证券时报多媒体数字报

　　(上接D9版)

　　更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　９、计票

　　（１）现场开会

　　① 基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。

　　② 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　③ 如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。重新清点后，大会持有人应当当场公布重新清点结果。

　　④ 在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

　　（２）通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：

　　由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

　　１０、生效与公告

　　（１）基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（３）基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后２日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。

　　（４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　１１、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

　　（三）基金收益分配原则、执行方式

　　１、收益分配原则

　　（１）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投资的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

　　（２）每一基金份额享有同等分配权；

　　（３）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日；

　　（４）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多１２次；每次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的１０％。基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算，期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。基金合同生效不满三个月，可不进行收益分配；

　　（５）基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日；

　　（６）投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第２位，小数点后第３位开始舍去，舍去部分归基金资产；

　　（７）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

　　２、收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

　　３、收益分配方案的确定与公告

　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。

　　４、收益分配中发生的费用

　　（１）收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

　　（２）收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。

　　（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

　　１、基金费用的种类

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）因基金的证券交易或结算而产生的费用；

　　（４）基金合同生效以后的信息披露费用；

　　（５）基金份额持有人大会费用；

　　（６）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　（７）基金资产的资金汇划费用；

　　（８）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

　　２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金财产净值的１．５％年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ 为前一日基金财产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　（２）基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金财产净值的０．２５％年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ 为前一日的基金财产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　（３）本条第（一）款第３ 至第８项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　３、不列入基金费用的项目

　　本条第１款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　４、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　（五）基金财产的投资方向和投资限制

　　１、投资目标

　　本基金通过投资具有高成长潜力的中小盘股票，追求基金资产的长期稳定增值。在严控风险的前提下，力争获取超越业绩基准的稳健收益。

　　２、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金将基金资产的６０％－９５％投资于股票，现金或到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，债券、权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规和监管机构的规定执行。本基金投资于中小盘股票的比例不低于股票投资资产的８０％。

　　此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　３、投资禁止行为与限制

　　（１）禁止用本基金财产从事以下行为

　　①承销证券；

　　②向他人贷款或者提供担保；

　　③从事承担无限责任的投资；

　　④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　⑤向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　⑥买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　⑧依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　（２）基金投资组合比例限制

　　①持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金财产净值的１０％；

　　②本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；

　　③基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　④进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

　　⑤本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；

　　⑥法律法规或监管部门和基金合同规定的其他限制。

　　（３）若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应 程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

　　（六）基金资产净值的计算方法和公告方式

　　１、基金财产总值

　　本基金的基金财产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。

　　２、基金财产净值

　　本基金的基金财产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。

　　３、公告方式

　　用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。

　　基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　（七）基金合同的变更、终止与财产的清算

　　１、基金合同的变更

　　（１）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。

　　（２）变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

　　（３）但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。

　　２、基金合同的终止

　　有下列情形之一的，在履行相关的程序后，本基金合同应当终止：

　　（１）基金份额持有人大会决定终止；

　　（２）因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；

　　（３）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　（４）法律法规和基金合同规定的其他情形。

　　基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。

　　３、基金财产的清算

　　（１）基金合同终止情形发生后，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组对基金财产进行清算。

　　（２）基金财产清算组

　　① 自基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　② 基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　③ 基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　（３）清算程序

　　① 基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　② 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　③ 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　④ 对基金财产进行评估和变现；

　　⑤ 制作清算报告；

　　⑥ 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　⑦ 将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　⑧ 对基金财产进行分配。

　　（４）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

　　（５）基金剩余财产的分配

　　基金财产按下列顺序清偿：

　　① 支付清算费用；

　　② 交纳所欠税款；

　　③ 清偿基金债务；

　　④ 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款①、②、③项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

　　（６）基金财产清算的公告

　　基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　　（７）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

　　（八）争议的处理

　　１、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　　３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

　　（九）基金合同的存放及查阅方式

　　基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者可按工本费购买基金合同复印件，但内容应以本基金合同正本为准。