证券时报多媒体数字报

重要提示

１、工银瑞信主题策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会２０１１年８月２４日证监许可【２０１１】１３４０号文批准。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

２、本基金是契约型、开放式证券投资基金。

３、本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）。

４、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于开放式证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。

５、本基金将自２０１１年９月１９日至２０１１年１０月２０日通过基金管理人指定的销售机构（包括直销和代销机构）公开发售。

６、本基金的发售渠道为本基金的直销和代销机构。直销机构为本公司，代销机构包括中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长江证券股份有限公司等。投资者还可登录本公司网站（ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ），通过本公司网上交易系统办理认购等业务。

７、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。

８、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。

９、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。

１０、投资者可以多次认购本基金份额，认购费按单次认购金额计算。通过本基金指定代理销售机构和本公司网上交易系统认购基金，单笔认购的最低金额为１，０００元，累计认购金额不设上限；通过本公司直销中心的首次最低认购金额为１００万元，已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为１，０００元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

１１、本基金不设募集上限。

１２、销售机构（包括直销机构的直销中心、本公司网上交易系统、代销机构）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后的第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

１３、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年９月１５日《证券时报》上的《工银瑞信主题策略股票型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ），投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

１４、中国工商银行、交通银行及其他代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。

１５、在募集期间，除本公司所列的代销机构外，如增加其他代销机构，本公司将及时公告。

１６、投资者可拨打本公司的客户服务电话０１０－５８６９８９１８、４００－８１１－９９９９咨询认购事宜，也可拨打中国工商银行客户服务电话（９５５８８）、交通银行客户服务电话（９５５５９）及其他代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。

１７、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话０１０－５８６９８９１８、４００－８１１－９９９９咨询认购事宜。

１８、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

１９、风险提示

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、央票、回购，以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会相关规定。其中，股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具及其他资产占基金资产的比例为５％－４０％。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金在投资运作过程中可能遇到各种风险，既包括投资组合的风险（市场风险、信用风险、流动性风险等），也包括基金自身的管理风险、合规性风险、操作风险以及本基金特有的风险等。此外，巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的１０％时，投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金，属于风险水平较高的基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，本基金代销机构名单详见本《发售公告》以及其它相关公告。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金初始募集面值１元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

一、本次募集的基本情况

（一）基金名称

工银瑞信主题策略股票型证券投资基金（基金代码：４８１０１５）。

（二）基金类型和运作方式

契约型、开放式。

（三）基金存续期限

不定期。

（四）基金份额面值

初始面值为１．００元人民币。

（五）发售对象

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于开放式证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。

个人投资者指年满１８周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可以投资证券投资基金的其他自然人；机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织机构；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券并取得国家外汇管理局额度批准的的中国境外的机构投资者。

（六）销售机构

１、直销机构

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０１０－５８６９８９１８

全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金。

２、代销机构

（１）中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）

中国工商银行在３８个一级分行、直属分行的２００００多个理财网点为投资者办理开户和认购业务。

（２）交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）

交通银行的近３０００个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办理本基金的开户和认购业务。

投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话９５５５９，或拨打各城市分行咨询电话。

交通银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（３）上海浦东发展银行（简称“浦发银行”）

投资者可在浦发银行所在城市的６４６家营业网点办理上述基金的开户、申购、赎回业务。

（４）国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司以下２８个省、市、自治区１００个主要城市的１８８家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：

北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

（５）中国银河证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司在以下６５个城市的１６７家营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。

（６）中信建投证券有限责任公司

中信建投证券在以下２０个省、市、自治区８０个主要城市的１１７家营业网点接受办

理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌等。

（７）招商证券股份有限公司

招商证券股份有限公司在以下的３０个主要城市的７０家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州。

（８）海通证券股份有限公司

海通证券在以下５５个主要城市的１２７家营业部５７个服务部共１８１个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。

（９）申银万国证券股份有限公司

申银万国证券股份有限公司在以下２０个省、４个直辖市、４个自治区的６４个市县１５０家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、嘉善、瑞安、永嘉、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、眉山、崇州、温江、泸州、广汉、长沙、武汉、浠水、襄樊、宜昌、宜城、株洲、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、佛山、福州、厦门、南宁、海口、北京、天津、青岛、莱西、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、银川、呼和浩特、乌鲁木齐、黄冈、茂名、兰州、芜湖。

（１０）国信证券股份有限公司

国信证券股份有限公司在以下３０ 个城市的４５ 个营业网点为投资者办理开户和认购业务：深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳。

（１１）光大证券股份有限公司

光大证券股份有限公司在以下５１个城市１０８个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：

北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪、珠海。

（１２）国都证券有限责任公司

国都证券在以下１３个主要城市的２３家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务：北京、上海、深圳、郑州、开封、天津、武汉、南京、杭州、西安、成都、长春、洛阳等。

（１３） 中国民族证券有限责任公司

民族证券有分支机构５０家，其中营业部３８家，服务部１２家，分布在北京、上海、深圳、鞍山、通化、乐山等。

（１４）渤海证券股份有限公司

渤海证券在以下１６个城市的４６家营业网点为投资者办理开户和认购业务：天津、上海、北京、西安、郑州、重庆、太原、济南、烟台、深圳、苏州、福州、广州、汉中略阳、沈阳、汕头。

（１５）齐鲁证券有限公司

齐鲁证券在以下３６个城市为投资者办理开户和认购业务：滨州 、德州、东营、菏泽、济南、济宁、莱芜、聊城、临沂、青岛、日照、泰安、威海、潍坊、烟台、枣庄、淄博、北京、天津、上海、长春、慈溪、大连、福州、厦门、广州、深圳、杭州、南京、宁波、泉州、绍兴、沈阳、温州、武汉、重庆等。

（１６）华福证券有限责任公司

华福证券在以下２１个城市的３４家营业网点办理对所有投资者的开户、认购业务：上海、福州、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、龙海、厦门、漳州、龙岩、永安、三明、南平。

（１７）信达证券股份有限公司

信达证券在以下２９个主要城市的５４家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购业务：北京、上海、深圳、广州、沈阳、成都、杭州、天津、蚌埠、佛山、茂名、湛江、海口、常州、南京、本溪、朝阳、大连、丹东、阜新、葫芦岛、辽阳、盘锦、铁岭、营口、宽甸、东港、兴城、凌源。

（１８） 广州证券有限责任公司

在基金募集期间，投资者可拨打广州证券客服电话：０２０－９６１３０３ 或访问广州证券网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 咨询详情。

（１９）中原证券股份有限公司

我司在以下２２个城市为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳。

（２０）中信证券股份有限公司

中信证券股份有限公司在以下３０个城市的４９个营业网点为投资者办理基金销售业务：北 京、上海、天津、沈阳、大连、广州、中山、佛山、东莞、惠州、深圳、合肥、南京、徐州、 如皋、海门、启东、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、襄樊、长沙、西安、成都、太 原、石家庄、唐山。

（２１）华泰联合证券有限责任公司

投资者可以拨打华泰联合证券客户服务热线： ９５５１３，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问华泰联合证券网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ。

（２２）华泰证券股份有限公司

在本基金认购期间，华泰证券在上海、南京、镇江、扬中、常州、金坛、无锡、江阴、苏州、常熟、昆山、太仓、张家港、吴江、扬州、高邮、泰州、姜堰、靖江、淮安、南通、海门、启东、盐城、大丰、东台、徐州、连云港、宿迁、济南、烟台、沈阳、大连、北京、天津、杭州、绍兴、宁波、温州、舟山、包头、长春、合肥、青岛、西安、太原、兰州、郑州、哈尔滨、牡丹江、绥化、石家庄、银川、营口、盘锦等 １７ 个省、３ 个直辖市、３ 个自治区的 ５５ 个城市的 １２９ 家营业网点办理本基金开户、认购等业务。

投资者可以拨打华泰证券客户咨询电话：９５５９７，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问华泰证券网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）华融证券股份有限公司

华融证券股份有限公司在北京、上海、广州、深圳、武汉、西安、福州、南京、昆明、 长沙、株洲、娄底、衡阳、常德、重庆、成都、合肥、沈阳、太原、天津、乌鲁木齐、阿克 苏、克拉玛依等城市的２９个营业网点可以为投资者办理基金销售业务。

（２４）长江证券股份有限公司

长江证券在以下 ６０ 个城市 ９０ 个营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、郑州、新乡、武汉、襄樊、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、库尔勒。

投资者可以拨打长江证券客户服务热线：９５５７９ 或 ４００８－８８８－９９９，也可以拨打各城市营业网点咨询电话，或访问长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ。

以上代销机构信息如有变化，请以各代销机构公告为准。

在募集期内增加的代销机构将另行公告。

（七）基金募集期与基金合同生效

１、本基金自２０１１年９月１９日至２０１１年１０月２０日面向投资者发售。基金募集期如需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。

２、基金备案条件

基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续：

（１）基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元；

（２）基金份额持有人的人数不少于２００人。

３、基金合同生效

基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售的，具备上述基金备案条件的，基金管理人将向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

４、基金募集失败

基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。

基金募集期限届满，不能满足基金备案条件的，基金管理人应当承担下列责任：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

５、如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。

（八）认购方式与费率

１、基金份额初始面值：本基金份额初始面值为１．００元人民币。

２、认购费率

注：Ｍ为认购金额。

本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产，用于市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

３、认购份额的计算

本基金的认购价格为每份基金份额１．００元。

有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。

投资者认购份额的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值

认购金额的有效份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资人投资１０，０００元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝９，８８１．４２元

认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８元

认购份额＝（９，８８１．４２＋５）／１．００＝９，８８６．４２份

即投资人投资１０，０００ 元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，８８６．４２份基金份额。

二、发售方式及相关规定

１、本基金在发售期内面向投资者发售。

２、认购的限额

代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于１，０００元人民币，累计认购金额不设上限。本公司网上交易系统可接受投资者单笔认购金额（含认购费）在１０００元人民币以上（含１０００元）的认购申请。具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。直销中心每个基金账户首次认购金额不得低于１００万元人民币，已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为１，０００元人民币。

３、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

４、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

５、本基金不设募集上限。

三、个人投资者的开户与认购程序

（一）注意事项

个人投资者认购基金可以在中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长江证券股份有限公司等指定基金代销网点以及工银瑞信网上交易认购，认购金额起点为１，０００元。如果认购金额在１００万元（含１００万元）以上，还可以选择到本公司直销中心办理。

（二）通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序

１、业务办理时间

基金份额发售日的９：００至１６：００（周六、周日、法定节日不营业）。

２、开立基金账户（或账户注册）

个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

（１）有效身份证件（身份证、军人证、护照等）及复印件；

（２）同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件；

（３）填妥的《开放式基金账户类业务申请书》；

（４）填妥的《个人客户风险承受能力测试问卷》；

（５）填妥的《传真交易协议书》。

３、提出认购申请

个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

（１）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；

（２）本人身份证件；

（３）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

（４）基金交易账户卡。

尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日（Ｔ日）后的第２个工作日（Ｔ＋２日，下同）起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

４、缴款方式

通过直销中心认购的个人投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

（１）投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期间当日１７：００前到账。

工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：

户 名：工银瑞信基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行北京东四支行

账 号：０２００００４１２９０２７３１１４５５

个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

（２）认购资金在投资者提出认购申请当日１７：００前未到账，如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。

（３）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

① 个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

② 个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

③ 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；

④ 其它导致认购无效的情况。

（三）通过工银瑞信网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序

１、业务办理时间

基金份额发售日全天２４小时均可进行认购，但工作日１６：００之后以及法定节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。

２、开立基金账户

投资者可通过本公司网上交易系统开立基金账户，开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。

３、认购流程

（１）投资者通过网上交易系统开立账户当日（汇款交易方式开立的账户需要通过审批），使用开户证件号码登录即可进行基金的认购、申购、赎回等业务。

（２）投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金，相关流程请参加本公司关于网上交易和汇款交易的相关公告。

（３）认购申请在工作日１５：００之后不得撤销。

４、缴款方式

通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户，在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。汇款交易在提交认购申请后，投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收款账户信息如下：

账户名称：工银瑞信基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行北京东城支行营业部

银行账号：０２０００８０７１９０２７３０７４８６

大额支付协议号：１０２１００００８０７５

（四）通过中国工商银行办理个人投资者开户和认购的程序

１、受理开户和认购的时间

本基金每个发售日的９：００～１７：００（周六、周日和节假日照常营业，办理申请预录入）

２、开户程序及所需材料

（１）事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代。

（２）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续：

① 本人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证件，下同）；

② 本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代；

③ Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；

④ 填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。

中国工商银行网点接受开户申请后，投资人可于Ｔ＋２日以后到中国工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

３、认购程序及所需材料

（１）事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代；

（２）投资者到网点提交以下材料，办理认购手续：

① 本人有效身份证明原件；

② 本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代；

③ 填妥的《基金业务申请书》。

中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５８８）查询。

中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执。投资人于本基金合同生效公告发布后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手续，需填妥并提交《基金业务申请书》。

４、有关注意事项

（１）投资者购买本基金应使用工银瑞信基金管理有限公司的开放式基金账户，已经开立开放式基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号；

（２）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续；

（３）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代中存入足额的资金；

（４）个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理；

（５）个人投资人指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代中的人民币结算账户；

（６）个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

（７）已经通过中国工商银行认／申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡．ｅ时代。（中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行发售公告为准）。

（五）通过交通银行办理个人投资者开户和认购的程序

１、业务办理时间

基金发售日，柜面办理时间：９：３０到营业结束，１５：００以后的申请视同下一工作日的申请（周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准）。

２、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：

（１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户即可）；

（２）开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户（已在交通银行开立过工银瑞信基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过工银瑞信基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户）；

（３）认购基金。

３、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

（１）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；

（２）本人法定身份证件原件；

（３）填妥的《基金业务综合申请表》。

４、办理认购申请

个人客户需先存入足够资金，并提交以下材料：

（１）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；

（２）填妥的《开放式基金金额类业务申请表》。

５．若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

６、注意事项：

（１）没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场申办；

（２）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话９５５５９，或拨打各城市分行咨询电话。

（六）通过上海浦东发展银行股份有限公司等其他银行办理个人投资者开户和认购的程序，以银行各网点的柜台公告为准。

（七）通过代销本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序

以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

１、业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日和法定节假日不办理）。

２、资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

① 填妥的《资金账户开户申请表》；

(下转D12版)