证券时报多媒体数字报

证券代码：００２６１３ 证券简称：北玻股份 公告编号：２０１１００１

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

关于召开公司２０１１年度第一次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

经公司第六届董事会第四次会议决议，定于２０１１年１０月１８日召开公司２０１１年度第一次临时股东大会。现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：

一、会议召开的基本情况：

１、会议召集人：公司董事会

２、会议时间：２０１１年１０月１８日（星期二）下午１４：００

３、股权登记日：２０１１年１０月１１日（星期二）

４、会议地点：洛阳市京安牡丹城大酒店（河南省洛阳市涧西区南昌路２号）会议厅

５、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票的方式

６、出席对象

（１）截止２０１１年１０月１１日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书格式见附件），该股东代理人不必是公司股东。

（２）公司董事、监事和高级管理人员

（３）公司聘请的律师

（４）公司保荐代表人

二、会议审议事项：

１、审议《关于变更公司注册资本、经营范围的的议案》

２、审议《关于修订公司章程部分条款的议案》

３、审议《关于董事候选人的提案》

３．１、选举公司第二届董事会非独立董事；

３．１．１、选举施玉安先生为公司第二届董事会非独立董事；

３．２、选举公司第二届董事会独立董事；

３．２．１、选举金文辉先生为公司第二届董事会独立董事；

以上非独立董事、独立董事采用累积投票方式选举，其中独立董事与非独立董事的表决分别进行。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

以上议案已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，相关内容详见公司指定信息披露网站（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）及《证券时报》、《中国证券报》。

三、会议登记方法

１、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记。（采用信函或传真形式登记的，请进行电话确认。）

２、登记时间：２０１１年１０月１７日９：００－１１：３０，１３：３０－１６：００

３、登记地点：洛阳北方玻璃技术股份有限公司证券部

通讯地址：河南省洛阳市高新区滨河路２０号 邮政编码：４７１００３

４、登记和表决时提交文件的要求

自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记，委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记。

法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记，由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于表决前补交完整。

四、其他事项

１、本次股东大会会期半天，出席会议的股东食宿、交通费自理。

２、联系方式：

地址：河南省洛阳市高新区滨河路２０号

洛阳北方玻璃技术股份有限公司证券部

邮 编：４７１００３

联系人：王 鑫、谢晓月

电 话：０３７９－６５１１０５０５

传 真：０３７９－６４５８７７０３

附件：股东参会登记表

授权委托书

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

董 事 会

二○一一年九月三十日

附件一：

股东参会登记表

附件二：

授权委托书

兹全权授权 先生（女士）代表本 单位（个人）出席洛阳北方玻璃技术股份有限公司２０１１年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托单位：

委托人： 委托人身份证号码：

委托人股东帐户号码： 委托人持股数量：

受托人： 受托人身份证号码：

委托日期：

证券代码：００２６１３ 证券简称：北玻股份 公告编号：２０１１００２

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

第四届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

１、会议通知时间和方式：２０１１年９月１８日以专人送达的方式发出。

２、会议召开时间、地点和方式：２０１１年９月２８日在公司控股子公司上海北玻公司办公楼２楼会议室以现场表决方式召开。

３、本次会议应出席董事９名，实际出席７名。（独立董事张佰恒、牛苗青分别委托独立董事董家臣代为行使表决权）

４、会议主持人：董事长高学明。

５、列席人员：公司监事、公司高管人员、保荐代表人

６、本次会议的召开符合《公司法》及《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

全体董事认真审议，以记名投票方式通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于变更公司注册资本和经营范围的的议案》

表决结果：同意：９票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

鉴于公司已成功首次公开发行Ａ股６７００万股，并已在深圳证券交易所挂牌上市，董事会同意公司将注册资本由人民币２００００万元变更为人民币２６７００万元。

根据公司生产经营的需要，现将公司原先的经营范围：“研制、开发玻璃加工设备和技术；玻璃及产品的加工、销售。自营本企业自产的机电产品，成套设备及相关技术的出口业务（国家组织统一联合经营的出口商品及核定公司经营的进口商品除外）；自营本企业生产、科研所需的机械设备，零配件，原辅材料的进口业务；自营本企业的进料加工和三来一补贸易业务。”经营范围变更为： “研发、设计、制造和销售以玻璃钢化技术、低辐射镀膜技术、光伏技术为主的装备及产品；玻璃及玻璃深加工产品；及其相关的进出口业务。”并进行工商营业执照变更。

本议案需提交公司２０１１年第一次临时股东大会审议。

（二）审议通过了《关于修订公司章程部分条款的议案》

表决结果：同意：９票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

鉴于公司已首次公开发行人民币普通股（Ａ股）６７００万股，股票已于２０１１年８月３０日在深圳证券交易所中小企业板上市，董事会对公司上市后适用的《洛阳北方玻璃技术股份有限公司章程》中涉及上市之后的部分条款修订。并进行工商变更备案。（具体修改内容见附件一）

本议案需提交公司２０１１年第一次临时股东大会审议。

（三）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》

表决结果：同意：９票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

经审核，董事会认为公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金行为符合中国证监会、深交所和公司《募集资金管理制度》的有关规定，符合公司发展和全体股东利益的需要。同意公司使用募集资金１３１，４５３，１８４．６１元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

公司独立董事发表独立意见认为：公司本次使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规、规范性文件及公司《董事会议事规则》的相关规定，符合公司招股说明书所披露的内容，且没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合全体股东利益的需要。同意公司使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元。

中磊会计师事务所有限责任公司出具了中磊专审字［２０１１］第０４８９号《关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的专项审核报告》。

监事会经过审议同意公司使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元。

保荐机构第一创业证券对本议案发表《保荐机构第一创业证券有限责任公司关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项核查意见》

关于本议案，具体内容详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）及《中国证券报》、《证券时报》。

（四）审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》

表决结果：同意：９票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

同意公司分别与交通银行股份有限公司洛阳高新开发区支行、中国建设银行股份有限公司洛阳分行高新开发区支行、中信银行洛阳分行、招商银行洛阳分行营业部、中国工商银行股份有限公司洛阳分行五家银行签署《募集资金三方监管协议》。

关于本议案，具体内容详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）《关于签订募集资金三方监管协议的公告》及《中国证券报》、《证券时报》。

（五）审议通过了《关于董事候选人的提案》

表决结果：同意：９票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

鉴于公司第四届董事会成员李亚雷先生、牛苗青先生分别辞去董事、独立董事职务，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，根据公司股东高学明提名，并经董事会提名委员会审核，推荐以下２人为公司第四届董事会董事候选人：

１、推选施玉安先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。（简历详见本公告附件二）

２、推选金文辉先生为公司第四届董事会独立董事候选人。（简历详见本公告附件二）

第四届董事会非独立董事和独立董事的推选将分别采用累积投票制，独立董事候选人任职资格尚需深圳证券交易所审核。

董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

公司独立董事发表了独立意见，认为公司第四届董事会董事候选人的提名程序、任职资格均符合《公司法》、《公司章程》等规范性文件的规定，同意公司董事会的提名。详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

本议案需提交公司２０１１年第一次临时股东大会审议。

（六）审议通过了《洛阳北方玻璃技术股份有限公司内部控制规则落实情况自查表的议案》

表决结果：同意：９票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

保荐机构第一创业证券对此议案发表了审核意见：同意《洛阳北方玻璃技术股份有限公司内部控制规则落实情况自查表的议案》。

《洛阳北方玻璃技术股份有限公司内部控制规则落实情况自查表》详见巨潮咨询网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

（七）审议通过了《“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划的议案》

表决结果：同意：９票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

《洛阳北方玻璃技术股份有限公司“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划》具体内容详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

（八）审议通过了《关于召开２０１１年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：同意：９票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

《关于召开２０１１年第一次临时股东大会的通知》具体内容见巨潮网，网址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ及《中国证券报》、《证券时报》。

特此公告。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司董事会

二○一一年九月三十日

附件一：

公司章程的修改内容

附件二

第四届董事会董事候选人简历：

１、施玉安先生，男，１９６３年７月１０日出生，本科学历，中国籍，无永久境外居留权。１９８９年至２００６年历任南玻集团伟光公司设备工程师、总经理助理，南玻集团上海分公司总经理，南玻集团工程玻璃事业部副总经理，浙江玻璃股份有限公司副总经理，浙江工程玻璃有限公司董事总经理，２００６年至今任公司全资子公司“上海北玻镀膜技术工业有限公司”董事、总经理。施玉安先生直接持有我公司股份１１８３０６２股，施玉安先生未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

２、金文辉先生，男，１９７０年３月１２日出生，新加坡南洋理工大学工商管理硕士、天津财经大学金融学专业并获经济学博士，中国国籍，无永久境外居留权。１９９４年至２０１０年历任北京石油化工学院教师，中鹏会计师事务所合伙人，荣盛控股股份有限公司董事、副总裁、荣盛房地产股份有限公司董事，２０１０年至今任北京佳禾金辉创业投资有限公司总裁。金文辉先生与上市公司或其控股股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员无任何关联关系，未持有我公司股份，金文辉先生未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

证券代码：００２６１３ 证券简称：北玻股份 公告编号：２０１１００３

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１１年９月１８日以专人送达方式发出召开第四届监事会第六次会议的通知，会议于２０１１年９月２８日在公司控股子公司上海北玻公司办公楼２楼会议室以现场表决方式召开，会议应参加表决监事３人，实际参加表决监事３人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司监事会主席史炎先生主持，会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》

表决结果：同意：３票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

中磊会计师事务所有限责任公司对公司自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，出具中磊专审字［２０１１］第０４８９号《关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的专项审核报告》。截至２０１１年０８月３１日止，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目中的实际投资额为１３１，４５３，１８４．６１元。

监事会审议认为：公司本次使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规、规范性文件及公司《董事会议事规则》的相关规定，符合公司发展和全体股东利益的需要。同意公司使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元。

保荐机构第一创业证券和公司独立董事对此议案分别出具了《第一创业证券有限责任公司关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项核查意见》和《洛阳北方玻璃技术股份有限公司独立董事关于置换募集资金投资项目前期投入资金的独立意见》。

《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》具体内容详见公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮咨询网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

二、审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》

表决结果：同意：３票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

为了规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规以及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，经研究讨论，公司决定分别与交通银行股份有限公司洛阳高新开发区支行、中国建设银行股份有限公司洛阳分行高新开发区支行、中信银行洛阳分行、招商银行洛阳分行营业部、中国工商银行股份有限公司洛阳分行五家银行签署《募集资金三方监管协议》。

《关于签订募集资金三方监管协议的议案》具体内容详见公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮咨询网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、审议通过了《洛阳北方玻璃技术股份有限公司内部控制规则落实情况自查表》

表决结果：同意：３票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

《洛阳北方玻璃技术股份有限公司内部控制规则落实情况自查表》详见巨潮咨询网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

四、审议通过了《洛阳北方玻璃技术股份有限公司“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划》

表决结果：同意：３票；反对：０ 票；弃权：０ 票。

《洛阳北方玻璃技术股份有限公司“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划》具体内容详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

监事会

二○一一年九月三十日

证券代码：００２６１３ 证券简称：北玻股份 公告编号：２０１１００４

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

关于置换募集资金投资项目

前期投入资金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１１年９月２８日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１２９８号文核准，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（Ａ 股）６，７００ 万股，发行价格为每股人民币１３．５０元，募集资金总额为人民币９０，４５０万元，扣除发行费用人民币８，３０５．２７万元后，募集资金净额为人民币８２，１４４．７３万元。以上募集资金已经立信会计师事务所有限公司于２０１１年８月２６日出具的“信会师报字〔２０１１〕９００２４号”《验资报告》确认。

二、招股说明书承诺募集资金投资项目情况

根据《洛阳北方玻璃技术股份有限公司首次公开发行股票（Ａ 股）招股说明书》，本公司公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

本公司各募集资金项目已经国家相关部门审核批准或备案后实施。截至２０１１ 年８月３１日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为１３１，４５３，１８４．６１元，具体情况如下：

单位：元

现拟使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元。

公司本次募集资金转换的时间距募集资金到账时间未超过６ 个月，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定。公司本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。

四、公司董事会决议情况

公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。

五、公司独立董事意见

公司本次使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规、规范性文件及公司《董事会议事规则》的相关规定，符合公司招股说明书所披露的内容，且没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合全体股东利益的需要。同意公司使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元。

六、公司监事会意见

本次预先投入募集资金投资项目的行为符合公司发展的需要，内容及程序均符合深圳证券交易所有关法律、法规及其他规范性文件的规定，同意使用募集资金置换募集资金投资项目前期投入资金１３１，４５３，１８４．６１元。

七、保荐机构意见

北玻股份本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金１３，１４５．３２万元的事项履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规的要求。北玻股份本次募集资金置换有助于提高募集资金使用效率，募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益之情形。保荐机构同意北玻股份本次募集资金置换事项。

特此公告。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

董事会

二○一一年九月三十日

证券代码：００２６１３ 证券简称：北玻股份 公告编号：２０１１００５

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１２９８号文核准，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（Ａ 股）６，７００ 万股，发行价格为每股人民币１３．５０元，募集资金总额为人民币９０，４５０万元，扣除发行费用人民币８，３０５．２７万元后，募集资金净额为人民币８２，１４４．７３万元，尚未支付的发行费用为人民币６，９３５，０００．００元，现公司募集资金专户资金共计为人民币８２８，３８２，３００．００元。

为了规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规以及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司设立了相关募集资金专项账户并与第一创业证券有限责任公司（以下简称“第一创业证券”）、交通银行股份有限公司洛阳高新开发区支行、中国建设银行股份有限公司洛阳高新技术开发区支行、中信银行洛阳分行、中国工商银行股份有限公司洛阳分行、招商银行洛阳分行营业部共同签订了募集资金三方监管协议，具体事项如下：

一、募集资金专项账户情况

１、公司募集资金开设专户存款选择银行为：交通银行股份有限公司洛阳高新开发区支行；专户账号：４１３０６９１０００１８０１００４８１５０；该专户仅用于甲方 ＮＧＣ－Ｘ低辐射（ＬＯＷ－Ｅ）镀膜玻璃机组产业化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；该账户存储金额为８２，３２０，８７２．２４元，以存单方式存放的募集资金 ２３０，０００，０００．００元。

２、公司募集资金开设专户存款选择银行为：中国建设银行股份有限公司洛阳高新技术开发区支行；专户账号：４１００１５７０１１１０５９８８８６６６；该专户仅用于甲方 ＳＭ－ＮＧ－Ｘ节能型玻璃钢化机组技术改造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。该账户存储金额为６４，７９８，６７７．７８元，以存单方式存放的募集资金 ２２０，０００，０００．００元。

３、公司募集资金开设专户存款选择银行为：中信银行洛阳分行；专户账号：７３９４１１０１８２１０００２１８０１；该专户仅用于甲方本次发行部分超募资金的存储和使用，该账户的资金存储和使用应根据甲方《募集资金管理办法》的规定，用于经甲方相应权力部门审批后的指定用途，不得用作其他用途；该账户存储金额为１８，０５５．５５元，以存单方式存放的募集资金 １００，０００，０００．００元。

４、公司募集资金开设专户存款选择银行为：中国工商银行股份有限公司洛阳分行；专户账号：１７０５０２１５２９２０００３９９８８；该专户仅用于甲方本次发行部分超募资金的存储和使用，该账户的资金存储和使用应根据甲方《募集资金管理办法》的规定，用于经甲方相应权力部门审批后的指定用途，不得用作其他用途。该账户存储金额为：７５１．９２元，以存单方式存放的募集资金 ６２，１８０，０００．００元。

５、公司募集资金开设专户存款选择银行为：招商银行洛阳分行营业部；专户账号：３７１９０２５３２９１０９８８；该专户仅用于甲方本次发行部分超募资金的存储和使用，该账户的资金存储和使用应根据甲方《募集资金管理办法》的规定，用于经甲方相应权力部门审批后的指定用途，不得用作其他用途；该账户存储金额为：７５１．９１ 元，以存单方式存放的募集资金６２，１８０，０００．００元。

二、协议相关条款

１、 公司与上述各银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理法》等法律、法规、规章。

２、第一创业证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。第一创业证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和上述银行应当配合第一创业证券的调查与查询。第一创业证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

３、公司授权第一创业证券指定的保荐代表人艾民、陈作为可以随时到上述银行查询、复印公司专户的资料；上述银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向上述银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；第一创业证券指定的其他工作人员向上述银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

４、上述银行按月（每月１０日之前）向公司出具对账单，并抄送第一创业证券。上述银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

５、公司一次或１２个月以内累计从专户中支取的金额超过１０００万元（按照孰低原则在１０００万元或募集资金净额的５％之间确定）的，上述银行应及时以传真方式通知第一创业证券，同时提供专户的支出清单。

６、第一证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。第一创业证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知上述银行，同时按要求向公司、银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

７、上述银行连续三次未及时向第一创业证券出具对账单或向第一创业证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合第一创业证券调查专户情形的，公司有权单方面终止协议并注销募集资金专户。

８、协议自三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且第一创业证券督导期结束（２０１３年１２月３１日）后失效。

特此公告。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司董事会

二○一一年九月三十日

证券代码：００２６１３ 证券简称：北玻股份 公告编号：２０１１００７

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

关于董事、独立董事辞职公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 ２０１１年９月２８日分别收到公司董事李亚雷先生辞去董事职务的辞职报告、独立董事牛苗青的辞职报告。李亚雷先生与牛苗青先生因个人原因申请辞去公司董事、独立董事职务。牛苗青先生辞职后不再担任公司其它职务，李亚雷先生辞去董事职务后继续担任公司控股子公司上海北玻玻璃技术工业有限公司董事职务。上述辞职报告应在新任董事、独立董事到任后方可生效。公司对李亚雷先生、牛苗青先生任职期间勤勉尽责的工作表示感谢。

公司董事会认为李亚雷先生、牛苗青先生分别辞去董事、独立董事职务，不会影响公司的正常工作，公司董事会将尽快聘任新的董事、独立董事。

特此公告。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

董 事 会

２０１１年 ９月２８日