证券时报多媒体数字报

　　(上接D5版)

　　８、计票

　　（１）现场开会

　　１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。

　　２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　４）计票过程应由公证机关予以公证。

　　（２）通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

　　９、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

　　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２个工作日内在指定媒体和基金管理人网站公告。

　　（４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　（三）基金收益分配原则、执行方式

　　１、收益分配原则

　　本基金收益分配应遵循下列原则：

　　（１）本基金的每份基金份额享有同等分配权；

　　（２）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１０次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的１０％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；

　　（３）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　（４）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　（５）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　２、收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

　　３、收益分配方案的确定、公告与实施

　　（１）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

　　（２）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

　　（３）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　４、收益分配中发生的费用

　　收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

　　（四）与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

　　１、基金费用的种类

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）基金合同生效后的信息披露费用；

　　（４）基金份额持有人大会费用；

　　（５）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　（６）基金的证券交易费用；

　　（７）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５０％

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（２）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（３）上述１中（３）到（７）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　３、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　４、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　５、基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　（五）基金资产的投资方向和投资限制

　　１、投资目标

　　通过投资于消费主题行业及其中的优势上市公司，分享其发展和成长的机会，力争获取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。

　　２、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金投资组合的资产配置：股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券资产占基金资产的０％－３５％，权证投资占基金资产净值的０％－３％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金８０％以上的股票资产投资于消费主题类股票。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　３、 投资禁止行为与限制

　　（１） 禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　１）承销证券；

　　２）向他人贷款或者提供担保；

　　３）从事承担无限责任的投资；

　　４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　（２）投资限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

　　２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

　　３）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

　　４）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　５）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

　　６）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。

　　７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的１０％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的２０％。

　　８）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

　　９）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述１）－３）项以及５）－８）项规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　（六）基金资产净值的计算方法和公告方式

　　１、基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。

　　２、基金资产净值的公告方式

　　本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。

　　（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

　　１、本基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　（１）基金份额持有人大会决定终止的；

　　（２）基金管理人职责终止，而在６个月内没有新的基金管理人承接的；

　　（３）基金托管人职责终止，而在６个月内没有新的基金托管人承接的；

　　（４）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　２、基金财产的清算

　　（１）基金财产清算小组

　　１）基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　２）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　３）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　（２）基金财产清算程序

　　１）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

　　２）对基金财产进行清理和确认；

　　３）对基金财产进行估价和变现；

　　４）制作清算报告；

　　５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　６）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　７）将基金清算结果报告中国证监会；

　　８）公布基金清算报告；

　　９）对基金剩余财产进行分配。

　　（３）清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

　　（４）基金财产按下列顺序清偿：

　　１）支付清算费用；

　　２）交纳所欠税款；

　　３）清偿基金债务；

　　４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　（５）基金财产清算的公告

　　基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

　　（６）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　（八）争议解决方式

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

　　中海基金管理有限公司

　　二○一一年九月二十八日