ２，１５１，８１５．４５ | ６８９，５３９，８５６．８５ |
| （一）净利润 | | | | | | | １０９４，１３６，０１４．３４ | | ４，２７９，３７４．３７ | １，０９８，４１５，３８８．７１ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | １，５７７，５３９．０６ | | １，５７７，５３９．０６ |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | １，０９４，１３６，０１４．３４ | １，５７７，５３９．０６ | ４，２７９，３７４．３７ | １，０９９，９９２，９２７．７７ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | －３３，２４４，８００．００ | | | | | | | －２，１２７，５５８．９２ | －３５，３７２，３５８．９２ |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | | －２，１２７，５５８．９２ | －２，１２７，５５８．９２ |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
| ３．其他 | | －３３，２４４，８００．００ | | | | | | | | －３３，２４４，８００．００ |
| （四）利润分配 | | | | | | | －３７５，０８０，７１２．００ | | | －３７５，０８０，７１２．００ |
| １．提取盈余公积 | | | | | | | | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | －３７５，０８０，７１２．００ | | | －３７５，０８０，７１２．００ |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | ３７５，０８０，７１２．００ | －３７５，０８０，７１２．００ | | | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | ３７５，０８０，７１２．００ | －３７５，０８０，７１２．００ | | | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | １，１２５，２４２，１３６．００ | ３，５２７，０６８，５７６．１８ | | | ６０８，８６３，３２０．０７ | | ３，８７０，８２３，９７７．６３ | －１，７２８，２３２．４０ | ２４，３２４，３６８．００ | ９，１５４，５９４，１４５．４８ |
合并所有者权益变动表二
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 上期金额（２０１０年１２月３１日） |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益
合计 |
实收资本
（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | ６５０，１６１，４２４．００ | １，０３７，１４４，８７５．４４ | － | － | ４７６，３１６，８８９．０８ | － | １，９３５，５４２，１８６．３８ | －２，０３２，３６７．８０ | １０，６７２，５７６．１１ | ４，１０７，８０５，５８３．２１ |
| 加：会计政策变更 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 前期差错更正 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 其他 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 二、本年年初余额 | ６５０，１６１，４２４．００ | １，０３７，１４４，８７５．４４ | － | － | ４７６，３１６，８８９．０８ | － | １，９３５，５４２，１８６．３８ | －２，０３２，３６７．８０ | １０，６７２，５７６．１１ | ４，１０７，８０５，５８３．２１ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | １００，０００，０００．００ | ２，８９８，２４９，２１２．７４ | － | － | １３２，５４６，４３０．９９ | － | １，２１６，２２６，４８８．９１ | －１，２７３，４０３．６６ | １１，４９９，９７６．４４ | ４，３５７，２４８，７０５．４２ |
| （一）净利润 | － | － | － | － | － | － | １，５４３，８２１，３４７．１０ | | ４，９９９，９７６．４４ | １，５４８，８２１，３２３．５４ |
| （二）其他综合收益 | － | － | － | － | － | － | － | －１，２７３，４０３．６６ | | －１，２７３，４０３．６６ |
| 上述（一）和（二）小计 | － | － | － | － | － | － | １，５４３，８２１，３４７．１０ | －１，２７３，４０３．６６ | ４，９９９，９７６．４４ | １，５４７，５４７，９１９．８８ |
| （三）所有者投入和减少资本 | １００，０００，０００．００ | ２，８９８，２４９，２１２．７４ | － | － | － | － | － | － | ６，５００，０００．００ | ３，００４，７４９，２１２．７４ |
| １．所有者投入资本 | １００，０００，０００．００ | ２，８９９，８５０，０００．００ | － | － | － | － | － | － | ６，５００，０００．００ | ３，００６，３５０，０００．００ |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ３．其他 | － | －１，６００，７８７．２６ | － | － | － | － | － | － | － | －１，６００，７８７．２６ |
| （四）利润分配 | － | － | － | － | １３２，５４６，４３０．９９ | － | －３２７，５９４，８５８．１９ | － | － | －１９５，０４８，４２７．２０ |
| １．提取盈余公积 | － | － | － | － | １３２，５４６，４３０．９９ | － | －１３２，５４６，４３０．９９ | － | － | |
| ２．提取一般风险准备 | － | － | － | － | － | － | | － | － | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | － | － | － | － | － | － | －１９５，０４８，４２７．２０ | － | － | －１９５，０４８，４２７．２０ |
| ４．其他 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| （五）所有者权益内部结转 | | | － | － | － | － | － | － | － | － |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ３．盈余公积弥补亏损 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ４．其他 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| （六）专项储备 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| １．本期提取 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ２．本期使用 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 四、本期期末余额 | ７５０，１６１，４２４．００ | ３，９３５，３９４，０８８．１８ | － | － | ６０８，８６３，３２０．０７ | － | ３，１５１，７６８，６７５．２９ | －３，３０５，７７１．４６ | ２２，１７２，５５２．５５ | ８，４６５，０５４，２８８．６３ |
７．２．５ 母公司所有者权益变动表
母公司所有者权益变动表一
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额（２０１１年６月３０日） |
实收资本
（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ７５０，１６１，４２４．００ | ３，９８２，３３８，９１８．４４ | | | ５６４，８８６，８７２．９２ | | ２，６５８，３４４，１９８．９８ | ７，９５５，７３１，４１４．３４ |
| 加：会计政策变更 | | | | | | | | |
| 前期差错更正 | | | | | | | | |
| 其他 | | | | | | | | |
| 二、本年年初余额 | ７５０，１６１，４２４．００ | ３，９８２，３３８，９１８．４４ | | | ５６４，８８６，８７２．９２ | | ２，６５８，３４４，１９８．９８ | ７，９５５，７３１，４１４．３４ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | ３７５，０８０，７１２．００ | －４０８，３２５，５１２．００ | | | | | ４１１，６７２，２１２．１８ | ３７８，４２７，４１２．１８ |
| （一）净利润 | | | | | | | ７８６，７５２，９２４．１８ | ７８６，７５２，９２４．１８ |
| （二）其他综合收益 | | | | | | | | |
| 上述（一）和（二）小计 | | | | | | | ７８６，７５２，９２４．１８ | ７８６，７５２，９２４．１８ |
| （三）所有者投入和减少资本 | | －３３，２４４，８００．００ | | | | | | －３３，２４４，８００．００ |
| １．所有者投入资本 | | | | | | | | |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | |
| ３．其他 | | －３３，２４４，８００．００ | | | | | | －３３，２４４，８００．００ |
| （四）利润分配 | | | | | | | －３７５，０８０，７１２．００ | －３７５，０８０，７１２．００ |
| １．提取盈余公积 | | | | | | | | |
| ２．提取一般风险准备 | | | | | | | | |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | | | | | | | －３７５，０８０，７１２．００ | －３７５，０８０，７１２．００ |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （五）所有者权益内部结转 | ３７５，０８０，７１２．００ | －３７５，０８０，７１２．００ | | | | | | |
| １．资本公积转增资本（或股本） | ３７５，０８０，７１２．００ | －３７５，０８０，７１２．００ | | | | | | |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | | | | | | | | |
| ３．盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | |
| ４．其他 | | | | | | | | |
| （六）专项储备 | | | | | | | | |
| １．本期提取 | | | | | | | | |
| ２．本期使用 | | | | | | | | |
| 四、本期期末余额 | １，１２５，２４２，１３６．００ | ３，５７４，０１３，４０６．４４ | | | ５６４，８８６，８７２．９２ | | ３，０７０，０１６，４１１．１６ | ８，３３４，１５８，８２６．５２ |
母公司所有者权益变动表二
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 上期金额（２０１０年１２月３１日） |
实收资本
（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | ６５０，１６１，４２４．００ | １，０８４，０８９，７０５．７０ | － | － | ４３２，３４０，４４１．９３ | － | １，６６０，４７４，７４７．２８ | ３，８２７，０６６，３１８．９１ |
| 加：会计政策变更 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 前期差错更正 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 其他 | － | － | － | － | － | － | | |
| 二、本年年初余额 | ６５０，１６１，４２４．００ | １，０８４，０８９，７０５．７０ | － | － | ４３２，３４０，４４１．９３ | － | １，６６０，４７４，７４７．２８ | ３，８２７，０６６，３１８．９１ |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | １００，０００，０００．００ | ２，８９８，２４９，２１２．７４ | － | － | １３２，５４６，４３０．９９ | － | ９９７，８６９，４５１．７０ | ４，１２８，６６５，０９５．４３ |
| （一）净利润 | － | － | － | － | － | － | １，３２５，４６４，３０９．８９ | １，３２５，４６４，３０９．８９ |
| （二）其他综合收益 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 上述（一）和（二）小计 | － | － | － | － | － | － | １，３２５，４６４，３０９．８９ | １，３２５，４６４，３０９．８９ |
| （三）所有者投入和减少资本 | １００，０００，０００．００ | ２，８９８，２４９，２１２．７４ | － | － | － | － | － | ２，９９８，２４９，２１２．７４ |
| １．所有者投入资本 | １００，０００，０００．００ | ２，８９９，８５０，０００．００ | － | － | － | － | － | ２，９９９，８５０，０００．００ |
| ２．股份支付计入所有者权益的金额 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ３．其他 | － | －１，６００，７８７．２６ | － | － | － | － | － | －１，６００，７８７．２６ |
| （四）利润分配 | － | － | － | － | １３２，５４６，４３０．９９ | － | －３２７，５９４，８５８．１９ | －１９５，０４８，４２７．２０ |
| １．提取盈余公积 | － | － | － | － | １３２，５４６，４３０．９９ | － | －１３２，５４６，４３０．９９ | － |
| ２．提取一般风险准备 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ３．对所有者（或股东）的分配 | － | － | － | － | － | － | －１９５，０４８，４２７．２０ | －１９５，０４８，４２７．２０ |
| ４．其他 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| （五）所有者权益内部结转 | | | － | － | － | － | － | － |
| １．资本公积转增资本（或股本） | | | － | － | － | － | － | － |
| ２．盈余公积转增资本（或股本） | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ３．盈余公积弥补亏损 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ４．其他 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| （六）专项储备 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| １．本期提取 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| ２．本期使用 | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 四、本期期末余额 | ７５０，１６１，４２４．００ | ３，９８２，３３８，９１８．４４ | － | － | ５６４，８８６，８７２．９２ | － | ２，６５８，３４４，１９８．９８ | ７，９５５，７３１，４１４．３４ |
７．３ 报表附注
７．３．１ 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
７．３．２ 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数
√ 适用 □ 不适用
（１－２）本公司于２０１０年８月２５日召开第六届第五次会议，会议决议：同意在阿联逎投资３５５万美元成立“柳工机械中东有限公司”。该公司注册地为阿联逎，注册资金为１００万美元。经营范围为：工程机械产品销售及服务。该公司自成立之日起纳入本公司合并财务报表范围。
（１－３）本公司于２０１０年８月２５日召开第六届第五次会议，会议决议：同意公司在新加坡投资１００万成立“柳工机械亚太有限公司”。该公司注册地为新加坡，注册资金１００万美元。经营范围为：工程机械产品及零配件的研发、分销、租赁及服务。该公司自成立之日起纳入本公司合并财务范围。 |
７．３．３ 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
广西柳工机械股份有限公司董事会
二Ｏ一一年八月二十五日
< 上一期 下一期 >