证券时报多媒体数字报

重要提示

本基金经中国证监会２０１０年１月１８日证监许可［２０１０］４５号文核准募集。本基金的基金合同已于２０１０年７月２７日正式生效。本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日（Ｔ日）提交的申请，投资者应在Ｔ＋３日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，投资者提交的申请经注册登记人确认（或不被确认）的后果由投资者承担。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年７月２７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日（财务数据未经审计）。

１．基金的名称

博时大中华亚太精选股票证券投资基金。

２．基金的类型

本基金为契约型开放式基金。

３．基金的投资目标

本基金通过对亚太国家或地区企业的深入分析，运用价值与成长相结合的投资策略，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

４．基金的投资方向

本基金主要投资于具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金融工具。

本基金采用“核心－卫星”配置策略，对“核心”部分的资产配置比例为基金资产的４０％－７５％，对“卫星”部分的资产配置比例为基金资产的２０％－５５％，对固定收益类证券的投资比例为基金资产的０－３５％，对现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的６０％。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

５．基金的投资策略

一、配置策略

本基金采用“核心－卫星”配置策略。

“核心”配置策略是指本基金将基金资产的４０％－７５％投资于大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场（如美国证券市场、伦敦等欧洲证券市场、东京、香港、台湾、新加坡证券市场）所发行的股票、存托凭证（ＤＲ， Ｄｅｐｏｓｉｔａｒｙ Ｒｅｃｅｉｐｔｓ）及其他衍生产品等。

“卫星”配置策略是指本基金将基金资产的２０％－５５％投资于其他亚太国家或地区企业，包括日本、韩国、澳大利亚、新加坡、印度等众多亚太国家或地区企业在亚太区证券市场发行的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等。

本基金“核心”加“卫星”股票投资比例合计不低于基金资产的６０％。

本基金主要投资市场包括：香港交易所、新加坡交易所、纽约股票交易所、美国股票交易所及那斯达克市场。

此外，本基金亦可投资于亚太国家或地区的房地产信托凭证等其他权益类证券；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券；银行存款、短期政府债券等货币市场工具；基金如ＥＴＦｓ等、结构性投资产品、金融衍生产品；以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，本基金对固定收益类证券的投资比例为基金资产的０－３５％，对现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

本基金将主要采取“自下而上，精选个股”和“价值策略为主，成长策略为辅”的股票投资策略，辅助以金融衍生品投资进行套期保值和汇率风险规避，以获得长期、稳定的收益。本基金固定收益类证券的投资以保证组合流动性的品种投资为主，作为股票投资的辅助手段，而非以承担高风险为代价来追求高额回报。

二、投资决策依据和决策程序

（一）决策依据

１、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

２、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况，各国微观经济运行环境和证券市场走势等因素是本基金投资决策的基础；

３、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；

４、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，由基金管理人和境外投资顾问组成投资团队，通过投资团队的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。

（二）决策程序

本基金的股票投资强调将定量的选股模型与定性的公司研究相结合，并运用适当的风险评价手段进行组合调整。总体上，本基金的投资组合构建的具体流程如下：

１、品质过滤阶段——初筛样本股阶段。在本基金所设定的投资范围和投资限制的基础上，利用ＤａｔａＳｔｒｅａｍ， Ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ， ＣＥＩＣ 等资讯系统采集的财务信息和价格信息等，按照价值投资策略选股标准对上市公司的财务品质进行过滤，并且对比个股的市场价格，筛选出主营业务风险较低、价值相对被低估或成长性较好的个股，建立基本股票池。在筛选以及建立股票池的过程中，本基金将会对公司财务质量、上市公司在各具体市场以及市场之间的相对估值水平等给予重点关注。

２、价值精选阶段——对上市公司进行定性定量相结合的全面分析阶段。研究部利用投资研究平台，根据其对亚太国家或地区整体经济、行业及上市公司进行的深入研究与分析，采用定量与定性相结合的方法，对上市公司进行财务诊断、竞争力分析、盈利能力分析和成长性分析，并运用最合适的价值评估手段进行估值，找出跟市价比较最有投资机会的公司，建立精选股票池。

３、构建投资组合阶段——研究部和基金经理根据投资限制的要求，结合股价波动，资金进出和估值信息的变化，在股票池中进行股票选择，构建模拟投资组合，进行超额收益、流动性指标检验和组合流动性检验，并以此为基础，构建目标投资组合。

４、交易部依据基金经理小组的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

５、风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制，监察法律部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。

６．业绩比较基准

６５％×ＭＳＣＩ Ｚｈｏｎｇｈｕａ＋３５％×ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｚｈｏｎｇｈｕａ

本基金主要投资于具有良好流动性的亚太国家或地区企业的相关金融工具。ＭＳＣＩ Ｚｈｏｎｇｈｕａ指数是ＭＳＣＩ中国系列指数的一个成员，于１９９５年１月对外发布，其代表性涵盖Ｈ股、Ｂ股、红筹股、Ｐ股（属于中国大陆在香港上市的企业但不属于Ｈ股）及香港本地股票。ＭＳＣＩ Ａｌｌ Ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ指数于１９８８年１月发布，成为亚太地区投资的重要基准指数。目前上述两只指数已经得到海外股票市场的全球机构投资者的广泛认可。

未来，如本基金变更投资范围、或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指数、或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前２ 日在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。

７．风险收益特征

本基金属于高风险／高收益的品种。

８．基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至２０１１年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

１、报告期末基金资产组合情况

２、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

３、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

４、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

注：所用证券代码采用当地市场代码。

５、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

９、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金投资。

１０、投资组合报告附注

（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（２）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（３）其他各项资产构成

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

９．基金的业绩

基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

１０．基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：博时基金管理有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２９层

法定代表人：杨鶤

成立时间：１９９８年７月１３日

注册资本：１亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：李雪松

联系电话：（０７５５）８３１６ ９９９９

（二）主要人员情况

１、基金管理人董事会成员

杨鶤女士，硕士，董事长。１９８３年起先后在，深圳市五届人大代表。历任中国银行国际金融研究所助理研究员、香港中银集团经济研究部副研究员、招商银行证券部总经理、深圳中大投资管理公司常务副总经理、长盛基金管理公司副总经理、中信基金管理公司总经理、招商银行独立董事。现任招商证券股份有限公司董事、总裁，中国证券业协会第四届理事会副会长，深圳证券交易所理事会理事，上海证券交易所会员管理委员会理事，中国红十字会第九届理事会常务理事。

肖风先生，博士，副董事长。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。

汤维清先生，硕士，董事。１９８８年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。

王金宝先生，硕士，董事。１９８８年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。

周长青先生，硕士，董事。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。

陈小鲁先生，独立董事。１９６８年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。

姚钢先生，硕士，独立董事。１９８５年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。

赵榆江女士，硕士，独立董事。１９７８年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 （ＨＫ） 有限公司北京代表处、法国兴业证券 （ＨＫ） 有限公司、康联马洪 （中国） 投资管理有限公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。

２、基金管理人监事会成员

车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司工作。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。

夏永平女士，硕士，监事。１９８４年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。２０００年７月起任博时基金管理有限公司董事。

窦广清先生，监事。１９８７年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，２００６年１２月至今任天津港财务有限公司总经理。

卢培德先生，监事，ＣＦＡ。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ， Ｂｅｒｋｅｌｅｙ），获工商管理学士学位。１９９５年起先后在霸菱资产管理（香港）有限公司 （Ｂａｒｉｎｇｓ）、富达投资管理公司（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ）、美林公司（Ｍｅｒｒｉｌｌ Ｌｙｎｃｈ）工作。２００８年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。

郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。

林琦先生，硕士、监事。１９９８年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。１９９８年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作。２００６年８月再次加入博时基金管理有限公司，任信息技术部副总经理。２００７年任信息技术部总经理。

３、公司高管人员

杨鶤女士，简历同上。

肖风先生，简历同上。

王德英先生，硕士。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。

杨锐先生，１９９９年７月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经理。１９９９年８月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。２００５年至２００６年由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者，期间在Ａｌｌｉａｎｃｅｂｅｒｓｔｅｉｎ的股票投资部门学习。２００６年５月至今担任博时平衡配置混合基金经理。２００７年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼首席策略分析师，混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理（２００６年５月３１日起任职）、博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理（２０１０年７月２７日起任职）。

董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。

李志惠先生，经济学博士，副总经理。１９９３年７月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。２００４年９月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。

李雪松先生，经济学硕士，副总经理。１９８８年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。２００１年３月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。

邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益部投资总监、社保债券基金基金经理。

孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。

４、本基金基金经理

杨锐先生，简历同上。

王政先生，博士。１９９５年毕业于美国普林斯顿大学，获得博士学位。１９９５年至１９９７年在哈佛大学从事地球物理博士后研究工作。１９９７年８月至１９９８年１２月在美国新泽西州道琼斯投资公司工作，任高级顾问。１９９９年１月至２００５年２月在美国新泽西州彭博资讯研发部工作，任经理。２００５年３月至２００９年５月在美国加州巴克莱全球投资公司工作，任高级研究员。２００９年５月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部总经理、ＥＴＦ及量化投资组投资总监，上证超大盘ＥＴＦ、博时上证超大盘ＥＴＦ联接基金基金经理（２０１０年１月５日起任职）、博时大中华亚太精选股票基金基金经理（２０１０年７月２７日起任职）、深证基本面２００ＥＴＦ及联接基金基金经理（２０１１年０６月１０日起任职）。

张溪冈先生，工商管理硕士。２００１年至２００５年任香港新鸿基证券有限公司研究员；２００５年至２００９年任和丰顺投资有限公司投资经理；２００９年８月起历任博时基金管理有限公司研究员、投资经理。现任博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理（２０１１年２月２８日）。

５、投资决策委员会成员

主任委员：肖风

委员：杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰、温宇锋。

肖风先生，简历同上。

杨锐先生，简历同上。

邵凯先生，简历同上。 。

董良泓先生，简历同上。

夏春先生，经济学硕士。１９９６年毕业于上海交通大学管理工程系。１９９６年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。２００４年２月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置混合基金基金经理助理。现任首席策略分析师、博时价值增长混合基金、博时价值增长贰号混合基金基金经理。

张志峰先生，博士。１９９６年５月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。２００８年１月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。

王政先生，简历同上。

张峰先生，博士。１９８８年９月起先后在ＨＡＵＧＥＮ金融系统顾问公司、Ｈａｕｇｅｎ Ｆｉｎｎａｎｃｉａｌ Ｓｙｓｔｅｍ， 花旗集团ＴＩＭＣＯ资产管理部门部、摩根士丹利投资公司、ＡＳＴＥＮ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＡＤＶＩＳＯＲＳ从事投资管理 工作。２０１０年２月２２日加入博时基金管理有限公司，现任成长组投资总监和博时裕富沪深３００指数基金基金经理。

温宇峰先生，硕士。１９９４年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Ｐｒｉｍｅ Ｃａｐｉｔａｌ 、Ｆｉｄｅｌｉｔｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｉｍｉｔｅｄ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ）从事投资、研究工作。２０１０年６月加入博时基金管理有限公司，现任研究部总经理、股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆封闭基金经理。

６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

１１．基金的费用与税收

一、与基金运作有关的费用

（一）基金费用的种类

１、基金的管理费；

２、基金的托管费；

３、基金信息披露费用；

４、证券交易费用；

５、基金份额持有人大会费用；

６、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、税务顾问费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入当期基金费用；

７、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）（简称“税收”）；

８、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；

９、基金的银行汇划费用；

１０、与基金有关的诉讼、追索费用；

１１、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金的管理费

基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分，其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与博时基金管理有限公司签订的《顾问协议》中进行约定。

本基金的管理费按前一日基金资产净值１．８０％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．８０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金的管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。基金境外投资顾问的咨询费由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾问协议》中列示。

２、基金的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．３５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金的托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第３－１１项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

二、与基金销售有关的费用

１、申购费用

２、赎回费用

基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前２日在至少一种指定媒体上公告。

３、转换费用

基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收法律、法规执行。

１２．基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１９，４６３，１８０元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：蒋松云

二、主要人员情况

截至２０１１年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１３０人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

三、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年３月，中国工商银行共托管证券投资基金２０５只，其中封闭式８只，开放式１９７只。自２００３ 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２５项最佳托管银行大奖；２０１０年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

四、基金托管人的职责

基金托管人应当履行下列职责：

（１）安全保管基金财产；

（２）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（４）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（５）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（６）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（７）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（９）按照规定召集基金份额持有人大会；

（１０）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（１１）法律、法规和基金合同规定的其它职责。

五、基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７年两次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２００９年中国工商银行资产托管部第三次通过ＳＡＳ７０审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＳＡＳ７０审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

１、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

２、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

３、内部风险控制原则

（１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

（３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

（５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（６）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

４、内部风险控制措施实施

（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（７）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

５、资产托管部内部风险控制情况

（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

（２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

１３．境外托管人

一、基本情况

１、名称：渣打银行（香港）有限公司［Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ］

２、注册地址：香港中环德辅道中四至四Ａ渣打银行大厦三十二楼３２／Ｆ．， Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ， ４－４Ａ Ｄｅｓ Ｖｏｅｕｘ Ｒｏａｄ， Ｃｅｎｔｒａｌ， Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ

３、法定代表人：洪丕正先生／Ｂｅｎ Ｈｕｎｇ

４、组织形式：有限责任公司

５、成立时间：２００４年７月１日完成在香港本地注册手续

６、存续期间：持续经营

７、实收资本：港币３２，６５５，０００，０００元（港币３２７亿元）截至２００９年１２月３１日

８、渣打银行在１８５３年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过１５０年的历史。渣打集团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过１７００个经营网点（包括子公司、关联公司和合资公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等７０多个国家。渣打银行现有超过７５０００名雇员，来自１１５个国家，遍布７０多个市场。渣打集团标准普尔中长期评级为Ａ＋。

渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至２０１０年１２月３１日为２２０，２２６，６７８，５８２．４９美元，标准普尔中长期评级为Ａ＋。

二、托管业务及主要人员情况

渣打银行证券托管部是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服务，机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经验，在亚洲区是其中一家最强大的托管银行，也是全球笫一家拿到ＩＳＯ国际认证的银行。证券托管服务是渣打银行的核心业务之一，也是主要的利润来源部门。本着银行的业务目标，渣打银行对业务进行全面的战略性评估，以确定银行提供给客户的核心价值。渣打集团董事会对整个业务提供了很大的支持和承诺，并按照战略的执行，为业务发展提供相应的财政支持。

渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持银行在美国、欧洲、澳大利亚、新西兰和渣打亚洲网络的业务。渣打银行也在以在亚洲１６个国家和地区和国家通过分行或次级托管银行提供托管服务。

三、境外托管人的职责

１、安全保管受托财产；

２、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

３、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

４、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

５、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

６、其他由基金托管人委托其履行的职责。

１４．投资顾问

一、基本情况

１、名称：富敦资金管理有限公司（以下简称“富敦公司”）

２、注册／办公地址：６０Ｂ Ｏｒｃｈａｒｄ Ｒｏａｄ ＃０６－１８ Ｔｏｗｅｒ ２， Ｔｈｅ Ａｔｒｉｕｍ＠Ｏｒｃｈａｒｄ，， Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ ［新加坡乌节路６０Ｂ号Ａｔｒｉｕｍ＠Ｏｒｃｈａｒｄ办公楼２号楼＃０６－１８］

３、法定代表人：谢福华

４、成立时间：２００３年１２月１１日

５、注册资本：１，０００，０００新元

６、资产管理规模：截止２０１１年６月３０日，资产管理规模逾１００亿美元。

７、主要联系人：张锦宏

８、联系电话：（６５）６８２８６８３５

９、传真：（６５）６８２８６４８４

１０、电子邮箱：ｐａｔｒｉｃｋｃｈｏｎｇ＠ｆｕｌｌｅｒｔｏｎ．ｃｏｍ．ｓｇ

二、主要人员情况

截止２０１１年６月３０日，公司总人数１０３名，其中投资人员占３５名，平均国际投资经验为１２年。在投资团队中，持有特许金融分析师或相等资格１８人、硕士以上资格１７人。主要负责人员情况如下：

１、詹嘉琳女士，哈佛大学硕士，富敦公司投资总监。１９８６年－１９９６年在新加坡金融管理局任高级助理署长；１９９６年－２０００年在荷兰银行任亚洲日本外策略与经济部主管；２０００年在淡马锡控股有限公司任资金管理组股票投资部主管；２００２年５月至今富敦资金管理有限公司投资总监。

２、张儒华先生，新加坡国立大学学士，ＣＦＡ，富敦公司股票部主管。１９８８年４月－１９９２年５月在星展银行任助理资金专员；１９９２年５月在淡马锡控股有限公司任资金管理部门股票投资组主管，２００３年１２月至今在富敦资金管理有限公司股票投资组主管。

１５．相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构：

（１）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

名称：博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址：北京市建国门内大街１８号恒基中心１座２３层

电话：０１０－６５１８７０５５

传真： ０１０－６５１８７０３２

联系人：尚继源

全国统一服务热线：９５１０５５６８（免长途费）

（２）博时基金管理有限公司上海分公司

名称：博时基金管理有限公司上海分公司

地址：上海市黄浦区中山南路２８号久事大厦２５层

电话：０２１－３３０２４９０９

传真： ０２１－６３３０５１８０

联系人：史迪

（３）博时基金管理有限公司总公司

名称：博时基金管理有限公司总公司

地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３５层

电话：０７５５－８３１６９９９９

传真： ０７５５－８３１９５１９０

联系人：林艳洁

２、代销机构

（１）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

联系人：刘业伟

传真：０１０－６６１０７９１４

客户服务电话：９５５８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（２）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（３）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

联系人：侯燕鹏

传真：０１０－６６５９４４３１

客户服务电话：９５５６６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ／

（４）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼

法定代表人：郭树清

联系人：王琳

传真：０１０－６６２７５６５４

客户服务电话：９５５３３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ／

（５）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

电话：０２１－５８７６６６８８

传真：０２１－５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ／

（６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５０４９

客户服务电话：９５５５５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

（７）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：孔丹

联系人：丰靖

传真：０１０－６５５５０８２８

客户服务电话：９５５５８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

（８）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东南路５００号

办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼

法定代表人：吉晓辉

联系人：徐伟

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０２４３１

客户服务电话：９５５２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９）深圳发展银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

电话：０７５５－８２０８８８８８

传真：０７５５－２５８４１０９８

客户服务电话：９５５０１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１０）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

联系人：李伟

电话：０１０－６８０９８７７８

传真：０１０－６８５６０３１２

客户服务电话：９５５９５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１１）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

电话：０１０－５７０９２６１５

传真：０１０－５７０９２６１１

客户服务电话：９５５６８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１２）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：０２１－６３５８６２１０

传真：０２１－６３５８６２１５

客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

办公地址：上海市浦东新区银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２３层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

电话：０２１－３８５７６６６６

传真：０２１－５０１０５１２４

客户服务电话：０２１－９６２９９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ／

（１４）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

法定代表人：乔瑞

联系人：王薇娜

电话：０１０－６３２２９４７５

传真：０１０－６３２２９４７８

客户服务电话：９６１９８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（１５）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

电话：０５７１－８７６５９５４６

传真：０５７１－８７６５９１８８

客户服务电话：９５５２７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

（１６）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市城区运河东一路１９３号

办公地址：东莞市城区运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

电话：０７６９－２２１１９０６１

传真：０７６９－２２１１７７３０

客户服务电话：０７６９－９６２２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

（１７）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：马时雍

联系人：严峻

电话：０５７１－８５１０８１９５

传真：０５７１－８５１０６５７６

客户服务电话：４００８８８８５０８；０５７１－９６５２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）汉口银行股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道９３３号武汉商业银行大厦

法定代表人：陈新民

联系人：骆芸

电话：０２７－８２６５６２２４

传真：０２７－８２６５６２３６

客户服务电话：０２７－９６５５８（武汉）；４００６０９６５５８（全国）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（１９）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５６９

客户服务电话：４００－８８８－８８１１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路６６号

法定代表人：王自忠

联系人：孙瑜

电话：０５１２－５８２３６３７０

传真：０５１２－５８２３６３７０

客户服务电话：０５１２－９６０６５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（２１）深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路３０３８号合作金融大厦

法定代表人：李伟

联系人：曾明 宋永成

电话：０７５５－２５１８８３７１

传真：０７５５－２５１８８７８５

客户服务电话：４００１９６１２００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６１２００．ｎｅｔ

（２２）洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号

法定代表人：王建甫

联系人：胡艳丽

电话：０３７９－６５９２１９７７

传真：０３７９－６５９２１８６９

客户服务电话：０３７９－９６６９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

法定代表人：庄永辉

联系人：姚华

电话：０５３５－６６９１３３７

传真：０５３５－６６９１３３７

客户服务电话：４００８３１１７７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

（２４）齐商银行股份有限公司

注册地址：淄博市张店区中心路１０５号

办公地址：淄博市张店区中心路１０５号

法定代表人：杲传勇

联系人：肖 斌

电话：０５３３－２１７８８８８

传真：０５３３－２１８０３０３

客户服务电话：０５３３－９６５８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｓｂａｎｋ．ｃｃ

（２５）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

办公地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦９楼

法定代表人：陈占维

联系人：李鹏

电话：０４１１－８２３１１２５６

客户服务电话：４００６６４００９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

（２６）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法定代表人：郭志文

联系人：武艳凤

电话：０４５１－８６７７９０１８

传真：０４５１－８６７７９００７

客户服务电话：９５５３７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２７）浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

联系人：董晓岚

电话：０５７１－８７１１７６１７

传真：０５７１－８７１１７６１６

客户服务电话：９６５２７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０１６１

客户服务电话：９５５２１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ／

（２９）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

电话：０１０－６５１３０２３６

传真：０１０－６５１８２２６１

客户服务电话：４００８８８８１０８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ／

（３０）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

客户服务电话：９５５３６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（３１）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５－８２９６０２２３

传真：０７５５－８２９４３６３６

客户服务电话：４００８８８８１１１；９５５６５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（３２）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

法定代表人：林治海

联系人：黄岚

电话：０２０－８７５５５８８８

传真：０２０－８７５５５３０５

客户服务电话：９５５７５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（３３）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４５８８８８８

传真：０１０－８４８６５５６０

客户服务电话：０１０－８４５８８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

（３４）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层

法定代表人：顾伟国

联系人：李洋

电话：０１０－６６５６８０４７

传真：０１０－６６５６８５３６

客户服务电话：４００８８８８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（３５）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９２７５

传真：０２１－６３６０２７２２

客户服务电话：９５５５３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ／

（３６）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

客户服务电话：９５５１３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ／

（３７）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：黄维琳、曹晔

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客户服务电话：９５５２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ／

（３８）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

电话：０２１－３８５６５７８５

传真：０２１－３８５６５７８３

客户服务电话：４００８８８８１２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（下转B22版）