证券时报多媒体数字报

　　深圳世联地产顾问股份有限公司

　　“加强中小企业板上市公司内控规则落实”

　　专项活动的整改计划

　　深圳世联地产顾问股份有限公司根据深圳证券交易所关于开展"加强中小企业板上市公司内控规则落实"专项活动通知的要求，对照《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》，对公司治理情况进行了认真自查。

　　一、经查，公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题：

　　1、公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。

　　2、公司章程中未包含"股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易"的内容。

　　二、整改措施、整改时间及责任人

　　1、公司需签订《委托代办股份转让协议》。

　　整改措施：根据"加强中小企业板上市公司内控规则落实"专项活动的通知和《深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》的内容，尽快与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。

　　责任人：董事会秘书

　　整改时间：2011年10月31日前完成。

　　2、公司章程中需包含"股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易"的内容。

　　整改措施：按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，章程中增加"股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易"的内容。

　　责任人：董事会秘书

　　整改时间：下一次章程修改时完成。

　　深圳世联地产顾问股份有限公司董事会

　　2011年9月28日

　　证券代码：002285 证券简称：世联地产 公告编号：2011-029

　　深圳世联地产顾问股份有限公司

　　第二届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　深圳世联地产顾问股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议通知于2011年9月19日以邮件和电话方式送达各位董事，会议于2011年9月28日以通讯方式举行。会议应到董事9名，实际到会董事9名。会议由董事长陈劲松先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。与会董事经认真审议，通过如下决议：

　　一、审议通过《中小企业版上市公司内部控制规则落实情况自查表及整改计划》

　　表决结果： 9票通过、0票反对、0票弃权

　　《中小企业版上市公司内部控制规则落实情况自查表》及《整改计划》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告

　　深圳世联地产顾问股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇一一年九月二十九日

　　招商证券股份有限公司

　　关于深圳世联地产顾问股份有限公司

　　“加强中小企业板上市公司内控规则落实”

　　专项活动的核查意见

　　招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为深圳世联地产顾问股份有限公司（以下简称"世联地产、公司"）首次公开发行的保荐机构，履行持续督导责任。

　　根据深圳证券交易所下发的《关于开展"加强中小企业板上市公司内控规则落实"专项活动的通知》，公司根据通知的要求，对公司内控规则的落实进行了专门的自查。招商证券作为其保荐机构，通过对公司的持续督导和公司的自查报告的核实，核查的具体情况如下：

　　一、公司内控规则落实情况

　　世联地产对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况，并重点对信息披露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了核查。根据核查结果，填写了《公司内控规则落实情况自查表》。

　　二、招商证券核查意见

　　经核查，招商证券确认：

　　1、世联地产已按照深交所通知的有关要求完成了公司内部控制制度的制定和运行情况的自查工作，并填写了《自查表》。

　　2、世联地产填写的《自查表》符合公司内部控制制度的制定和运行情况的实际，不存在隐瞒、疏漏等情况。

　　3、世联地产制定通过的整改计划，明确整改责任人和整改期限，符合公司的实际情况，切实可行。

　　保荐代表人：沈卫华 康剑雄

　　招商证券股份有限公司

　　2011年9 月28 日