证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 李东亮

　　证券时报记者获悉，针对目前广东辖区仍存在少数证券营业部采取低佣竞争或变相调佣恶性竞争方式开展业务，广东证监局相关负责人日前在广东证券期货业协会主办的一次会议上表示，广东证券期货业协会应继续加强佣金自律管理，今后对低佣竞争或变相调佣等违规者可采取包括要求其申请暂停新开户3个月等措施。

　　接受记者采访的多位广东地区券商高管表示，去年以来，广东辖区以成本佣金测算为核心的佣金自律管理取得了明显成效。不过，新设营业网点在生存压力之下，容易采取不正当竞争行为，低佣揽客等违规对象也多出现在新设营业部。而对违规者采取包括要求其申请暂停新开户3个月等措施，旨在维护证券行业正常的竞争秩序。

　　目前，新设营业部生存压力仍较大。记者调查显示，在新开户投资者人数增速明显下降的同时，上半年，国内新增券商营业部224家，营业部饱和地区正从一线城市向二三线城市迅速蔓延。而面对日趋走低的佣金率，缺乏服务能力的新设营业部争取客户最大的法宝依然是降佣或者采取开户送礼等变相降佣方式。

　　不仅如此，近年来券商经纪业务收入大幅下滑，对新设营业部支持力度明显下降，但对市场份额的考核远比对净利润的考核力度更大。“新设营业部降佣抢占规模之风源于考核和生存压力。”东莞某券商营业部老总不无感慨地表示。

　　值得关注的是，多位业内人士向记者表示，目前证券市场环境不甚乐观，之前看不到的问题逐步暴露，尤其体现在投资顾问业务、资产管理业务等创新业务上。

　　“比如投资顾问荐股信息被作为客户赔偿的依据，员工代客理财，利用公司发行资产管理产品的机会与客户签订假的资产管理合同，使用不合格账户等。”上述广东证监局负责人表示，各证券经营机构应加强对风险点的监控和管理，及时发现、处理好各种问题。

　　业界表示，尽管越来越多的券商已开始注重投资顾问服务，但是仍有少数中小券商对投资顾问服务的风险控制体系尚未完善，甚至极少数券商的投资顾问服务一直处在代客理财和承诺收益的边缘。不过，广东省证监局和广东证券期货业协会在指导会员单位业务转型升级和推动会员单位创新的同时，在加强业务风控方面也是做得比较好的。