证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：华安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　报告送出日期：二〇一一年八月二十九日

　　１ 重要提示及目录

　　１．１ 重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年８月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自２０１１年１月１日起至６月３０日止。

　　２ 基金简介

　　２．１ 基金基本情况

　　■

　　２．２ 基金产品说明

　　■

　　２．３ 基金管理人和基金托管人

　　■

　　２．４ 境外投资顾问和境外资产托管人

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　　２．５ 信息披露方式

　　■

　　３ 主要财务指标和基金净值表现

　　３．１ 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

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　　注：１、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　３、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

　　４、本基金于２０１０年９月１９日成立。截止本报告期末，本基金成立不满一年。

　　３．２ 基金净值表现

　　３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　华安香港精选股票型证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（２０１０年９月１９日至２０１１年６月３０日）

　　■

　　注：１．本基金于２０１０年９月１９日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。

　　２．根据《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期不超过６个月。截至本报告期期末，本基金的投资组合比例已符合基金合同第十一部分 “基金的投资”中投资范围、投资限制的有关约定。

　　４ 管理人报告

　　４．１ 基金管理人及基金经理情况

　　４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

　　华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［１９９８］２０号文批准于１９９８年６月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本１．５亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。

　　截至２０１１年６月３０日，公司旗下共管理了华安安信封闭、华安安顺封闭２只封闭式证券投资基金，华安创新混合、华安中国Ａ股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安上证１８０ＥＴＦ、上证１８０ＥＴＦ联接基金、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证龙头ＥＴＦ、上证龙头ＥＴＦ联接基金、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安国际配置、华安香港精选股票、华安大中华升级股票等２２只开放式基金，管理资产规模达到７５５．１４亿人民币。

　　４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

　　■

　　注：１．此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。

　　２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》、《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

　　４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　４．３．１ 公平交易制度的执行情况

　　本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

　　４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　本基金为ＱＤＩＩ基金，其投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异，华安旗下基金没有与本基金风格相同的基金。

　　４．３．３ 异常交易行为的专项说明

　　本报告期没有出现异常交易。

　　４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

　　２０１１年上半年，尤其是二季度开始，去风险化成为全球资本市场主线，在欧债危机升级，美国ＱＥ２到期预期的影响下，全球资金风险厌恶度显著上升。高风险资产，包括大宗商品、新兴市场股票、公司债券等均出现明显调整。全球商品指数（ＣＲＢ Ｉｎｄｅｘ）２季度下跌超过１１％，布伦特原油价格２季度下跌超过１０％。避险资产，黄金上半年累计上涨５．６３％，美国１０年期国债收益率由年初的高点３．８％下跌至６月末的２．９％以下。

　　股票市场表现出现分化，在美国经济复苏、新兴市场全面紧缩对抗通胀，以及避险情绪的影响下，美国、德国等发达市场明显跑赢亚太新兴市场，期内Ｓ＆Ｐ５００指数累计上涨５．０１％，纳斯达克综合指数累计上涨４．５５％，而ＭＳＣＩ亚太（除日本）指数下跌０．０２％。对中国紧缩政策不确定性的担忧，香港市场表现不佳，恒生指数下跌２．７７％，恒生国企指数下跌０．９１％，行业出现普遍下跌，防御性行业－公用事业成为上半年涨幅第一的行业。

　　４．４．２报告期内基金的业绩表现

　　截至本报告期末，本基金单位净值为０．９６６元，净值增长率为０．４２％，同期比较基准收益率为－３．７０％，基金净值跑赢比较基准４．１２％。

　　４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　总体来说，对于美国经济，我们认为下半年受制于公共财政的去杠杆化，将缓慢复苏，增速存在继续下修的可能，因此在预测新兴市场的外需时，我们并不报乐观态度。

　　对于下半年的香港市场，我们认为年初以来，振荡式的格局仍将延续，考虑到目前市场处于区间的下限，对于后市，我们相对乐观。行业层面，从上往下看，下半年经济增速将逐渐趋缓，下半年，出口受制于全球经济复苏的放缓，难以改善。投资基于房地产新开工的下降，和地方融资平台问题，将缓慢下降。消费在通胀消退的情况下，有望维持在目前１７％的增速，成为维持经济增长的重要力量。因此，下半年，投资、出口相关的资本品等周期性行业可能难有好的表现，泛消费行业可能是我们需要重点关注的领域。

　　从下往上看，我们认为，政府财政支持的行业，如保障房、水利等，供给受限、需求稳定的行业，如水泥、铅酸电池等，低估值、盈利增长确定的行业，如银行等，存在较好的投资机会。

　　４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　１、估值政策及重大变化

　　无。

　　２、估值政策重大变化对基金资产净值及本报告期损益的影响

　　无。

　　３、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述

　　（１）公司方面

　　公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总经理、研究发展部总经理、固定收益部总经理、金融工程部总经理、基金运营部总经理及相关负责人员。

　　主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。

　　相关人员专业胜任能力及工作经历：

　　尚志民，工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏利股票的基金经理，华安基金管理有限公司首席投资官。

　　李炳旺先生，研究生学历，２４年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。

　　宋磊， 研究发展部总经理， 工学硕士，曾在大鹏证券、上海申银万国证券研究所从事证券研究工作，２０００年２月加入华安基金管理有限公司，在基金研究发展部从事化工行业研究，现任华安动态灵活配置混合基金经理、研究发展部总经理。

　　黄勤， 固定收益部总经理， 经济学硕士。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工作。２００４年８月加入华安基金管理有限公司，曾任固定收益部债券投资经理，现任华安现金富利货币、华安强化收益债券的基金经理、固定收益部总经理。

　　许之彦，金融工程部总经理， 理学博士，ＣＱＦ（国际数量金融工程师）。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，２００５年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安中国Ａ股增强指数、华安上证１８０ＥＴＦ及华安上证１８０ＥＴＦ联接、华安上证龙头ＥＴＦ和华安上证龙头ＥＴＦ联接的基金经理，金融工程部总经理。

　　陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，ＣＰＡ中国注册会计师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，２００４年１１月加入华安基金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。

　　（２）托管银行

　　托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值政策和程序。

　　（３）会计师事务所

　　对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。

　　４、基金经理参与或决定估值的程度

　　本基金的基金经理未参与基金的估值。

　　５、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

　　参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。

　　６、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息

　　无。

　　４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　本报告期不进行收益分配。

　　５ 托管人报告

　　５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　２０１１年上半年，本基金托管人在对华安香港精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　２０１１年上半年，华安香港精选股票型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安香港精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华安香港精选股票型证券投资基金未进行利润分配。

　　５．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安香港精选股票型证券投资基金２０１１年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

　　６ 半年度财务会计报告（未经审计）

　　６．１ 资产负债表

　　会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金

　　报告截止日：２０１１年６月３０日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：报告截止日２０１１年６月３０日，基金份额净值０．９６６元，基金份额总额２９３，７８８，２５１．５２份。

　　６．２ 利润表

　　会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金

　　本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金于２０１０年９月１９日成立，因此无上年度可比期间（２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日）数据。

　　６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金

　　本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本基金于２０１０年９月１９日成立，因此无上年度可比期间（２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日）数据。

　　报告附注为财务报表的组成部分。

　　本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

　　基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：李炳旺，会计机构负责人：陈林

　　６．４ 报表附注

　　６．４．１ 基金基本情况

　　华安香港精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可？２０１０］第８０９号《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集７４０，８１８，７３６．０４元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２０１０）第２３９号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》于２０１０年９月１９日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为７４０，８９５，３６５．７２份基金份额，其中认购资金利息折合７６，６２９．６８份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为依法发行在香港证券市场交易的股票；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少５０％来自于中国）的企业发行的股票或存托凭证；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的６０％，其中不低于８０％的股票资产投资于香港证券市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金的业绩比较基准为：ＭＳＣＩ中华指数。

　　本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于２０１１年８月２６日批准报出。

　　６．４．２ 会计报表的编制基础

　　本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号关于发布《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》等问题的通知、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

　　６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本基金２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１１年６月３０日的财务状况以及２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

　　６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　６．４．５ 差错更正的说明

　　本会计期间不存在差错更正。

　　６．４．６ 税项

　　根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他境内外相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

　　（１） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　　（２） 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。

　　（３） 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

　　６．４．７ 关联方关系

　　６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　　无。

　　６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　　■

　　注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

　　６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

　　６．４．８．１．１股票交易

　　无。

　　６．４．８．１．２权证交易

　　无。

　　６．４．８．１．３应支付关联方的佣金

　　无。

　　６．４．８．２关联方报酬

　　６．４．８．２．１ 基金管理费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：１、支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．５％ ／ 当年天数。

　　２、本基金于２０１０年９月１９日成立，因此无上年度可比期间（２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日）数据。

　　６．４．８．２．２基金托管费

　　单位：人民币元

　　■

　　注：１、支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值０．３％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

　　日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．３％ ／ 当年天数。

　　２、本基金于２０１０年９月１９日成立，因此无上年度可比期间（２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日）数据。

　　６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

　　无。

　　６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

　　６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　份额单位：份

　　■

　　６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　无。

　　６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　■

　　注：１、本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人汇丰银行保管，按适用利率计息。

　　２． 本基金于２０１０年９月１９日成立，因此无上年度可比期间（２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日）数据。

　　６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　无。

　　６．４．８．７其他关联交易事项的说明

　　无。

　　６．４．９ 期末（２０１１年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

　　６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　无。

　　６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　无。

　　６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

　　无。

　　６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

　　无。

　　７ 投资组合报告

　　７．１ 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　７．２ 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

　　金额单位：人民币元

　　■

　　７．３ 期末按行业分类的权益投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

　　７．４ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：１、所用证券代码采用彭博代码。

　　２、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细， 应阅读登载于

　　ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 网站的半年度报告正文。

　　７．５ 报告期内权益投资组合的重大变动

　　７．５．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　７．５．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　７．５．３ 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

　　单位：人民币元

　　■

　　注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　７．６ 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７．９ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　７．１０ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　本基金本报告期末未持有基金。

　　７．１１ 投资组合报告附注

　　７．１１．１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

　　７．１１．２ 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　７．１１．３ 期末其他各项资产构成

　　金额单位：人民币元

　　■

　　７．１１．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　７．１１．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　８ 基金份额持有人信息

　　８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　■

　　８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　■

　　９ 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　■

　　１０ 重大事件揭示

　　１０．１ 基金份额持有人大会决议

　　报告期内无基金份额持有人大会决议。

　　１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　１、本基金管理人重大人事变动如下：

　　无。

　　２、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下：

　　无。

　　１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。

　　１０．４ 基金投资策略的改变

　　报告期内无基金投资策略的改变。

　　１０．５ 报告期内改聘会计师事务所情况

　　本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。

　　１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

　　本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

　　１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注： 券商专用交易单元选择标准：

　　选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经纪商。具体标准如下：

　　（１）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；

　　（２）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；

　　（３）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；

　　（４）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；

　　（５）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

　　３、券商专用交易单元选择程序：

　　（１） 对交易单元候选券商的综合服务进行评估

　　由研究发展部或基金投资部／市场部分别牵头并组织相关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

　　（２） 填写《新增交易单元申请审核表》

　　研究发展部或基金投资部／市场部汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。

　　（３） 候选交易单元名单提交分管副总经理审批

　　公司分管副总经理对研究发展部或基金投资部／市场部提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。

　　（４）协议签署及通知托管人

　　基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。

　　华安基金管理有限公司

　　二〇一一年八月二十九日