证券时报多媒体数字报

　　股票简称：罗平锌电 股票代码：002114　 公告编号：2011-22

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　第四届董事会第二十三次（临时）会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　云南罗平锌电股份有限公司第四届董事会第二十三次（临时）会议于2011年9月23日前以传真和电子邮件传送会议资料、并经电话确认，于2011年9月28日上午9:00以通讯表决方式召开，应参与表决的董事9人，实际参与表决的董事9人，并于2011年9月28日上午10:00前收回有效表决票9张。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，审议如下议案：

　　一、关于《开展<加强中小企业板上市公司内控规则落实的自查表>及整改计划》的议案

　　董事会认为：公司组织机构建设情况、内部控制制度建设、内部审计部门和审计委员会工作情况、内部控制的检查和信息披露、募集资金管理、关联交易决策程序、对外担保、重大投资、对控股子公司管理等方面符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规范性文件的要求；但公司在开展投资者关系活动时，未能在每次活动结束后按要求向深圳证券交易所报备投资者关系管理档案。现根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第8.17条的要求，提出如下整改计划：

　　1、整改计划：公司将根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第8.17条的规定，从以下几方面严格、规范的运作投资者关系活动，建立并向深圳证券交易所报备投资者关系管理档案。

　　（1）要求公司相关工作人员学习投资者关系管理方面的规划性文件，掌握相关要求。

　　（2）在日常投资者关系管理工作中，严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司投资者关系管理》、《公司信息披露事务管理制度》等规范性文件的要求执行。

　　（3）针对机构投资者、分析师和新闻媒体等特定对象的现场调研活动，公司将做好事前书面预约，调研/采访前签订《承诺书》，事后形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容）在对外发布或使用前需知会公司的程序和要求。公司在接待调研/采访过程中将做好记录并要求参加人员签字确认。

　　（4）公司在每次活动后两个交易日内形成投资者关系管理档案报备深圳证券交易所。

　　（5）修改《公司投资者关系管理制度》，增加"投资者关系管理档案"一节，具体增加内容详见本次董事会第二项议案。

　　2、整改责任人：董事会秘书喻永贤

　　3、整改期限：最近一次投资者关系活动

　　（《加强中小企业板上市公司内控规则落实的自查表》内容详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）

　　经记名通讯表决，该议案以9票同意、0票反对、0票弃权获得通过。

　　二、关于《修改<公司投资者关系管理制度>》的议案

　　公司在开展投资者关系活动时，未能在每次活动结束后按要求向深圳证券交易所报备投资者关系管理档案。现根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第8.17条的要求，修改《公司投资者关系管理制度》，增加"投资者关系管理档案"，具体增加内容如下：

　　将《公司投资者关系管理制度》"第六章 附则"顺延为"第七章"，新增"第六章 投资者关系管理档案"，具体新增内容为：

　　第六十条 机构投资者、证券分析师、基金经理和新闻媒体等特定对象的现场调研/采访活动，公司将执行事前书面预约，现场调研/采访前签订《承诺书》，事后形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容）在对外发布或使用前需知会公司。公司在接待调研/采访过程中将做好记录并要求参加人员签字确认。

　　第六十一条 机构投资者、证券分析师、基金经理和新闻媒体等特定对象在现场调研/采访活动时，若获取公司未公开重大信息，不得在投资价值分析报告、新闻稿等文件中使用；除非公司同时披露该信息；否则公司追究由此引起的一切法律责任、并在以后不再接受其本人及所在机构的调研/采访活动。

　　第六十二条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：

　　（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

　　（二）投资者关系活动的交流内容；

　　（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况；

　　（四）其他内容。

　　公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向深圳证券交易所报送上述文件。原第六十条以后的条款相应顺延。（具体内容详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）

　　经记名通讯表决，该议案以9票同意、0票反对、0票弃权获得通过。

　　三、关于《公司向交通银行曲靖分行申请人民币8000万元一年期综合授信贷款》的议案

　　为解决公司生产经营所需的流动资金，公司决定向交通银行曲靖分行申请人民币8000万元综合授信额度贷款，期限为一年，用于公司生产经营所需资金周转。

　　经记名通讯表决，该议案以9票同意、0票反对、0票弃权获得通过。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　二○一一年九月二十八日

　　证券代码：002114　 证券简称：罗平锌电 　 公告编号：临2011-23

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　关于证券事务代表辞职的公告

　　公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　公司证券事务代表文正国先生因工作变动，于2011年9月27日辞去公司证券事务代表职务。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　董事会

　　2011年9月28日