证券时报多媒体数字报

　　重要提示

　　本基金根据２０１１年７月２０日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信中小盘精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１１］１１３８号） 和２０１１年８月２６日《关于泰信中小盘精选股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［２０１１］６８２号）的核准，进行募集。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　一、绪 言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（ 以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（ 以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以及《泰信中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。

　　二、释 义

　　在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

　　基金或本基金 指泰信中小盘精选股票型证券投资基金

　　基金合同或本基金合同 指《泰信中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》及其任何有效的修订和

　　补充

　　中国 指中华人民共和国（仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别

　　行政区及台湾地区）

　　法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地

　　方法规、地方规章及规范性文件

　　《基金法》 指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

　　通过的自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及

　　不时做出的修订

　　《销售办法》 指２００４年６月２５日由中国证监会公布并于２００４年７月１日起实施的《证

　　券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订

　　《运作办法》 指２００４年６月２９日由中国证监会公布并于２００４年７月１日起施行的《证

　　券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订

　　《信息披露办法》 指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金

　　信息披露管理办法》及不时作出的修订

　　《销售费用管理规定》 指中国证监会２００９年１２月１４日颁布、２０１０年３月１５日实施的《开放式

　　证券投资基金销售费用管理规定》及不时作出的修订

　　元 指中国法定货币人民币元

　　招募说明书 指《泰信中小盘精选股票型证券投资基金招募说明书》及对该招募说明书的

　　任何修订和补充，包括依据法律法规对该招募说明书进行的定期更新

　　发售公告 指《泰信中小盘精选股票型证券投资基金份额发售公告》

　　托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《泰信中小盘精选股票型证券投资基金托

　　管协议》及其任何有效修订和补充

　　业务规则 指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》

　　中国证监会 指中国证券监督管理委员会

　　银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

　　基金管理人 指泰信基金管理有限公司

　　基金托管人 指中国银行股份有限公司

　　代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基

　　金业务的代理机构

　　销售机构 指基金管理人及代销机构

　　基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

　　注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、

　　基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额

　　持有人名册等

　　注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为泰信基金管

　　理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业

　　务的机构

　　基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体

　　个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

　　机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法

　　可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规

　　规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

　　投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

　　基金合同生效日 指基金募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人

　　数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国

　　证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日

　　募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期

　　限，自基金份额发售之日起最长不超过３个月

　　基金存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限

　　日／天 指公历日

　　月 指公历月

　　工作日、交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日

　　Ｔ日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

　　Ｔ＋ｎ日 指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

　　认购 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份

　　额的行为

　　申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额

　　的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过３个月的时间开始办理

　　赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额

　　的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过３个月的时间开始办理

　　基金账户 指基金份额注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人

　　管理的开放式基金份额情况的凭证

　　交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所

　　引起的基金份额的变动及结余情况的账户

　　转托管 指投资者将其持有的基金份额从某一销售机构转托管另一销售机构的业务

　　基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人

　　管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、并由同

　　一基金份额注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的行为

　　定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方

　　式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款

　　及基金申购申请的一种投资方式

　　基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行

　　存款利息以及其他已实现的合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

　　的节约

　　基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购

　　基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值

　　基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

　　货币市场工具 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九

　　十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回

　　购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行

　　认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

　　指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站

　　不可抗力 指任何无法预见、无法抗拒、无法避免的事件和因素

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人：泰信基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号３７层

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦３６、３７层

　　成立日期：２００３ 年 ５ 月２３ 日

　　法定代表人：孟凡利

　　总经理：高清海

　　电话：（０２１）２０８９９１８８

　　传真：（０２１）２０８９９００８

　　联系人：王伟毅

　　发展沿革：

　　泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）是由原山东省国际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于２００２年９月２４日经中国证监会批准筹建，２００３年５月８日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。

　　公司目前下设市场部、营销部（分华东、华北、华南三大营销中心和电子商务部）、客服中心、基金投资部、研究部、理财顾问部、清算会计部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部、北京分公司、深圳分公司。截止至２０１１年 ７月底，公司有正式员工１２２人，多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

　　（二）注册资本、股权结构

　　泰信基金管理有限公司注册资本２ 亿元人民币。其中，山东省国际信托有限公司出资９０００ 万元，占公司总股本的４５％；江苏省投资管理有限责任公司出资６０００ 万元，占公司总股本的３０％；青岛国信实业有限公司出资５０００ 万元，占公司总股本的２５％。

　　（三）主要人员情况

　　１、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况

　　（１）董事会成员

　　孟凡利先生，董事长，博士，教授；曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理，兼山东省国际信托有限公司董事长。

　　黄东峰先生，副董事长，大学本科，经济师；曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理，现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理，兼江苏省国际信托有限责任公司董事长。

　　李元成先生，董事，工商管理硕士；曾任青岛市财政局驻厂员处办事员、科员、副科，青岛市美国阳明项目办公室项目经理，青岛国际信托投资公司计划会计处副处长、处长，青岛国信实业有限公司计划会计部经理，青岛裕桥置业有限公司总经理，青岛国信实业有限公司副总经理，现任青岛国信发展（集团）有限责任公司副总经理、党委委员。

　　相开进先生，董事，法学学士，律师；曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际信托投资公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理兼山东省国际信托有限公司总经理。

　　俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。现任中央汇金公司派任光大银行董事。

　　刘敢庭先生，独立董事，行政管理大专，高级经济师；曾任湖北省教育厅基础教育处副处长，湖北省政府体改办综合处副处长、秘书处处长，湖北省黄冈地区行政公署副专员，湖北省体改委副主任，湖北省证券监督管理委员会负责人，中国证监会武汉证管办副主任，武汉稽查局副局长，中国证监会武汉证管办巡视员。

　　李惠珍女士，独立董事，金融学大专，高级经济师；曾任中国人民银行上海分行静安区办党委书记、纪委书记，中国工商银行上海市分行组织处副处长，交通银行上海分行副行长，海通证券有限公司董事长、总经理，上海国际集团有限公司副总经理，上海国际信托投资公司总经理、上海国际集团有限公司顾问。

　　（２）监事会成员

　　刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长。

　　张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国际信托投资公司任投资部副经理，现任山东鲁信投资控股公司任投资管理部高级业务经理。

　　戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理，现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。

　　庞少华先生，职工监事，硕士，会计师，１５年证券从业经验。２００５年１月加入泰信基金管理有限公司，现任泰信基金管理有限公司清算会计部经理。

　　高海鸥先生，职工监事，经济学硕士，注册证券分析师；曾任明天金融控股集团任总裁助理、中期证券大连营业部任营业部副总；２００７年６月加入泰信基金管理有限公司，现任专户与机构理财业务负责人。

　　（３）公司高级管理人员

　　孟凡利先生，董事长，博士，教授；曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理，兼山东省国际信托有限公司董事长。

　　高清海先生，总经理，经济学博士；曾任新加坡鲁信（亚洲）投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司投资银行业务部经理。

　　吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。

　　桑维英女士，副总经理，董事会秘书，硕士；曾先后任西安证券公司上海营业部业务经理，西部证券上海西江湾路营业部副经理，先后担任泰信基金管理有限公司监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、职工监事。

　　韩波先生，副总经理，本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资有限公司财务、投资管理部门经理，先后担任泰信基金管理有限公司财务负责人、总经理助理。

　　２、基金经理

　　柳菁女士，工商管理硕士，证券从业经历１７年，现任公司研究总监。曾任天同证券有限责任公司资产管理部交易员、研究员、投资经理。２００５年加入泰信基金管理有限公司，先后任交易员、研究部高级研究员、泰信先行策略基金的基金经理助理。自２００９年４月２２日起任泰信蓝筹精选股票型基金的基金经理至今。

　　３、投资决策委员会成员名单

　　本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会构成如下：

　　高清海先生，公司总经理，投资决策委员会主任；

　　刘 强先生，基金投资副总监，兼泰信优质生活股票基金基金经理；

　　朱志权先生，基金投资副总监，兼泰信优质生活股票基金、泰信优势增长混合基金基金经理；

　　何俊春女士，基金投资副总监，兼泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益基金基金经理；

　　柳 菁女士，研究总监，兼泰信蓝筹精选股票基金基金经理；

　　梁 剑先生，研究副总监，兼泰信先行策略混合基金基金经理；

　　另外，相关基金经理、督察长、监察稽核部经理列席会议。

　　４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（四）基金管理人的职责

　　１、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、 办理基金备案手续；

　　３、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、 编制季度、半年度和年度基金报告；

　　(下转D10版)