证券时报多媒体数字报

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：２０１１年９月１５日

公告日期：２０１１年９月９日

一、重要声明与提示

中欧鼎利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）之鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１ 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅２０１１年５月４日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》和中欧基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）的本基金招募说明书。

二、基金概览

１、基金简称：中欧鼎利分级债券Ａ、中欧鼎利分级债券Ｂ

场内简称：鼎利Ａ、鼎利Ｂ

２、交易代码：鼎利Ａ为１５００３９、鼎利Ｂ为１５００４０

３、基金份额总额：鼎利Ａ为６５，３１０，２５８份、鼎利Ｂ为２７，９９０，１１１份（截止：２０１１年９月７日）

４、基金份额净值：鼎利Ａ为１．０１０元、鼎利Ｂ为０．８８７元（截止：２０１１年９月７日）

５、本次上市交易份额：鼎利Ａ为６５，３１０，２５８份、鼎利Ｂ为２７，９９０，１１１份（截止：２０１１年９月７日）

６、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

７、上市交易日期：２０１１年９月１５日

８、基金管理人：中欧基金管理有限公司

９、基金托管人：中信银行股份有限公司

１０、上市推荐人：无

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况：

１、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会２０１１年４月１３日证监许可［２０１１］５５０号文

２、基金运作方式：契约型

３、基金合同期限：不定期

４、发售日期：２０１１年５月９日至２０１１年６月１０日

５、发售价格：１．００ 元人民币

６、发售方式：场内发售和场外发售

７、发售机构：

（１）深圳证券交易所（场内）发售机构

１）已具有基金代销业务资格的深交所会员单位

广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、联讯证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、宏源证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、湘财证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、华泰联合证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、国元证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、中航证券有限公司、财富证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、江海证券有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司等。（排名不分先后）。

２）本基金募集期期间获得基金代销资格并具有深交所会员单位资格的证券公司经深交所确认后也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。

３）尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买卖。

（２）柜台（场外）发售机构

１）直销机构：中欧基金管理有限公司上海直销中心

２）场外代销机构：中信银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、国都证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司

８、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

９、募集资金总额及入账情况：本次募集净销售金额为人民币８７４，８７２，１０８．９０元；认购款项在基金验资确认日前产生的利息共计人民币３８５，２８８．８４元，折算成基金份额共计３８５，２８８．８４份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归基金份额持有人所有。上述募集资金及利息已于２０１１年６月１６日全额划入本基金托管人中信银行股份有限公司基金托管专户。

１０、基金备案情况：本基金于２０１１年６月１６日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于２０１１年６月１６日获书面确认，本基金合同自该日起正式生效。

１１、基金合同生效日：２０１１年６月１６日。

１２、基金合同生效日的基金份额总额：８７５，２５７，３９７．７４份。

（二）本基金上市交易的主要内容：

１、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【２０１１】２７９号

２、上市交易日期：２０１１ 年９月１５日

３、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

４、基金简称：中欧鼎利分级债券Ａ、中欧鼎利分级债券Ｂ

场内简称：鼎利Ａ、鼎利Ｂ

５、交易代码：鼎利Ａ为１５００３９、鼎利Ｂ为１５００４０

６、本次上市交易份额：鼎利Ａ为６５，３１０，２５８份、鼎利Ｂ为２７，９９０，１１１份（截止：２０１１年９月７日）

７、基金资产净值的披露：

基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统“市盈率Ⅰ”揭示。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。

８、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内并进行配对转换后即可上市流通。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

截至２０１１年９月７日的场内基金份额持有情况：

场内基金份额持有人户数：鼎利Ａ为４６８户、鼎利Ｂ为４６８户

平均每户持有的场内基金份额：鼎利Ａ为１３９，５５１．８３份、鼎利Ｂ为５９，８０７．９３份

场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：机构持有鼎利Ａ为５６，０３０，６２８份，占８５．７９％；机构持有鼎利Ｂ为２４，０１３，１２６份，占８５．７９％

场内个人投资者持有的基金份额及场内基金占总份额比例：个人持有鼎利Ａ为９，２７９，６３０份，占１４．２１％；个人持有鼎利Ｂ为３，９７６，９８５份，占１４．２１％

场内基金前十名持有人情况：

五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人

１、名称： 中欧基金管理有限公司

２、法定代表人：唐步

３、总经理：刘建平

４、注册资本：１．２亿元人民币

５、注册地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层

６、设立批准文号：证监基金字［２００６］１０２号

７、企业法人营业执照注册号：３１００００４００５７８８００

８、经营范围：基金管理业务、包括依中国法律从事证券投资基金的设立和管理、基金管理和与此相关的其他业务。

９、存续期间：持续经营

１０、股东及其出资比例：意大利意联银行股份合作公司出资持股４９％；国都证券有限责任公司持股４７％；平顶山煤业（集团）有限责任公司持股４％。

１１、内部组织结构及职能

公司设立了投资决策委员会、风险控制委员会、基金估值委员会、ＩＴ治理委员会等专业委员会。投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，对基金投资的所有重大问题进行决策。风险控制委员会是公司日常运作的最高风险控制机构。基金估值委员会是规范证券投资基金估值中的公允价值定价行为的机构。ＩＴ治理委员会是完善公司ＩＴ治理工作的机构。

公司目前下设权益投资部、固定收益部、研究部、金融工程部、中央交易室、营销策划部、基金销售部、业务发展部、电子商务部、客户服务部、公司财务部、基金运营部、行政部、信息技术部、人力资源部、监察稽核部等部门，各部门主要职责如下：

（１）权益投资部负责权益类基金资产的投资管理和风险控制。

（２）固定收益部负责固定收益类证券的研究、固定收益类基金资产的投资管理和风险控制。

（３）研究部负责对宏观经济、市场动态、行业及上市公司等领域进行调查研究，为投资决策提供研究支持。

（４）金融工程部负责定量投资的研究、基金业绩归因分析、基金风险评价、研究员业绩考核、衍生品的研究以及数量化程序开发。

（５）中央交易室负责执行各项交易指令，及时向基金经理汇报市场异常交易情况以及重大消息。

（６）营销策划部负责公司各类产品的市场调研、产品推广、公司品牌建设以及对外交流与合作等事务。

（７）基金销售部负责基金客户的开发和维护、基金代销渠道网络的建设和维护。

（８）业务发展部负责新的基金产品的设计及协调，新业务的开拓及协调。

（９）电子商务部负责公司网站的建设与维护及为基金网上交易提供服务支持。

（１０）客户服务部负责日常客户服务工作、并提供销售支持及客户服务相关工作。

（１１）公司财务部负责公司的财务管理和会计核算。

（１２）基金运营部负责基金注册登记、基金直销业务办理、基金资金清算以及基金会计核算等事务。

（１３）行政部负责公司日常行政事务管理。

（１４）信息技术部负责公司信息系统的建设、维护与管理，为公司管理和业务活动提供技术支持。

（１５）人力资源部负责公司人力资源管理。

（１６）监察稽核部负责公司法务、合规监察及内部稽核审计。

１２、人员情况：

截至 ２０１１年９月７日，我公司共有８４名员工，其中博士学位２人、硕士学位５０人、学士学位２５人。

１３、信息披露负责人及咨询电话：黎忆海 ０２１－６８６０９６００－２００１

１４、基金管理业务情况：

截至本公告编制日，本基金管理人共管理９只开放式基金，即中欧新趋势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧价值发现股票型证券投资基金、中欧中小盘股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、中欧沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、中欧增强回报债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（ＬＯＦ）和中欧鼎利分级债券型证券投资基金。

１５、本基金基金经理：

聂曙光先生，中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金经理，中国籍。复旦大学企业管理专业硕士，６年证券从业经验。历任南京银行债券分析师，兴业银行上海分行债券投资经理，中欧基金管理有限公司中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理兼研究员（主要负责宏观、债券研究）、中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理（２０１０年５月１０日起至２０１１年７月２８日）。现任中欧基金管理有限公司固定收益部总监、中欧增强回报债券型证券投资基金基金经理（２０１０年１２月２日起至今）、中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金经理（２０１１年６月１６日起至今）。

（二）基金托管人

名称：中信银行股份有限公司（简称：中信银行）

法定代表人：田国立

注册资本：３９０．３３３亿元人民币

注册地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

托管部负责人：刘勇

信息披露负责人：靳昊

电话：０１０－６５５５６８９０

主要人员情况：陈小宪博士，中信银行行长，经济学博士，高级经济师。１９８２年至１９９０年，在中国人民银行北京市分行计划处，历任副处长、处长；１９９１年，任中国人民银行北京市分行行长助理；１９９２年，任中国人民银行北京市分行副行长兼国家外汇管理局北京市分局副局长；１９９４年，任招商银行北京分行行长，２０００年，任招商银行副行长，２００１年，任常务副行长、招商银行董事；２００４年以后，任中国中信集团公司常务董事、副总经理，中信控股有限责任公司执行董事，中信银行行长，中信国际金融控股有限公司董事，中信嘉华银行有限公司董事。陈小宪先生同时还兼任中国人民大学财政金融学教授、中国国际经济贸易仲裁委员会金融专业委员会副主席等职。

苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主任、同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。１９９７年６月开始担任中信集团董事长秘书。１９９１年８月至１９９３年１０月，在中国外交部工作。１９９３年１０至１９９７年５月在中信集团负责外事工作。１９９６年１月至１９９７年１月，在瑞士银行ＳＢＣ和瑞士联合银行ＵＢＳ等金融机构工作。

刘勇先生，中信银行托管中心总经理。男，１９６５年出生，中共党员，硕士研究生。曾任中信银行贸易结算部副总经理，中信银行总行营业部国际业务部总经理，中信银行国际业务管理部总经理，中信银行上海分行行长助理兼风险主管，中信银行国际业务部副总经理。２００７年６月至今，任中信银行托管中心总经理，负责全行托管业务。

（三）基金验资机构

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

法定代表人：杨绍信

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

经办注册会计师：薛竞 张鸿

电话： ０２１－２３２３８８８８

六、基金合同摘要

（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

１、基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

（１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

（２）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（３）发售基金份额；

（４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

（６）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（７）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理中欧鼎利份额申购和赎回申请；

（８）依据本基金合同的约定，转换本基金运作方式；

（９）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（１０）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

（１１）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

（１２）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（１３）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（１４）依法召集基金份额持有人大会；

（１５）法律法规和基金合同规定的其他权利。

２、基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（２）办理基金备案手续；

（３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

（６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（７）依法接受基金托管人的监督；

（８）计算并公告基金资产净值、中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额净值、基金份额折算比例、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额终止运作后的份额转换比例；

（９）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

（１０）按规定受理中欧鼎利份额申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（１１）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（１２）编制季度、半年度和年度基金报告；

（１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（１４）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（１５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（１７）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（２２）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（２３）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（２４）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（２５）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（２６）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（２７）法律法规和基金合同规定的其他义务。

３、基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

（１）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（２）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（３）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

（４）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（５）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（６）依法召集基金份额持有人大会；

（７）按规定取得基金份额持有人名册资料；

（８）法律法规和基金合同规定的其他权利。

４、基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

（１）安全保管基金财产；

（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（８）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（１０）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（１１）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（１２）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额净值、基金份额折算比例、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额终止运作后的份额转换比例和中欧鼎利份额申购、赎回价格；

（１３）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

（１７）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（１８）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（１９）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（２０）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

（２１）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（２２）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（２３）建立并保存基金份额持有人名册；

（２４）法律法规和基金合同规定的其他义务。

５、基金份额持有人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

（１）分享基金财产收益；

（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

（３）依法转让其持有的鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额，依法申请赎回其持有的中欧鼎利份额，依法申请进行基金份额的配对转换；

（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（７）监督基金管理人的投资运作；

（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（９）法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益。

６、基金份额持有人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

（１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（２）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（４）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（５）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（６）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

（７）法律法规和基金合同规定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

１、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投票权。

２、召开事由

（１）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或者单独或合计持有中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自基金总份额１０％以上（含１０％，下同）基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会：

１）终止基金合同；

２）转换基金运作方式，但中欧鼎利份额依据基金合同约定在封闭期结束后自动转为开放式运作除外；

３）变更基金类别；

４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

５）变更基金份额持有人大会程序；

６）更换基金管理人、基金托管人；

７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

８）本基金与其他基金的合并；

９）终止鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的运作；

１０）终止鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额上市交易，但因鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；

１１）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

１２）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

（２）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更中欧鼎利份额的申购费率、调低赎回费率、变更或新增收费方式；

３）因相应的法律法规、证券交易所或注册登记机构规则发生变动必须对基金合同进行修改；

４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化；

５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

３、召集人和召集方式

（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

（３）单独或合计代表中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计代表中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

（４）单独或合计代表中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。

（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

４、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（１）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

１）会议召开的时间、地点和出席方式；

２）会议拟审议的主要事项；

３）会议形式；

４）议事程序；

５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

７）表决方式；

８）会务常设联系人姓名、电话；

９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

１０）召集人需要通知的其他事项。

（２） 采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

５、基金份额持有人出席会议的方式

（１）会议方式

１）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和监管机关允许的其他方式；

２）会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开；

３）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力；

４）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；

５）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

（２）召开基金份额持有人大会的条件

１）现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

●对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额不少于在权益登记日各自基金总份额的５０％（含５０％，下同）；

●到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

２）通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

●召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

●召集人按基金合同规定通知基金托管人或／和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

●召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

●本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额不少于在权益登记日各自基金总份额的５０％；

●直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。

６、议事内容与程序

（１）议事内容及提案权

１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

２）基金管理人、基金托管人、单独或合计代表中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

４）单独或合计代表权益登记日中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自基金份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开３０日前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

（２）议事程序

１）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的单独或合计代表中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自出席会议基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

２）通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后第２个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。

（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

７、决议形成的条件、表决方式、程序

（１）中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额持有人所持每一基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。

（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

１）一般决议

一般决议须经参加大会的中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额持有人或其代理人各自所持中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额表决权的５０％以上通过方为有效；除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

２）特别决议

特别决议应当经参加大会的中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额持有人或其代理人各自所持中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式（中欧鼎利份额依据基金合同约定在封闭期结束后自动转为开放式运作除外）、更换基金管理人或者基金托管人、终止鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的运作、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

（４）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

（５）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

（６）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

８、计票

（１）现场开会

１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人或基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

３）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

（２）通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

９、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

１０、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

（三）基金收益分配原则、执行方式

本基金（包括中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额）不进行收益分配。

经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准后，如果终止鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的运作，本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配规则。具体见基金管理人届时发布的相关公告。

（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

１、基金费用的种类

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金财产拨划支付的银行费用；

（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（７）基金的证券交易费用；

（８）基金上市费；

（９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（３）除管理费、托管费外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

４、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

５、基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

（五）基金财产的投资方向和投资限制

１、投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、短期融资券、资产支持证券、可转债、可分离交易可转债、债券回购等固定收益类证券的比例不低于基金资产的８０％。

本基金可以从二级市场买入股票、权证等非固定收益类资产，本基金投资于股票、权证等非固定收益类证券的比例不超过基金资产的２０％，其中权证资产比例不超过基金资产净值的３％。

中欧鼎利份额开始办理申购赎回业务后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

２、投资限制

（１）组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

５）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１ 年，债券回购到期后不得展期；

６）本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的８０％，本基金投资于股票、权证等非固定收益类证券的比例不超过基金资产的２０％；

７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

８）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

９）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

１１）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

１２）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

１３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

１４）中欧鼎利份额开始办理申购赎回业务后，本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

１５）法律法规或中国证监会规定的其他限制。

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适当程序后投资不再受相关限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

（２）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

１）承销证券；

２）向他人贷款或者提供担保；

３）从事承担无限责任的投资；

４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

８）依照法律法规有关规定，或中国证监会规定禁止的其他活动；

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

（六）基金资产净值的计算方法和公告方式

１、基金资产净值的计算方法

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

２、基金资产净值的公告方式

（１）本基金的基金合同生效后，基金上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金份额净值和基金资产净值；

（２）在鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额上市交易后，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额基金份额净值和基金份额累计净值；

（３）在开始办理中欧鼎利份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的中欧鼎利份额基金份额净值和基金份额累计净值；

（３）基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

１、本基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同将终止：

（１）基金份额持有人大会决定终止的；

（２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

（３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

（４）中国证监会规定的其他情况。

２、基金财产的清算

（１）基金财产清算组

１）自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立清算组，基金管理人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

（２）基金财产清算程序

基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

３）对基金财产进行清理和确认；

４）对基金财产进行估价和变现；

５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

６）聘请律师事务所出具法律意见书；

７）将基金财产清算结果报告中国证监会；

８）参加与基金财产有关的民事诉讼；

９）公布基金财产清算结果；

１０）对基金剩余财产进行分配。

（３）清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

（４）基金财产按下列顺序清偿：

１）支付清算费用；

２）交纳所欠税款；

３）清偿基金债务；

４）根据基金合同终止日中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自净值分别计算中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额三类份额各自的应计分配比例，在此基础上，在中欧鼎利份额、鼎利Ａ份额与鼎利Ｂ份额各自类别内按其基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（５）基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

（６）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

（八）争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。

七、基金财务状况（未经审计）

深圳证券交易所在中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认购费。

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

中欧鼎利分级债券型证券投资基金２０１１年９月７日资产负债表如下：

八、基金投资组合

截止到２０１１年９月７日，中欧鼎利分级债券型证券投资基金的投资组合如下：

（一）期末基金资产组合情况

（二）期末按行业分类的股票投资组合

（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

（四）期末按券种分类的债券投资组合

（五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券名细

（六）投资组合报告附注

１、本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。

２、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

３、其他资产构成

４、本报告期末本基金未持有资产支持证券。

５、本报告期末本基金未持有权证。

九、重大事件揭示

本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

十二、备查文件目录

本基金备查文件包括下列文件：

（一）中国证监会核准中欧鼎利分级债券型证券投资基金募集的文件；

（二）中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同；

（三）中欧鼎利分级债券型证券投资基金托管协议；

（四）中欧鼎利分级债券型证券投资基金招募说明书；

（五）法律意见书；

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照；

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照；

（八）中国证监会要求的其他文件。

存放地点：基金管理人和基金托管人的住所

查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）查阅。

中欧基金管理有限公司

２０１１年９月９日