证券时报多媒体数字报

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会２０１０年１１月９日证监许可［２０１０］１５８７号文核准募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额净值及交易价格可升可跌，基金份额持有人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。

本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积极管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金属于证券投资基金中低风险的品种，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。投资有风险，投资人认购（申购）基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年７月２６日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日（财务数据未经审计）。

一、基金合同生效的日期：２０１１年１月２６日

二、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：国联安基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

法定代表人：符学东

成立日期：２００３年４月３日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］４２号

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：１．５亿元人民币

存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话：（０２１）３８９９２８３９

联系人：曾长兴

股权结构：

（二）证券投资基金管理情况

截止２０１１年６月３０日，公司旗下共管理１４只基金：国联安德盛稳健证券投资基金（以下简称“国联安稳健混合”）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（以下简称“国联安小盘精选混合”）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（以下简称“国联安安心成长混合”）、国联安德盛精选股票证券投资基金（以下简称“国联安精选股票”）、国联安德盛优势股票证券投资基金（以下简称“国联安优势股票”）、国联安德盛红利股票证券投资基金（以下简称“国联安红利股票”）、国联安德盛增利债券证券投资基金（以下简称“国联安增利债券”）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（以下简称“国联安主题驱动股票”）、国联安双禧中证１００指数分级证券投资基金（以下简称“国联安双禧中证１００指数分级”）、国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“国联安信心增益债券”）、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“商品ＥＴＦ”）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品ＥＴＦ联接”）、国联安货币市场证券投资基金（以下简称“国联安货币”）和国联安优选行业股票型证券投资基金（以下简称“国联安优选行业股票”）。

（三）主要人员情况

１、董事会成员

（１）符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司副总裁。

（２）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余义焜）先生， 副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、ＪＦ资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。

（３）Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ先生， 董事，英国牛津Ａ类等级标准（经济学和英文）。历任英国Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 管理有限公司（富林明集团）董事，怡富资产管理公司（香港） 营运董事、常务董事，摩根富林明资产管理公司（香港） 常务董事，纽约银行梅隆公司 （原为梅隆国际投资管理公司） 执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。

（４）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。１９９４年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理。现担任国泰君安证券股份有限公司资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。

（５）程静萍女士，独立董事，大专学历，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长，上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。

（６）王丽女士，独立董事，法学博士。德恒律师事务所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律师学院院长、教授，清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员，劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家，全国工商业联合会执委、法律委员会委员。

（７）Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ先生，独立董事，经济管理博士，德国注册会计师，历任德国ＮＥＸＩＡ国际集团审计助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ（ＳＭＴ）ＡＧ会计主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，现任德国纽伦堡罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团的合伙人和儒德管理咨询（上海）有限公司总经理。

２、监事会成员

（１）蒋忆明先生，监事会主席，会计师，博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。

（２）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ见习律师、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。

（３）陆康芸女士，职工监事，法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部总监。

３、公司高级管理人员

（１）李柯女士，代理总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理、副总经理。

（２）谢荣兴先生，督察长，高级会计师，上海市政协委员，民主党派。历任上海万国证券公司黄埔营业部总经理、上海万国证券公司总经理助理、董事和交易总监、君安证券有限责任公司副总裁、董事、国泰君安证券股份有限公司总经济师、国泰君安投资管理股份有限公司副董事长兼总裁。

（３）王峰先生，副总经理，经济学硕士。历任渤海证券研究所金融工程部研究员、天同证券研究所金融创新部主管、上海浦东发展银行股份有限公司基金托管部产品主管、上投摩根基金管理有限公司市场部总监、业务发展部总监、国联安基金管理有限公司总经理助理。

（４）周泉恭先生，副总经理，金融学博士。历任上海浦东发展银行深圳市分行科长、上海浦东发展银行总行基金托管部主管、中融基金管理有限公司（现为国投瑞银基金管理有限公司）总经理助理、荷兰荷银梅隆环球金融服务有限公司北京代表处首席代表、国联安基金管理有限公司首席市场官。

４、基金经理

冯俊先生，经济学博士，曾任上海证券有限责任公司债券研究主管、债券交易主管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员，长盛基金管理有限公司基金经理助理，泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。自２００８年１０月起加入国联安基金管理有限公司，自２００９年３月起任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理，自２０１０年６月起兼任国联安信心增益债券证券投资基金基金经理，同时兼任债券组合管理部总监。自２０１１年１月起兼任本基金基金经理。

５、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理１－２人（根据需要）组成。

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金托管人

１、基本情况

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

成立时间： １９９２年１０月１９日

组织形式： 股份有限公司

注册资本： １４３．４８８２亿元人民币

存续期间： 持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［２００３］１０５号

联系人： 朱萍

联系电话：（０２１）６１６１８８８８

经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

上海浦东发展银行经过十多年的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到２０１０年１２月３１日，全行总资产规模已达２１，９１４．１１亿元人民币，各项存款余额１６，３８６．８０亿元人民币，各项贷款余额１１，４６４．８９亿元人民币，实现净利润１９１．７７亿元人民币，每股收益１．６０４元。

２、主要人员情况

吉晓辉，男，１９５５ 年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商银行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长兼浦东分行行长；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记，上海国际集团有限公司董事长、党委书记。第十届、十一届全国政协委员，中共上海市第九届委员会候补委员。

傅建华，男，１９５１年出生，硕士，高级经济师。曾任中国建设银行江西省分行副行长，中国建设银行上海市分行办公室主任、上海市分行副行长，中国建设银行信贷管理部总经理，中国建设银行上海市分行副行长，上海银行党委书记、行长、副董事长、董事长。现任上海浦东发展银行副董事长、行长、党委副书记。

刘信义，男，１９６５ 年出生，研究生学历，高级经济师，曾任上海浦东发展银行空港支行副行长（主持工作）、上海浦东发展银行上海地区总部副总经理、党委委员。２００２ 年１０ 月上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行副行长，现任上海浦东发展银行副行长、财务总监。

刘长江，男，资产托管部总经理，曾就职于中国工商银行总行基金托管部，对银行业务、证券投资基金及基金托管业务具有丰富的经验。

３、基金托管部门的情况

上海浦东发展银行总行设资产托管部，资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，现有员工３９人。

４、证券投资基金托管情况

上海浦东发展银行股份有限公司于２００３年９月１０日获得基金托管资格，截止到２０１０年１２月３１日，共托管国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、嘉实优质企业基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金七只开放式证券投资基金，托管基金资产净值总规模为２８９．８９亿元。

四、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

１、直销机构：

名称：国联安基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

成立时间：２００３年４月３日

法定代表人：符学东

联系人：茅斐

客户服务电话：４００－７０００－３６５（免长途通话费）或０２１－３８７８４７６６

网址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ

２、代销机构：

（１）机构名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市北京东路６８９号

法定代表人：吉晓辉

电话：０２１－６１６１８８８８

联系人：虞谷云

客户服务电话：９５５２８

网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）机构名称：华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

电话：０１０－８５２３８４２３

联系人：刘军祥

客户服务电话：９５５７７

网址： ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３）机构名称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

法定代表人：郭树清

电话：０１０－６７５９６０９３

客户服务电话：９５５３３

联系人：何奕

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（４）机构名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：０２１－５８７８１２３４

联系人：蔡雪

客户服务电话：９５５５９

网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５）机构名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

电话：０２１－８７０５００２８

联系人：胡技勋

客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海）

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６）机构名称：平安银行股份有限公司

注册地址：中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公１５，１６，１７，１８层

办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：马明哲

联系电话：０７５５－２２６２６１９８

联系人：蔡宇洲

客户服务电话：４００－６６９９－９９９

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ

（７） 代销机构：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：０７５５－８３１９５４７５

客户服务电话：９５５５５

联系人：邓炯鹏

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（８）代销机构：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

电话：０１０－６５５５７０１３

传真：０１０－６５５４１２８１

联系人：李博

客户服务电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（９）代销机构：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

联系电话：０１０－６６５９２６３８

传真：０１０－６６５９４５６８

联系人：张建伟

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（１０）代销机构：渤海银行股份有限公司

注册地址：中国天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：中国天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系电话：０２２－５８３１６６６６

联系人：王宏

传真：０２２－５８３１６５２８

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）代销机构：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市人民大街１１３８号

法定代表人：矫正中

电话：０４３１－８５０９６５３０

联系人：王京京

客户服务电话：４００－６０００－６８６

网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（１２）代销机构：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务电话：９５５７９，４００－８８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

（１３）代销机构：东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：游锦辉

联系电话：０７６９－２２１１９４２６、０７６９－２２１１９３５１

传真：０７６９－２２１１９４２３

联系人：张建平、罗绍辉

客户服务电话：０７６９－９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）代销机构：东海证券有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人： 朱科敏

联系电话：０５１９－８８１５７７６１

联系人：霍晓飞

客户服务电话：４００－８８８８－５８８

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）代销机构：广发华福证券有限责任公司

注册地址：福州五四路新天地大厦７、８、１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７３８３６２３

客户服务电话：０５９１－９６３２６

网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６）代销机构：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、 ２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

法定代表人：牛冠兴

电话：０１０－６６５８１６６１

联系人： 梅文烨

客户服务电话：４００－８００１－００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）代销机构：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼

办公地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼

法定代表人：潘鑫军

电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

传真：０２１－６３３２７８８８

联系人：吴宇

客户服务电话：９５５０３

网址： ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）代销机构：光大证券股份有限公司

办公地址：上海静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：０２１－２２１６９０８９

联系人：李芳芳

客户服务电话：４００－８８８８－７８８

网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１９）代销机构：广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３、４２、４１、３８、３６、１９、１８楼

法定代表人：王志伟

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５３６００

联系人：黄岚

客户服务电话：０２０－９６１１３３

网址： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）代销机构：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号

办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层

法定代表人：祝幼一

联系电话：０２１－３８６７６１６１

传真：０２１－３８６７０１６１

联系人：芮敏琪

客户服务电话：４００－８８８８－６６６，９５５２１

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（２１）代销机构：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

电话：０７５５－８２１３３０６６

联系人：齐晓燕

客服热线： ９５５３６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２）代销机构：海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

法定代表人： 王开国

电话： ０２１－５３５９４５６６

联系人： 李笑鸣

客户服务电话：９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２３）代销机构：宏源证券股份有限公司

名称：宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

电话：０１０－８８０８５３３８

联系人：李巍

客户服务电话：４００－８０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（２４）代销机构：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８４４５７７７７

联系人：万鸣

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）代销机构：华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层

办公地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层

法定代表人：马昭明

联系电话：０７５５－８２４９３５６１

传真：０７５５－８２４９２１８７

联系人：庞晓芸

客户服务电话：９５５１３

公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（２６）代销机构：齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

办公地址：济南市经七路８６号２３层

法定代表人：李玮

电话：０５３１－８１２８３９０６

客户服务电话：９５５３８

联系人：王霖

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）代销机构：山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯魏

电话：０３５１－８６８６７０８３

联系人：孟婉娉

客户服务电话：４００－６６６１－６１８

网址： ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）代销机构：申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１ 号

办公地址：上海市常熟路１７１ 号

法定代表人：丁国荣

联系电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－６４７３８８４４

联系人：邓寒冰

客户服务电话：９５５２３，４００－８８９５－５２３

公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（２９）代销机构：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表人：张志刚

联系电话：０１０－６３０８１０００

联系人：唐静

客户服务电话：４００－８００８－８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（３０）代销机构：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融街大街１号Ａ座８层

办公地址：北京市西城区金融街大街１号Ａ座８层

法定代表人：马金声

电话：０１０－８３５６１０００

联系人：孙恺

客户服务电话：４００－６９８９－８９８

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（３１）代销机构：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

法定代表人：顾伟国

电话：０１０－６６５６８０４７

传真：０１０－６６５６８５３６

联系人：田薇

客户服务电话：４００－８８８８－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）代销机构：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 层

法定代表人：宫少林

联系电话：０７５５－８２９４０７６４

传真：０７５５－８２９６０１４１

客服中心电话：９５５６５

联系人：吴少彬

客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）代销机构：中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

电话：０１０－８５１３０５７９

联系人：许梦园

客户服务电话：４００－８８８８－１０８

网址： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（３４）代销机构：平安证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

法定代表人：杨宇翔

客户服务电话：４００－８８１６－１６８，０７５５－２２６２７０５２

联系人：李津卉

联系电话：０７５５－２２６２６１７２

公司网址 ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（３５）代销机构：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

联系人：林爽

联系电话：０１０－６６０４５６０８

客户服务电话： ０１０－６６０４５６７８

天相投顾网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 或ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（３６）代销机构：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址：北京市西城区月坛北街２６号恒华国际商务中心９层

法定代表人： 丁之锁

电话：０１０－５８５６８１１８

联系人： 林长华

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３７）代销机构：中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２１层

法定代表人：张智河

电话：０５３２－８５０２２３２６

联系人：吴忠超

客户服务电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）代销机构：天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：０２７－８７６１８８８９

联系人：翟璟

业务联系电话：０２７－８７６１８８８２

客服网站： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

３、基金管理人可根据相关法律法规和《基金合同》的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

（二）注册登记机构

名称：国联安基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

成立时间：２００３年４月３日

法定代表人：符学东

联系人：茅斐

客户服务电话：４００－７０００－３６５（免长途通话费）或０２１－３８７８４７６６

网址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

联系人：黎明

电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

经办律师：吕红、黎明

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

注册地址：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

办公地址：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

负责人：蔡廷基

联系人：黎俊文

联系电话：０２１－５３５９４６６６

传真：０２１－６２８８１８８９

经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

五、基金的名称

本基金名称：国联安货币市场证券投资基金

六、基金的类型

本基金类型：货币市场基金

七、基金份额的申购与赎回

（一）申购与赎回的数额限制

１、通过本公司网站或代销机构首次申购本基金Ａ级基金份额的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于１０００元；首次申购本基金Ｂ级基金份额的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于５００万元。单笔追加申购本基金Ａ级、Ｂ级基金份额的单笔最低金额为１０００元。销售机构另有规定的，从其规定。

通过本公司直销柜台首次申购本基金Ａ级基金份额的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于１０万元；首次申购本基金Ｂ级基金份额的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于５００万元。单笔追加申购Ａ 级、Ｂ级基金份额的最低金额为１０，０００元。

２、基金份额持有人单笔赎回申请不得低于１００份基金份额。每个工作日基金份额持有人在销售机构（网点）单个交易账户保留的本基金基金份额余额不足１００份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。

３、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

４、投资者可多次申购，对单个投资人累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购与赎回的有关数额限制以及最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，调整结果必须至少在调整生效前在前依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在指定媒体上公告。

（二）申购和赎回的费用

本基金不收取申购费用与赎回费用。

（三）申购份数与赎回金额的计算方式

本基金的基金份额净值保持为人民币１．００元。

１、本基金申购份额的计算

申购份额＝申购金额／Ｔ日基金份额净值

例：某投资者投资１００万元申购本基金，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝１，０００，０００／１．００＝１，０００，０００．００份

２、本基金赎回支付金额的计算

（１）部分赎回

投资者部分赎回基金份额时，如其未付收益为正或该笔赎回完成后剩余的基金份额按照１．００ 元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日的未付收益负值时，赎回金额按如下公式计算：

赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

例１：某投资者持有本基金Ａ级基金份额１，０００，０００份，未付收益为１，０００元，Ｔ日该投资者赎回５００，０００份，所以：

赎回金额＝５００，０００×１．００＝５００，０００．００元

例２：投资者持有本基金Ａ级基金份额１，０００，０００份，未付收益为－１，０００元，Ｔ日该投资者赎回５００，０００份，此时，该投资者部分赎回其持有的基金份额，赎回后剩余５００，０００份，足以弥补其累计至Ｔ 日的未付收益－１，０００元，所以：

赎回金额＝５００，０００×１．００＝５００，０００元

投资者部分赎回基金份额时，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照１．００元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益负值时，则将自动按比例结转当前未付收益，赎回金额按如下公式计算：

赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值＋赎回份额按比例结转的未付收益

例３：投资者持有本基金Ａ级基金份额１，０００，０００份，未付收益为－１０，０００元，Ｔ日该投资者赎回９９９，０００份，此时，该投资者部分赎回其持有的基金份额，赎回后剩余１，０００份，按照１．００元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益－１０，０００元，则：按照赎回份额占其持有的基金份额比例，结转累计至Ｔ日的未付收益赎回份额对应的未付收益＝－１０，０００×（９９９，０００／１，０００，０００）＝－９，９００元

赎回金额＝９９９，０００×１．００－９，９００＝９８９，１００元

（２）全部赎回

投资者全部赎回本基金份额余额时，基金管理人自动将投资者的未付收益一并结算并与赎回款一起支付给投资者，赎回金额包括赎回份额和未付收益两部分，具体的计算公式为：

赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值＋该等份额对应的未付收益

例４：某投资者持有本基金Ａ级基金份额１，０００，０００份，未付收益为１，０００元，Ｔ日该投资者全部赎回，则赎回金额的计算为：

赎回金额＝１，０００，０００×１．００＋１，０００＝１，００１，０００．００元

３、申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为实际确认的申购金额除以基金份额净值１．００元，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

４、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以基金份额净值１．００元，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

（四）基金转换

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

１、 适用基金范围：

本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（简称：国联安稳健混合 基金代码：２５５０１０）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（简称：国联安小盘精选混合 基金代码：２５７０１０）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（简称：国联安安心成长混合 基金代码：２５３０１０）、国联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股票 基金代码：前端２５７０２０ 后端 ２５７０２１）、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票 基金代码：前端２５７０３０ 后端 ２５７０３１）、国联安德盛红利股票证券投资基金（简称：国联安红利股票 基金代码：前端 ２５７０４０ 后端２５７０４１）、国联安德盛增利债券证券投资基金（简称：国联安增利债券 基金代码：Ａ类２５３０２０ Ｂ类 ２５３０２１）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票 基金代码：２５７０５０）、国联安信心增益债券型证券投资基金（简称：国联安信心增益债券；基金代码：２５３０３０）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ＥＴＦ联接；金代码：２５７０６０）、国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：Ａ级２５３０５０、Ｂ级２５３０５１）和国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）。

本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。

２、 适用销售机构：

（１）华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和招商证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票）。

（２）宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司和海通证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ）。

（３）华泰联合证券有限责任公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票）。

（４）上海浦东发展银行股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安货币）。

（５）中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天风证券有限责任公司和华融证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ＥＴＦ联接、国联安货币）。

（６）国联安基金管理有限公司直销业务平台和华宝证券有限责任公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品ＥＴＦ联接、国联安货币和国联安优选行业股票）。

本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。

具体可转换基金为各销售机构已销售基金。

３、 基金转换费及转换份额的计算：

１） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。

（１）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

（２）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

目前，本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下：

注：其中１年按３６５天计算，２ 年按７３０天计算。

上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整。

（３）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取０。

转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取０。

目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：

(下转D18版)