证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金经中国证券监督管理委员会２０１１年８月２４日证监许可【２０１１】１３４０号文核准募集。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金、混合型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金。本基金初始募集净值１元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　一、绪言

　　《工银瑞信主题策略股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信主题策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　本招募说明书阐述了工银瑞信主题策略股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　１、基金管理人基本情况

　　名称：工银瑞信基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

　　邮政编码：１００１４０

　　法定代表人：李晓鹏

　　成立日期：２００５年６月２１日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００５】９３号

　　中国银监会银监复［２００５］１０５号

　　经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元人民币

　　联系人：朱碧艳

　　联系电话：０１０－５８６９ ８９１８

　　股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的５５％；瑞士信贷占公司注册资本的２５％；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的２０％。

　　存续期间：持续经营

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　李晓鹏先生：董事长，经济学博士。自２００５年１０月起任中国工商银行股份有限公司副行长。１９８４年加入中国工商银行，２００４年９月任中国工商银行副行长，曾任中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长、中国华融资产管理公司副总裁、中国工商银行行长助理兼北京市分行行长等职。目前兼任中国工商银行（阿拉木图）股份公司董事长、中国工商银行（中东）有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

　　Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生：董事。瑞士信贷董事总经理，长驻香港工作，负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚太地区执行委员会成员。２０１０年重返瑞士信贷工作，在此之前任职于复兴集团（Ｒｅｎａｉｓｓａｎｃｅ Ｇｒｏｕｐ），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在２００６年加盟复兴集团之前，Ｈａｒｖｅｙ先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Ｂｅｎｎｅｌｏｎｇ资产管理公司。Ｈａｒｖｅｙ先生１９９３年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创立并管理了瑞士信贷在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

　　Ｄａｖｉｄ Ｐｅｔｅｒ Ｗａｌｋｅｒ先生：独立董事，１９７８年至１９８３年任职于Ｊ．Ｐ．Ｍｏｒｇａｎ，负责跨国企业的资金管理咨询研究的推广及进行，以及推广及执行债务融资；１９８３年至１９９０年任职于Ｂａｎｋｅｒｓ Ｔｒｕｓｔ，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负责亚太区（日本除外）的银行及证券业务；１９９０年至２００３年５月，任职于瑞士信贷第一波士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职；２００３年６月至今，成立物业发展业务公司，并兼任几家英国公司的董事。

　　陈晓燕女士：董事，学士。１９８２－１９８４年任职于中国人民银行会发局。１９８４－１９８６年任中国工商银行会计部营业处处长。１９８６－１９９８年任中国工商银行会计部副主任。１９９８－１９９９年任中国工商银行银行卡部主任。１９９９－２００１年任中国工商银行资金营运部总经理。２００１年１月至２００９年７月任中国工商银行个人金融业务部总经理。２００９年７月至今任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。

　　刘国恩先生：独立董事，经济学博士，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国医药经济研究中心主任，博士生导师。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－２００６，获终身教职）；曾担任中国留美经济学会２００４－２００５届主席以及国际医药经济学会亚太联合会主席。目前担任国务院城镇居民医疗保险试点评估专家组成员等职，同时承担了包括国家发改委、世界银行等直接立项资助的重大课题。

　　牛大鸿先生：独立董事， 博士。１９９５－２０００年ＡＳＩＡＮ ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＰＴＥ ＬＴＤ副总经理、总经理。１９９９－２０００年ＭＥＲＣＨＡＮＴＳ ＨＯＬＤＩＮＧＳ （ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ） ＰＴＥ ＬＴＤ副总裁（兼）。２０００年至今ＰＨＱ ＨＯＬＤＩＮＧＳ （ＳＩＮＧＡＰＯＲＥ） ＰＴＥ ＬＴＤ执行总裁。

　　蔡昀先生：董事，学士。１９９０－１９９３年任职于中远总公司审计处。１９９３－１９９４年任职于中远（集团）总公司审计处。１９９４－１９９６年任职于中远英国公司。１９９６－１９９８年任中远（集团）总公司监督部审计室副主任。１９９８－１９９９年任中远（集团）总公司监督部审计处处长。１９９９－２００６年任中远英国公司副总经理。２００６年１１月至今任中远（集团）总公司财务部副总经理。

　　赵跃女士：董事，硕士。１９８７－１９９４年在中国工商银行信托投资公司工作。１９９４－１９９８年在工商国际金融有限公司工作，１９９８．０１－１９９８．０９ 任工商国际金融有限公司常务董事、副总经理。１９９８－２００２年任中国工商银行证券基金托管部总经理。２００２－２００４年任中国工商银行资产托管部副总经理（总经理级）。２００４年至今任中国工商银行养老金业务部（原企业年金中心）总经理。

　　郭特华女士： 董事，总经理，博士。１９８９－１９９８年中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，１９９８－２００５ 年中国工商银行总行资产托管部历任处长，副总经理。

　　２、监事会成员

　　张衢先生：监事会主席，博士。１９９７．５－１９９８．８任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。１９９８．８－２０００．１１任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２００８．５年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。

　　Ｓａｒａｈ Ｐｅａｒｓｏｎ女士：监事，法学学士。拥有英格兰、香港和澳大利亚（新南威尔士州）的执业事务律师资格。现任瑞士信贷董事总经理兼首席运营官，负责亚太区及全球新兴市场的资产管理业务。Ｐｅａｒｓｏｎ女士于１９９４年加盟伦敦瑞士信贷金融产品（Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｐｒｏｄｕｃｔｓ），１９９６年至２０１０年年中曾先后派驻香港、新加坡、东京和悉尼。出任现有职务前，Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾任亚太区区域总顾问六年，并在２００６年至２０１０年期间担任瑞士信貸澳洲區首席运营官以及亚太区副信誉风险核准人。加入瑞士信贷之前，Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾在高伟绅律师事务所的伦敦银行部门担任事务律师。

　　王妍敏女士：监事，硕士，会计师。１９９７．０８－１９９９．０４中远（集团）总公司资产管理中心员工。１９９９．０４－２００９．０２中远（集团）总公司监督部员工。２００９．０２－至今任中远（集团）总公司监督部财务审计室副经理。２０１０年７月至今兼任中远慈善基金会监事。

　　江明波先生：１１年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； ２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，２００８年４月１４日至今，担任工银瑞信信用添利基金基金经理，２０１１年２月１０日至今，担任工银瑞信四季收益基金基金经理。

　　刘坤女士：监事，硕士，中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。２００２年至２００７年，任职于华安基金管理有限公司北京分公司，担任高级经理；２０００年至２００２年，任职于环球太阳海网络电视有限公司，担任高级财务经理；１９９８年至２０００年，任职于北京东方龙马系统集成有限公司，担任财务经理。１９９５年至１９９８年，任职于北京康拓科技开发集团总公司，担任主管会计。１９９１年至１９９４年，任职于北京康捷电子工程有限公司，担任主管会计。２００７年１１月加入工银瑞信基金管理有限公司。２０１１年６月起担任财务部副总监。

　　３、其他高级管理人员

　　朱碧艳女士： 督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

　　夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。１９９９年至２００３年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；２００３年至２００５年，任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任ＣＳＦＢ／Ｔｒｅｍｏｎｔ对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。２００６年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。

　　肖在翔先生：副总经理，毕业于中国社会科学院研究生院。１９８０ 年至１９８２ 年任职于中国人民银行，１９８４ 年至２００７ 年任职于中国工商银行，历任储蓄部储蓄业务处处长，零售业务部副总经理，个人金融业务部副总经理。

　　４、本基金拟任基金经理

　　曹冠业先生，１０年证券从业经验，ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资部总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日至２００９年１２月２５日，担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

　　何江旭先生，１４年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

　　江明波先生，简历同上。

　　陈超先生，首席经济学家，毕业于中国人民银行研究生部，获经济学博士学位。２０００年８月至２００５年２月，任职于中国人民银行，担任主任科员。２００５年２月至２００７年９月，任职于中央汇金投资有限责任公司，担任副主任。２００７年９月至２００９年１０月，任职于中国投资有限责任公司，担任高级经理。２００９年１０月，加入工银瑞信基金管理有限公司，担任首席经济学家。

　　曹冠业先生，简历同上。

　　郝康先生，１６年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；２００７年加入工银瑞信，现任国际业务总监；２００８年２月１４日至今，担任工银全球基金基金经理。

　　杜海涛先生，１４年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益部总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１０年８月１６日至今，担任工银双利债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型基金基金经理。

　　杨军先生，１４年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基金管理有限公司担任基金经理；２０１０年加入工银瑞信基金管理有限公司；２０１０年５月１８日至今，担任工银红利基金基金经理。

　　宋炳珅先生，７年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；２００７年加入工银瑞信，现任研究部副总监。

　　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、办理基金备案手续；

　　３、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、编制中期和年度基金报告；

　　７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　８、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９、召集基金份额持有人大会；

　　１０、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　（四）基金管理人承诺

　　１、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

　　２、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

　　３、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

　　（１）承销证券；

　　（２）向他人贷款或者提供担保；

　　（３）从事承担无限责任的投资；

　　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券；

　　（８）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（９）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　４、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

　　（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（５）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。

　　５、基金经理承诺

　　（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。

　　（２）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

　　（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

　　（４）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

　　（四）基金管理人的内部控制制度

　　１、内部控制的原则

　　（１）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　（２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　（３）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　（４）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　（５）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　２、内部控制的主要内容

　　（１）控制环境

　　董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。

　　公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

　　公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

　　（２）风险评估

　　ａ）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；

　　ｂ）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；

　　ｃ）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。

　　（３）控制活动

　　控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。

　　控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

　　（４）信息与沟通

　　公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。

　　（５）内部监控

　　内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。

　　３、基金管理人关于内部控制的声明

　　（１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

　　（２）上述关于内部控制的披露真实、准确；

　　（３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

　　法定代表人：胡怀邦

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市仙霞路１８号

　　邮政编码：２００３３６

　　注册时间：１９８７年３月３０日

　　注册资本：５６９．５９亿元

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

　　联系人：张咏东

　　电话：０２１－３２１６９９９９

　　交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的２００９年全球１０００家银行排名，交通银行总资产排名位列第５６位，一级资本排名位列第４９位。

　　交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

　　（二）主要人员情况

　　牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行副董事长、行长。

　　王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。

　　谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截止２０１１年３月末，交通银行共托管证券投资基金５２只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过七千亿元。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

　　（二）内部控制原则

　　１、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

　　２、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。

　　３、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

　　４、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。

　　５、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

　　（三）内部控制制度及措施

　　(下转D10版)