证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：关于召开二〇一一年第三次临时股东大会之有关内容于２０１１年９月１５日公布，详细情况请登陆：上海证券交易所相关网页ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ、香港联合交易所相关网页ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｅｘ．ｃｏｍ．ｈｋ和公司国际互联网相关网页ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｋｍｔｃｌ．ｃｏｍ．ｃｎ查阅。

兹通告沈机集团昆明机床股份有限公司（本公司）董事会决定于２０１１年１０月３１日 （星期一）上午９时正， 在中国云南省昆明市茨坝路２３号（公司注册地）本公司办公大楼二楼会议室举行２０１１年第三次临时股东大会，提请审议由本公司一、二股东及第六届董事会提名的第七届董事会董事候选人，包括独立非执行董事候选人；以及第七届监事会监事候选人。

该第七届任期至２０１４年１０月３１日。另独立非执行董事候选人议案需经上海证券交易所审核无异议后提交股东大会审议。

一、提请会议审议普通决议案：

１、批准王兴担任本公司第七届董事会董事；

２、批准张晓毅担任本公司第七届董事会董事；

３、批准高明辉担任本公司第七届董事会董事；

４、批准关欣担任本公司第七届董事会董事；

５、批准叶农担任本公司第七届董事会董事；

６、批准李振雄担任本公司第七届董事会董事；

７、批准张涛担任本公司第七届董事会董事；

８、批准廖燕妮担任本公司第七届董事会董事；

９、批准刘明辉担任本公司第七届董事会独立非执行董事；

１０、批准李冬茹担任本公司第七届董事独立会非执行董事；

１１、批准陈富生担任本公司第七届董事会独立非执行董事；

１２、批准肖建明担任本公司第七届董事会独立非执行董事；

１３、批准邵里担任本公司第七届监事会监事；

１４、批准樊宏担任本公司第七届监事会监事；

１５、批准唐华担任本公司第七届监事会监事；

１６、批准蔡哲民担任本公司第七届监事会监事；

１７、批准第七届董事会、监事会董、监事津贴标准：

备注：

Ａ、根据《中华人民共和国公司法》和中国证监会关于《上市公司股东大会规则》的规定，持有本公司发行股份３％以上（含３％）的股东，可于２０１１年９月３０日下午１７：３０时前把有关提名董事、监事候选人的意图（包括候选人的个人资料）以及候选人表明愿意接受提名的书面通知，送达本公司董事会办公室。

Ｂ、本公司第七届董事、监事成员除独立非执行董事候选人肖建明、董事候选人廖燕妮为新委任外，其余均属续聘董事、监事。新委任之董事除拟于本公司出任董事、监事而衍生之关系外，并没有在本公司及其子公司担任其它职务。新委任之独立非执行董事候选人肖建明现担任境内两家上市公司的独立董事，除此以外在过去三年没有出任其它上市公司之董事，监事职务。除上述职务外，新委任之董事、监事并没有其它主要任命及资格，与本公司任何董事、高层管理人员或主要股东没有关系。且于本公司股份中并无拥有任何权益（定义的香港法律第５７１ 章证券及期货条款第ＸＶ 部）。

除以上所披露者外，新委任董事、监事并无其它事宜须敦请本公司股东垂注，亦无其它事宜须根据上市规则第１３．５１（２）（ｈ）至（ｖ）段之任何规定予以披露。

Ｃ．本公司与各位董事，监事将订立服务合约，本公司第七届董事、监事之任期为三年，由本次临时股东大会结束起至２０１４ 年１０ 月３１ 日止。

附注：

１、 凡持有本公司Ａ股并于２０１１年９月３０日（星期五）当日下午收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司Ａ股股东，凭身份证、股票账户卡出席２０１１年第三次临时股东大会。凡欲参加临时股东会的Ａ股股东，凭身份证、股票账户卡及（如适用）委托书及委任代表的身份证于２０１１年１０月１０日—１０月１１日上午８：００－１１：００时，下午２：００－５：００时前往云南省昆明市茨坝路２３号公司董事会办公室办理参加临时股东会登记手续，或者在２０１１年１０月１１日（星期二）以前将上述文件的复印件和本公司股东出席临时股东会的回复邮寄或传真至设在本公司注册地址的董事会办公室。

２、 凡持有本公司Ｈ股并于２０１１年９月３０日（星期五）当日下午收市时在公司Ｈ股持有人名册登记在册的本公司Ｈ股股东，凭身份证或护照出席临时股东大会。凡欲参加股东会的Ｈ股股东请于２０１１年１０月１１日（星期二）以前将身份证或护照（载有股东姓名的有关页数）以及（如适用）委托书及委任代表的身份证或护照的复印件和本公司股东出席股东会的回条邮寄或传真至设在本公司注册地址的董事会办公室。本公司将于２０１１年９月３０日（星期五）至１０月３１日（星期一）（首尾两天包括在内）暂停办理Ｈ股股份过户登记手续，暂停过户期间买入本公司Ｈ 股股份的人士无权出席股东会。

３、 凡有权出席临时股东会并有权表决的股东均有权委托一位或多位人士（不论该人士是否为股东）作为其委任代表，代其出席及投票。

４、 股东如欲委任代表出席临时股东会，须以书面形式委任代表。委托书须由委托股东亲自签署或其书面授权的人士签署，如委托股东是法人，则须加盖法人印章或由其法定代表人或书面授权的人士签署。如委托书由委托股东授权他人签署，则授权签署的授权书或其它授权文件须公证。经公证的授权书或其它授权文件和委托书须在股东大会开始时间前４８小时交回本公司注册地址的董事会办公室，方为有效。就Ｈ股持有人而言，上述文件必须同一时间内交回本公司之香港股份过户登记分处香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东１８３号合和中心十七楼１７１２－１７１６室，方始有效。

５、 Ａ股股东的委托代表，凭委任股东的股票账户卡、代理委托书（如适用）和委任代表的身份证出席股东会。Ｈ股股东的委任代表，凭股东的代理委托书（如适用）和委任代表的身份证或护照出席股东会。

６、 公司将根据本次临时股东会召开前二十日时收到的书面回复，计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数达到公司有表决权的股份总数二分之一以上的，公司将召开股东会；达不到的，公司将在五日内再次公告通知会议拟审议的事项、开会日期和地点，并在再次通知之后召开股东会。

７、 股东大会会期半天，往返及食宿费用自理。

８、 本公司注册地址：中国云南省昆明市茨坝路２３号 邮政编码：６５０２０３

传 真：（０８７１）６１６６２８８ 联系电话：（０８７１）６１６６６１２／（０８７１）６１６６６２３

联 系 人：罗涛先生、王碧辉女士

二、董事候选人简历

１． 王兴，男，出生于１９６５年，１９８９年毕业于哈尔滨理工大学审计专业；目前就读于东北财经大学，ＭＰＡＣＣ在读。１９８９年，任职于沈阳第一机床厂审计监察处；１９９６年初，任职于沈阳机床（集团）有限责任公司财务部，１９９６年任职于沈阳第三机床厂破产清算小组；２００１年１月，任职于中捷机床有限公司副总经理、财务负责人；２００３年末，任职于沈阳数控机床有限责任公司副总经理、财务负责人；２００６年起任沈阳机床（集团）昆明有限公司董事，财务负责人，２００７年３月至今任职于云南ＣＹ集团有限公司，任副总经理、财务负责人。自２００７年３月２３日担任本公司董事。２０１１年７月２８日担任本公司董事长。本届董事任期到２０１４年１０月３１日。

２． 张晓毅，男，１９６４年４月出生，硕士研究生学历，工学学士，高级工程师。现任本公司副董事长、执行董事、总经理、党委副书记。１９８５年进入昆明机床厂，长期从事机床设计和技术管理工作。曾任本公司技术中心副主任、主任、总经理助理、总工程师、副总经理、总经理。２００８年４月２９日至今任本公司总经理。本届董事任期到２０１４年１０月３１日。

３． 高明辉， 男，１９６３年出生，研究生学历，学士学位。现任本公司非执行董事、党委书记。１９８８年毕业于东北大学机械系，先后任沈阳第一机床厂研究所设计员、副所长、所长，沈阳第一机床厂副总工程师、总经理助理、副总经理、总经理，２００２年１月起，兼任沈阳机床股份有限公司副总裁，２００４年８月任云南机床厂董事长（后２００６年更名为云南ＣＹ集团有限公司），２００６年起任沈阳机床（集团）昆明有限公司董事长，２００６年１０月３０日起担任本公司董事，２００７年１０月２３日～２００８年４月２９日兼任本公司总经理，２００６年１２月３０～２０１１年７月２８日任本公司董事长。本届董事任期到２０１４年１０月３１日。

４． 关欣，男，１９６８年５月出生，硕士研究生学历、高级经济师。１９９０年８月参加工作， ２００５年２月至２００９年８月历任沈阳机床股份有限公司证券事务本部长、总裁助理、财务负责人、董事会秘书、副总裁，并兼任沈阳机床（集团）有限责任公司战略投资本部长；２００９年８月至２００９年１１月任沈阳机床（集团）有限责任公司总经理助理兼财务投资总部部长；２００９年１１月至今任沈阳机床（集团）有限责任公司副总经理。自２０１０年６月２３日起担任本公司董事。本届任职期至２０１４年１０月３１日。

５．叶农， 男，１９６０年１１月出生，研究生学历、工程师。现任本公司副总经理。 ２０００年２月至２００２ 年５月任沈阳机床集团技术部部长、沈阳机床设计院副院长；２００２年５月至２００３年１２月任中捷机床有限公司质量保证部部长；２００３年１２月至２００６年６月任生产制造部部长；２００６年６月起于本公司任职，任总经理助理、副总经理。自２０１０年６月２３日起担任本公司董事。本届任职期至２０１４年１０月３１日。

６． 李振雄，男，１９６２年５月出生，研究生学历，助理经济师。现任本公司副董事长。１９８５年进入昆明机床厂工作，先后任施工员、工程队队长；１９９３年１０月至２００２年７月任职昆明昆机集团建筑经营公司总经理、书记；２００２年８月至今任任职于昆明昆机集团公司先后任总经理助理、党委委员、副总经理、总经理，现任云南省工业投资控股集团有限责任公司总裁助理。本届董事任期到２０１４年１０月３１日。

７． 张涛，男，１９７０年６月出生，大学学历，工程师。１９９１年毕业于云南工学院建筑工程系城市道路与桥梁专业，１９９１年７月～１９９３年１２月任职成都铁路局昆明铁路第二工务大修队，技术员、助理工程师；１９９３年１２月至１９９６年５月任昆明铁路局办公室秘书；１９９６年５月～２００４年６月就职云南广大铁路有限责任公司办公室，先后任副主任、主任兼工会副主席；２００４年６月～２００８年３月就职滇西铁路有限责任公司，先后任办公室主任、董事会秘书、总经理助理、副总工程师；２００８年３月～至今就职云南省工业投资控股集团有限责任公司，任投资部副经理。本届董事任期到２０１４年１０月３１日。

８． 廖燕妮，女，１９６３年１月出生，研究生学历，高级经济师。１９９８年毕业于云南大学国际金融专业，１９８３年７月～１９８５年３月就职于云南省人民银行；１９８５年３月～１９９７年１１月就职于云南省工商银行，任项目信贷科长；１９９７年１１月至２０００年９月任云南省技术进步开发投资公司副总经理；２０００年９月～２００５年１２月就职云南省国有资产经营有限责任公司，任投资发展部主任；２００５年１月～２００６年６月就职云南灵长类试验动物有限公司董事长；２００６年６月～２００７年２月就职云南国资物业管理有限公司总经理；２００７年２月～２００７年１０月就职云南省国有资产经营有限责任公司退管中心主任；。２００７年１０月～至今就职云南省投融资担保有限公司，任总经理助理、财务总监。本届董事任期到２０１４年１０月３１日。

三、独立非执行董事候选人简历

９． 刘明辉，男，１９６４年出生，教授，博士生导师，中国注册会计师。１９８７年８月至２０００年５月于东北财经大学任职先后任助教、讲师，副教授，教授，２０００年５月起任东北财经大学博士生导师。２００１年３月至２００４年１月任东北财经大学津桥商学院院长，２００４年１月至２００４年１０月任东北财经大学杂志社社长，２００４年１０月起任大连报业集团副社长、大连出版社社长。现兼任中国会计学会理事、副秘书长，财务成本分会会长，中国成本研究会常务理事，中国审计学会理事，中国总会计师协会理事，中国注册会计师协会审计准则委员会委员，财政部会计准则委员会专家咨询组成员，全国会计专业技术资格职称统一考试命题专家组成员，辽宁省注册会计师协会常务理事。本届董事任期到２０１３年３月２３日。

１０． 李冬茹，女，１９５５年出生，汉族，中共党员，教授级高工。研究生学历。现工作单位为中国机械工业联合会。２００１年１月至今，任中国机械工业联合会科技工作部主任，主要从事行业科技管理工作。“九五”、“十五”期间，先后主持或组织过“九五”国家科技攻关计划重点项目“数控技术与装备工程化的研究与开发”、“九五”国家技术创新计划重点项目“新一代数控系统平台的开发研究”的具体实施。组织完成了“十五”国家科技攻关计划重点项目“精密制造与数控关键技术研究和应用示范”、“先进制造基础件技术研究开发与应用”的可行性论证和组织实施工作。参与了“８６３计划”先进制造与自动化技术领域机器人主题“数控关键技术与装备产业化支持技术及应用”项目的可行性论证及年度实施工作。本届董事任期到２０１３年６月２９日。

１１． 陈富生，陈富生 男 １９６５年出生，会计学博士，经济学硕士，美国会计协会会员， 香港会计教授协会会员。１９９６年至１９９８年加拿大阿尔伯塔大学商学院讲师（兼职），２００６年清华大学访问教授，现任香港科技大学商学院会计学副教授，《国际会计研究学刊》编委。南京大学商学院、上海财经大学会计学院特聘教授。本届董事任期到２０１４年１０月３１日。

１２． 肖建明，男， １９４７年１１月出生，大学学历，高级政工师，昆明理工大学管理学院兼职教授。１９６８年９月至１９７１年５月十四冶二建司一工程队工作；１９７１年５月至１９７８年８月十四冶物资供应处工作；１９８２年９月至１９８４年２月十四冶党委办公室秘书科任副科长；１９８４年２月至１９８７年７月十四冶宣传处任副处长；１９８７年７月至１９９３年１月十四冶设备材料公司党委书记；１９９３年１月至１９９７年１２月中国有色金属昆明勘察院党委书记；１９９７年１２月至１９９８年１１月云南锡业公司党委书记；１９９８年１１月至２００１年９月云南锡业公司党委书记、经理。２００１年９月至２００７年１２月任云南锡业集团有限责任公司党委书记、董事长。２００７年１２月至２０１１年２月任云南省人大财经委副主任。２０１１年３月离职休养。现任境内驰宏锌锗６００４９７、贵研铂业６００４５９独立董事。本届董事任期到２０１４年１０月３１日。

四、监事候选人简历

１３． 邵里，男、汉族、１９５８年出生、硕士研究生、副研究员。现任公司党委副书记、监事会主席。１９８４年２月进入昆明市二轻局工作，任办公室副主任；１９８７年５月进入中共昆明市委宣传部工作，先后任办公室主任、部长助理；１９９２年１２月起任昆明市政府研究中心副主任；２０００年８月至中共云南省委企业工委工作，先后任办公室副主任、研究室主任； ２００３年２月在云南省国资委工作，任政策法规处处长；２００７年１０月至今任公司党委副书记。本届监事任期到２０１４年１０月３１日。

１４． 樊宏，男，１９６３年６月出生，本科学历，经济师。１９８７年毕业于江西财经学院财政专业，１９８７年７月～１９９２年９月就职于云南省财政厅；１９９２年８月至２００５年２月任云南省国际信托投资公司部门主任；２００５年２月～至今就职云南省国有资产经营有限责任公司，先后任委托管理部门经理，风险控制部、政策法规部部门经理、总裁助理。本届监事任期到２０１４年１０月３１日。

１５． 唐华，女，１９５７年出生，中共党员，研究生学历，高级工程师、高级政工师，现任沈阳机床（集团）有限责任公司工会主席。１９７５年参加工作，１９９４年进入沈阳机床（集团）有限责任公司，历任海外事业部业务员、营销部干事，１９９７年至２００７年任工会办公室主任、工会副主席，２００７年至２００８年任第三党委党委书记、纪委书记、工会主席，２００８起任公司工会副主席、工会主席。本届监事任期到２０１４年１０月３１日。

１６． 蔡哲民，男，１９６２年出生，中共党员，大专学历，工程师，现任沈阳机床（集团）有限责任公司战略规划总部部长。１９８１年参加工作，１９９６年进入沈阳机床（集团）有限责任公司，历任技术部、生产部、实施办、规划本部员工，２００７年至２００８年任规划本部部长，２００８年至２００９年任沈阳机床股份有限公司规划工程部部长，２００９起任沈阳机床（集团）有限责任公司战略规划总部部长。本届监事任期到２０１４年１０月３１日。

五、备查文件：

１、 独立非执行董事提名人声明；

２、 独立非执行董事候选人声明；

３、 独立非执行董事候选人关于独立性的补充声明；

４、 沈阳机床（集团）有限责任公司关于推荐沈机集团昆明机床股份有限公司第七届董事会、监事会候选人的提名函；

５、 云南省工业投资控股集团有限责任公司关于推荐沈机集团昆明机床股份有限公司第七届董事会、监事会候选人的提名函；

６、 第七届董事会、监事会候选人确认函；

沈机集团昆明机床股份有限公司

承董事会命

董事会秘书罗涛

２０１１年９月１４日

沈机集团昆明机床股份有限公司股东出席

２０１１年第三次临时股东大会回执

本人或单位 ：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（中文）

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（英文）

身份证／护照号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

持有公司股份 Ａ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 股东代码 ：＿＿＿＿＿＿＿

Ｈ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 股东代码 ：＿＿＿＿＿＿＿

地址及邮编：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

电话：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 传真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

拟 出席 ／ 委托代理人出席 于２０１１年１０月３１日（星期一）上午９：００在公司注册地址召开的２０１１年第三次临时股东大会，特以此书面回复告之公司。

股东：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

附注：

１、请用正楷书写中英文全称。

２、请附上身份证／护照之复印件。

３、请附上持股证明之文件。

４、此回执在填妥及签署后须于２０１１年１０月１１日之前送达本公司的注册地址—中国云南省昆明市茨坝路２３号。此回执可采用来人、来函（邮编６５０２０３）或传真（传真号码：００８６－８７１－６１６６６２３或００８６－８７１－６１６６２８８）方式送达本公司董事会办公室（２１６室）。

沈机集团昆明机床股份有限公司

２０１１年第三次临时股东大会代理人委托书

本委托书代表的股份数目（附注１）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿本人（附注２）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿地址 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿持有沈机集团昆明机床股份有限公司（本公司）股票Ａ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股，Ｈ股＿＿＿＿＿＿＿＿＿股（附注３） ，为本公司的股东。

本人委任大会主席或＿＿＿＿＿＿＿先生（女士）地址为＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ （附注４） 为本人的代表，代表本人出席于２０１１年１０月３１日 （星期一）上午９：００时在中国云南省昆明市茨坝路２３号（公司注册地）本公司办公大楼二楼会议室举行的２０１１年第三次临时股东大会， 会议内容如下：

举行本公司２０１１年第三次临时股东大会，并于该股东会代表本人依照下列指示（赞成、反对、弃权，附注５）就股东会公告所列决议案投票，如无作出指示，则由本人的代表酌情决定投票。

本人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

日期：２０１１年＿＿＿＿月＿＿＿＿日签署（附注６）

附注１：请填上与本委托书有关的Ａ股／Ｈ股股数，如未填上数目，则本委托书所代表的股份数目将被按视为以您名义登记的所有本公司股份。

附注２：请用正楷填写股东全名及地址。

附注３：实际持有本公司股票总股数。

附注４：如欲委派大会主席以外的人士为代表，请将“大会主席”的字样划去，并在空格内填上您所委托的代表的姓名及地址，股东可委任一位或多位代表出席及投票，受委托代表无须为本公司股东。

附注５：您如欲对某项议案投赞成票，请在“赞成”栏内填上“√”号；如欲对某项议案投反对票，请在“反对”栏内填上“√”号；如欲对某项议案投弃权票，请在“弃权”栏内填上“√”号。若无任何指示，受委托代表可自行酌情投票。

附注６：本委托书必须由您或您书面授权的人士签署，如委托股东为法人，则委托书须加盖法人印章或由该法人的法定代表人或书面授权的人士签署，本附注所述授权书均须公证。

附注７：本委托书连同附注６中所述的授权书，最迟须于股东大会开始时间之前４８小时（即十月二十九日上午９：００之前）邮寄或传真至本公司董事会办公室（２１６室）。

附注８：股东代理人代表股东出席股东大会时须出示已填妥及签署的本股东代理人委托书及股东代理人的身份证明文件。

附注９：本股东代理人委托书以一式两份填写。其中一份应依据附注７的指示送达本公司，另一份则依据附注８的指示于股东大会出示。

本公司注册地址：中国云南省昆明市茨坝路２３号

联系电话：００８６－８７１－６１６６６１２或００８６－８７１－６１６６６２３

传真：００８６－８７１－６１６６６２３或００８６－８７１－６１６６２８８

联系人：罗 涛先生、王碧辉女士 邮政编码：６５０２０３