证券时报多媒体数字报

证券代码:002142 证券简称:宁波银行 公告编号:2011-021

宁波银行股份有限公司

第四届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司第四届董事会第三次会议于2011年8月26日在宁波万达索菲特大饭店召开。本行现有董事18名,实到16名,孙泽群董事委托陈永明董事表决,宋汉平董事委托陆华裕董事表决。符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定。本次会议合法有效。部分监事列席会议。宁波银监局派员出席会议。会议由陆华裕董事长主持。审议通过了以下议案:

一、审议通过了宁波银行股份有限公司关于2011年上半年经营情况和下半年工作安排的报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

二、审议通过了宁波银行股份有限公司2011年半年度报告及摘要的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

三、审议通过了关于聘任顾颂东先生为第四届董事会秘书的议案。同意聘任顾颂东先生为宁波银行股份有限公司第四届董事会秘书,并不再聘任为行长助理。

顾颂东,男,1969年12月出生,本科学历。

顾颂东先生历任宁波市财税局中企处、财政部驻宁波财政监察专员办事处主任科员、本行财务计划处副处长、本行营业部副总经理、本行余姚支行行长、本行授信管理部总经理、本行南京分行行长;2009年12月至2011年8月任本行行长助理。顾颂东先生持有公司5万股股份,不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。与公司的其他董事、监事及其持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。

董事会秘书联系方式:

联系地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

邮政编码:315100

联系电话:0574-87050028

联系传真:0574-87050027

电子邮箱:dsh@nbcb.com.cn

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

四、审议通过了宁波银行股份有限公司关于2011年上半年内部人和股东关联交易执行情况的报告。

由于本议案涉及关联交易,根据《公司章程》及相关规定,涉及本议案的关联董事时利众、戴志勇、孙泽群、陈永明、宋汉平、徐万茂、李如成、陈光华回避表决。

本议案同意票10票,反对票0票,弃权票0票。

五、审议通过了宁波银行股份有限公司关于2011年上半年度内部审计情况以及2011年下半年度内部审计计划的报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

六、审议通过了宁波银行股份有限公司关于聘请2011年度内部控制审计师的议案。会议同意聘请安永华明会计师事务所担任公司2011年度内部控制审计师。

本议案提交2011年第二次临时股东大会审议。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

七、审议通过了宁波银行股份有限公司2011年上半年风险管理执行情况及2011年下半年风险管理意见的报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

八、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2011年上半年合规风险管理评价及下半年合规风险工作计划的报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

九、审议通过了宁波银行股份有限公司2011年上半年资本充足率情况评价报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十、审议通过了关于修订《宁波银行资产负债管理办法》的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十一、审议通过了关于新增人民币外汇期权交易市场风险管理限额的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十二、审议通过了宁波银行股份有限公司关于发行次级债券的议案。同意公司发行不超过人民币30亿元的次级债券,期限不短于5年,筹集资金用于补充公司附属资本,提升资本充足率,增强营运实力,提高抗风险能力,支持业务持续稳定发展。提请股东大会授权董事会、并转授权经营管理层根据监管要求及相关规定,确定及办理发行次级债券具体事宜。授权有效期截至2013年12月31日。

本议案提交2011年第二次临时股东大会审议。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十三、审议通过了关于宁波银行股份有限公司对外捐赠权限的议案。同意公司董事会对外捐赠审批权限设定为单笔不超过人民币500万元,年度累计不超过人民币1000万元。建议股东大会授权董事会,并转授权经营管理层在董事会的权限内审批对外捐赠项目。

本议案提交2011年第二次临时股东大会审议。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十四、审议通过了关于设立北京分行中关村支行、温州分行瓯海支行的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十五、审议通过了关于召开宁波银行股份有限公司2011年第二次临时股东大会的议案。股东大会通知公告在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露,供投资者查阅。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

特此公告。

宁波银行股份有限公司董事会

二○一一年八月三十日

证券代码:002142 证券简称:宁波银行 公告编号:2011-022

宁波银行股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司第四届监事会第三次会议于2011年8月26日在宁波万达索菲特大饭店召开。公司现有监事7人,实到7人。符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定,本次会议合法有效。会议由张辉监事长主持。会议审议通过了以下议案:

一、审议通过了宁波银行股份有限公司2010年度财务执行情况的检查报告的议案。

本议案同意票7票,反对票0票,弃权票0票。

二、审议通过了宁波银行股份有限公司2011年风险管理和风险控制情况的检查报告的议案。

本议案同意票7票,反对票0票,弃权票0票。

三、审议通过了宁波银行股份有限公司2011年半年度报告及其摘要的议案。经审核,监事会认为董事会编制和审核宁波银行股份有限公司2011年半年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案同意票7票,反对票0票,弃权票0票。

四、审议通过了关于董事会秘书陈和智先生离任审计报告的议案。

本议案同意票7票,反对票0票,弃权票0票。

五、审议通过了关于调整宁波银行股份有限公司第四届监事会审计委员会和提名委员会主任的议案。同意选举张英芳为宁波银行股份有限公司第四届监事会审计委员会主任委员,选举刘素英为宁波银行股份有限公司第四届监事会提名委员会主任委员。

本议案同意票7票,反对票0票,弃权票0票。

特此公告。

宁波银行股份有限公司监事会

二○一一年八月三十日

证券代码:002142 证券简称:宁波银行 公告编号:2011-024

宁波银行股份有限公司关于召开2011年

第二次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司第四届董事会第三次会议决定召开宁波银行股份有限公司2011年第二次临时股东大会,现将会议有关情况公告如下:

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会届次:宁波银行股份有限公司2011年第二次临时股东大会。

(二)会议召集人:宁波银行股份有限公司董事会。

(三)会议召开的合法、合规性:公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于召开宁波银行股份有限公司2011年第二次临时股东大会的议案》,本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

(四)会议召开日期和时间:2011年9月22日(星期四)上午9时。

(五)会议召开方式:本次股东大会以现场表决方式召开。

(六)出席对象:

1、截止2011年9月19日(星期一)下午3时交易结束,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决(授权委托书格式见附件),该股东代理人不必是本公司股东。

2、本公司董事、监事和高级管理人员。

3、浙江波宁律师事务所律师。

(七)会议地点:宁波万达索菲特大饭店天童厅(浙江省宁波市鄞州区四明中路899号)。

二、会议审议事项

(一)审议宁波银行股份有限公司关于聘请2011年度内部控制审计师的议案;

(二)审议宁波银行股份有限公司关于发行次级债券的议案;

(三)审议关于宁波银行股份有限公司对外捐赠权限的议案。

三、会议登记方法

(一)登记方式:以现场、信函或传真的方式办理登记。

(二)登记时间:2011年9月20日至9月21日上午9:00-11:30,下午1:30-5:00。

(三)登记地点:宁波银行股份有限公司董事会办公室。

(四)登记要求:

1、法人股东的法定代表人出席会议的,须持有营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件、股票账户卡原件;委托代理人出席会议的,代理人须持有营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书原件、本人身份证原件、法人股东股票账户卡原件办理登记手续。

2、自然人股东持本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续;委托代理人持书面授权委托书原件、本人身份证原件、委托人股票账户卡原件办理登记手续。

3、异地股东可采用信函或传真方式登记(传真或信函在9月21日下午5:00前送达或传真至公司董事会办公室)。

四、其他事项

(一)联系方式:

公司地址:宁波市鄞州区宁南南路700号(邮编:315100)

联系人: 陈 晨

电话:0574-87050028

传真:0574-87050355

(二)与会股东食宿费及交通费自理,会期半天。

五、备查文件

宁波银行股份有限公司第四届董事会第三次会议决议。

特此公告。

宁波银行股份有限公司

董事会

二○一一年八月三十日

附件:授权委托书

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席2011年9月22日在宁波召开的宁波银行股份有限公司2011年第二次临时股东大会,并按本公司/本人的意愿代为投票。

本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见:

(注:请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股权数,三者必选一项,多选或未作选择的,则视为无效委托。)

本项授权的有效期限:自签署日至本次股东大会结束。

委托人签名:

(法人股东由法定代表人或授权人签名并加盖单位公章)

委托人身份证号码:

委托人股东帐号:

委托人持股数量:

受托人签名:

受托人身份证号码:

签署日期: 年 月 日