(上接D26版)
母公司利润表(未经审计)
编制单位:国海证券股份有限公司金额单位:人民币元
项目 | 附注 | 2011年1-6月 | 2010年1-6月 |
一、营业收入 | 十二、3 | 540,514,448.28 | 633,292,745.11 |
手续费及佣金净收入 | | 555,175,956.50 | 574,090,255.81 |
其中:代理买卖证券业务净收入 | | 410,872,017.13 | 449,573,255.91 |
证券承销业务净收入 | | 127,726,679.34 | 69,667,868.47 |
受托客户资产管理业务净收入 | | 4,281,313.57 | 4,882,795.23 |
利息净收入 | | -6,341,482.37 | 31,100,636.08 |
投资收益(损失以“-” 号填列) | | 60,245,006.47 | -5,722,670.78 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | | | |
公允价值变动收益(损失以“-” 填列) | | -71,451,407.14 | 30,924,105.00 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | | -293,616.58 | -79,560.27 |
其他业务收入 | | 3,179,991.40 | 2,979,979.27 |
二、营业支出 | 十二、4 | 361,269,308.56 | 354,985,252.92 |
营业税金及附加 | | 37,641,790.91 | 34,036,615.74 |
业务及管理费 | | 322,653,873.47 | 319,764,199.20 |
资产减值损失 | | | |
其他业务成本 | | 973,644.18 | 1,184,437.98 |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | | 179,245,139.72 | 278,307,492.19 |
加:营业外收入 | | 1,943,285.43 | 5,026,826.20 |
减:营业外支出 | | 449,856.31 | 1,748,249.31 |
四、利润总额(亏损总额“-” 号填列) | | 180,738,568.84 | 281,586,069.08 |
减:所得税费用 | | 46,438,184.22 | 63,353,323.34 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | | 134,300,384.62 | 218,232,745.74 |
六、每股收益: | | | |
(一)基本每股收益 | | 0.24 | 0.39 |
(二)稀释每股收益 | | 0.24 | 0.39 |
七、其他综合收益 | | 9,817,563.27 | -303,935.84 |
八、综合收益总额 | | 144,117,947.89 | 217,928,809.90 |
企业负责人:张雅锋 主管会计工作负责人:彭思奇 会计机构负责人:韦海乐
合并现金流量表(未经审计)
编制单位: 国海证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 | 附注 | 2011年1-6月 | 2010年1-6月 |
一、经营活动产生的现金流量: | | | |
处置交易性金融资产净增加额 | | | |
收取利息、手续费及佣金的现金 | | 839,345,437.12 | 838,381,818.77 |
拆入资金净增加额 | | | |
回购业务资金净增加额 | | 2,018,525,082.34 | 1,147,743,683.81 |
代理买卖业务的现金净增加额 | | -1,966,893,202.45 | -1,128,085,866.81 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 五、43 | 13,170,001.87 | 9,745,338.70 |
经营活动现金流入小计 | | 904,147,318.88 | 867,784,974.47 |
购买及处置交易性金融资产支付的现金净额 | | 1,902,609,949.84 | 1,555,944,051.86 |
支付利息、手续费及佣金的现金 | | 64,557,212.83 | 59,721,121.09 |
拆入资金净减少额 | | | |
支付给职工以及为职工支付的现金 | | 321,075,820.83 | 310,973,352.36 |
支付的各项税费 | | 122,834,692.38 | 130,109,388.27 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 五、43 | 374,397,862.93 | 495,935,206.53 |
经营活动现金流出小计 | | 2,785,475,538.81 | 2,552,683,120.11 |
经营活动产生的现金流量净额 | 五、44 | -1,881,328,219.93 | -1,684,898,145.64 |
二、投资活动产生的现金流量: | | | |
收回投资收到的现金 | | | |
取得投资收益收到的现金 | | | |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | | | |
收到其他与投资活动有关的现金 | 五、43 | 128,344,594.93 | |
投资活动现金流入小计 | | 128,344,594.93 | |
投资支付的现金 | | | 37,961,823.40 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | | 33,295,834.10 | 46,943,865.00 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | | | |
支付其他与投资活动有关的现金 | | | |
投资活动现金流出小计 | | 33,295,834.10 | 84,905,688.40 |
投资活动产生的现金流量净额 | | 95,048,760.83 | -84,905,688.40 |
三、筹资活动产生的现金流量: | | | |
吸收投资收到的现金 | | | |
发行债券收到的现金 | | | |
收到其他与筹资活动有关的现金 | | | 500,000,000.00 |
筹资活动现金流入小计 | | | 500,000,000.00 |
偿还债务支付的现金 | | | |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | | 16,335,000.00 | 34,300,000.00 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | | | |
筹资活动现金流出小计 | | 16,335,000.00 | 34,300,000.00 |
筹资活动产生的现金流量净额 | | -16,335,000.00 | 465,700,000.00 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | -293,616.58 | -79,560.27 |
五、现金及现金等价物净增加额 | | -1,802,908,075.68 | -1,304,183,394.31 |
加:期初现金及现金等价物余额 | | 9,216,214,037.21 | 10,429,004,113.82 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 五、44 | 7,413,305,961.53 | 9,124,820,719.51 |
企业负责人:张雅锋 主管会计工作负责人:彭思奇 会计机构负责人:韦海乐
母公司现金流量表(未经审计)
编制单位: 国海证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 | 附注 | 2011年1-6月 | 2010年1-6月 |
一、经营活动产生的现金流量: | | | |
处置交易性金融资产净增加额 | | | |
收取利息、手续费及佣金的现金 | | 641,972,880.20 | 667,857,071.56 |
拆入资金净增加额 | | | |
回购业务资金净增加额 | | 2,018,525,082.34 | 1,147,743,683.81 |
代理买卖业务的现金净增加额 | | -1,846,930,787.98 | -1,469,504,980.42 |
收到其他与经营活动有关的现金 | | 5,123,276.83 | 2,979,979.27 |
经营活动现金流入小计 | | 818,690,451.39 | 349,075,754.22 |
购买及处置交易性金融资产支付的现金净额 | | 1,877,890,127.86 | 1,534,346,388.50 |
支付利息、手续费及佣金的现金 | | 45,289,283.95 | 49,049,343.61 |
拆入资金净减少额 | | | |
支付给职工以及为职工支付的现金 | | 244,179,842.24 | 248,491,305.03 |
支付的各项税费 | | 100,232,143.69 | 107,140,148.95 |
支付其他与经营活动有关的现金 | | 317,514,256.17 | 192,776,179.52 |
经营活动现金流出小计 | | 2,585,105,653.91 | 2,131,803,365.61 |
经营活动产生的现金流量净额 | 十二、5 | -1,766,415,202.52 | -1,782,727,611.39 |
二、投资活动产生的现金流量: | | | |
收回投资收到的现金 | | | |
取得投资收益收到的现金 | | | 35,700,000.00 |
收到其他与投资活动有关的现金 | | 128,344,594.93 | - |
投资活动现金流入小计 | | 128,344,594.93 | 35,700,000.00 |
投资支付的现金 | | | 37,961,823.40 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | | 27,097,915.00 | 33,153,232.95 |
支付其他与投资活动有关的现金 | | | |
投资活动现金流出小计 | | 27,097,915.00 | 71,115,056.35 |
投资活动产生的现金流量净额 | | 101,246,679.93 | -35,415,056.35 |
三、筹资活动产生的现金流量: | | | |
吸收投资收到的现金 | | | |
发行债券收到的现金 | | | |
收到其他与筹资活动有关的现金 | | | 500,000,000.00 |
筹资活动现金流入小计 | | | 500,000,000.00 |
偿还债务支付的现金 | | | |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | | 16,335,000.00 | |
支付其他与筹资活动有关的现金 | | | |
筹资活动现金流出小计 | | 16,335,000.00 | |
筹资活动产生的现金流量净额 | | -16,335,000.00 | 500,000,000.00 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | | -293,616.58 | -79,560.27 |
五、现金及现金等价物净增加额 | | -1,681,797,139.17 | -1,318,222,228.01 |
加:期初现金及现金等价物余额 | | 8,607,104,534.18 | 9,885,173,834.55 |
六、期末现金及现金等价物余额 | | 6,925,307,395.01 | 8,566,951,606.54 |
企业负责人:张雅锋 主管会计工作负责人:彭思奇 会计机构负责人:韦海乐
合并股东权益变动表(未经审计)
编制单位: 国海证券股份有限公司 2011年1-6月 金额单位:人民币元
项 目 | 附注 | 归属于母公司股东权益合计 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
实收资本 | 资本公积 | 减:库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 |
一、上年年末余额 | | 800,000,000.00 | -2,077,738.11 | | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 1,160,209,962.34 | 244,084,015.95 | 2,790,874,681.23 |
加:会计政策变更 | | | | | | | | | | - |
前期差错更正 | | | | | | | | | | - |
二、本年年初余额 | | 800,000,000.00 | -2,077,738.11 | | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 1,160,209,962.34 | 244,084,015.95 | 2,790,874,681.23 |
三、年初至报告期末增减变动金额 | | -83,219,371.00 | 219,048,613.52 | | | | | 115,331,748.40 | 16,558,988.25 | 267,719,979.17 |
(一)净利润 | | | | | | | | 155,331,748.40 | 19,236,875.63 | 174,568,624.03 |
(二)其他综合收益 | | | 7,484,647.59 | | | | | | -2,241,428.80 | 5,243,218.79 |
上述(一)(二)小计 | | | 7,484,647.59 | | | | | 155,331,748.40 | 16,995,446.83 | 179,811,842.82 |
(三)所有者投入和减少的资本 | | | | | | | | | | |
1、所有者投入资本 | | | | | | | | | | |
2、股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
3、其他 | | | | | | | | | | |
(四)利润分配 | | | | | | | | -40,000,000.00 | -436,458.58 | -40,436,458.58 |
1、提取盈余公积 | | | | | | | | | | |
2、提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
3、提取交易风险准备 | | | | | | | | | | |
4、对所有者(或股东)的分配 | | | | | | | | | -436,458.58 | -436,458.58 |
5、其他 | | | | | | | | -40,000,000.00 | | -40,000,000.00 |
(五)所有者权益内部结转 | | -83,219,371.00 | 211,563,965.93 | | | | | | | 128,344,594.93 |
1、资本公积转增资本(或股本) | | | | | | | | | | |
2、盈余公积转增资本(或股本) | | | | | | | | | | |
3、盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
4、一般风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | | |
5、交易风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | | |
6、其他 | | -83,219,371.00 | 211,563,965.93 | | | | | | | 128,344,594.93 |
四、期末余额 | | 716,780,629.00 | 216,970,875.41 | | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 1,275,541,710.74 | 260,643,004.20 | 3,058,594,660.40 |
企业负责人:张雅锋 主管会计工作负责人:彭思奇 会计机构负责人:韦海乐
合并股东权益变动表(未经审计)
编制单位: 国海证券股份有限公司 2010年1-6月 金额单位:人民币元
项 目 | 附注 | 归属于母公司股东权益合计 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
实收资本 | 资本公积 | 减:库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 |
一、上年年末余额 | | 800,000,000.00 | 5,890,307.06 | | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 836,728,156.35 | 274,854,982.98 | 2,372,913,296.50 |
加:会计政策变更 | | | | | | | | | | |
前期差错更正 | | | | | | | | | | |
二、本年年初余额 | | 800,000,000.00 | 5,890,307.06 | | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 836,728,156.35 | 274,854,982.98 | 2,372,913,296.50 |
三、年初至报告期末增减变动金额 | | | -12,818,893.60 | | | | | 202,478,410.19 | -57,769,123.91 | 131,890,392.68 |
(一)净利润 | | | | | | | | 202,478,410.19 | 17,801,209.10 | 220,279,619.29 |
(二)其他综合收益 | | | -8,373,904.20 | | | | | | -7,753,499.01 | -16,127,403.21 |
上述(一)(二)小计 | | | -8,373,904.20 | | | | | 202,478,410.19 | 10,047,710.09 | 204,152,216.08 |
(三)所有者投入和减少的资本 | | | | | | | | | | |
1、所有者投入资本 | | | | | | | | | | |
2、股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | | |
3、其他 | | | | | | | | | | |
(四)利润分配 | | | | | | | | | -34,300,000.00 | -34,300,000.00 |
1、提取盈余公积 | | | | | | | | | | |
2、提取一般风险准备 | | | | | | | | | | |
3、提取交易风险准备 | | | | | | | | | | |
4、对所有者(或股东)的分配 | | | | | | | | | -34,300,000.00 | -34,300,000.00 |
5、其他 | | | | | | | | | | |
(五)所有者权益内部结转 | | | -4,444,989.40 | | | | | | -33,516,834.00 | -37,961,823.40 |
1、资本公积转增资本(或股本) | | | | | | | | | | |
2、盈余公积转增资本(或股本) | | | | | | | | | | |
3、盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | | |
4、一般风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | | |
5、交易风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | | |
6、其他 | | | -4,444,989.40 | | | | | | -33,516,834.00 | -37,961,823.40 |
四、期末余额 | | 800,000,000.00 | -6,928,586.54 | | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 1,039,206,566.54 | 217,085,859.07 | 2,504,803,689.18 |
企业负责人:张雅锋 主管会计工作负责人:彭思奇 会计机构负责人:韦海乐
母公司股东权益变动表(未经审计)
编制单位: 国海证券股份有限公司 2011年1-6月 金额单位:人民币元
项 目 | 附注 | 实收资本 | 资本公积 | 减:库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 股东权益合计 |
一、上年年末余额 | | 800,000,000.00 | 296,272.87 | | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 1,053,536,362.45 | 2,442,491,076.37 |
加:会计政策变更 | | | | | | | | | |
前期差错更正 | | | | | | | | | |
二、本年年初余额 | | 800,000,000.00 | 296,272.87 | | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 1,053,536,362.45 | 2,442,491,076.37 |
三、年初至报告期末增减变动金额 | | -83,219,371.00 | 221,381,529.20 | | | | | 94,300,384.62 | 232,462,542.82 |
(一)净利润 | | | | | | | | 134,300,384.62 | 134,300,384.62 |
(二)其他综合收益 | | | 9,817,563.27 | | | | | | 9,817,563.27 |
上述(一)(二)小计 | | | 9,817,563.27 | | | | | 134,300,384.62 | 144,117,947.89 |
(三)所有者投入和减少的资本 | | | | | | | | | |
1、所有者投入资本 | | | | | | | | | |
2、股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | |
3、其他 | | | | | | | | | |
(四)利润分配 | | | | | | | | -40,000,000.00 | -40,000,000.00 |
1、提取盈余公积 | | | | | | | | | |
2、提取一般风险准备 | | | | | | | | | |
3、提取交易风险准备 | | | | | | | | | |
4、对所有者(或股东)的分配 | | | | | | | | | |
5、其他 | | | | | | | | -40,000,000.00 | -40,000,000.00 |
(五)所有者权益内部结转 | | -83,219,371.00 | 211,563,965.93 | | | | | | 128,344,594.93 |
1、资本公积转增资本(或股本) | | | | | | | | | |
2、盈余公积转增资本(或股本) | | | | | | | | | |
3、盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | |
4、一般风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | |
5、交易风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | |
6、其他 | | -83,219,371.00 | 211,563,965.93 | | | | | | 128,344,594.93 |
四、期末余额 | | 716,780,629.00 | 221,677,802.07 | | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 196,219,480.35 | 1,147,836,747.07 | 2,674,953,619.19 |
企业负责人:张雅锋 主管会计工作负责人:彭思奇 会计机构负责人:韦海乐
母公司股东权益变动表(未经审计)
编制单位: 国海证券股份有限公司 2010年1-6月 金额单位:人民币元
项 目 | 附注 | 实收资本 | 资本公积 | 减:库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 股东权益合计 |
一、上年年末余额 | | 800,000,000.00 | 311,953.07 | | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 742,692,983.58 | 1,998,444,786.76 |
加:会计政策变更 | | | | | | | | | |
前期差错更正 | | | | | | | | | |
二、本年年初余额 | | 800,000,000.00 | 311,953.07 | | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 742,692,983.58 | 1,998,444,786.76 |
三、年初至报告期末增减变动金额 | | | -303,935.84 | | | | | 218,232,745.74 | 217,928,809.90 |
(一)净利润 | | | | | | | | 218,232,745.74 | 218,232,745.74 |
(二)其他综合收益 | | | -303,935.84 | | | | | | -303,935.84 |
上述(一)(二)小计 | | | -303,935.84 | | | | | 218,232,745.74 | 217,928,809.90 |
(三)所有者投入和减少的资本 | | | | | | | | | |
1、所有者投入资本 | | | | | | | | | |
2、股份支付计入所有者权益的金额 | | | | | | | | | |
3、其他 | | | | | | | | | |
(四)利润分配 | | | | | | | | | |
1、提取盈余公积 | | | | | | | | | |
2、提取一般风险准备 | | | | | | | | | |
3、提取交易风险准备 | | | | | | | | | |
4、对所有者(或股东)的分配 | | | | | | | | | |
5、其他 | | | | | | | | | |
(五)所有者权益内部结转 | | | | | | | | | |
1、资本公积转增资本(或股本) | | | | | | | | | |
2、盈余公积转增资本(或股本) | | | | | | | | | |
3、盈余公积弥补亏损 | | | | | | | | | |
4、一般风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | |
5、交易风险准备弥补亏损 | | | | | | | | | |
6、其他 | | | | | | | | | |
四、期末余额 | | 800,000,000.00 | 8,017.23 | | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 151,813,283.37 | 960,925,729.32 | 2,216,373,596.66 |
企业负责人:张雅锋 主管会计工作负责人:彭思奇 会计机构负责人:韦海乐
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的,说明有关内容、原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的,说明原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.3 如果被出具非标准审计报告,列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
国海证券股份有限公司董事会
董事长:张雅锋
二〇一一年八月三十日