证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：广发基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　披露时间：二〇一一年九月

　　重要提示

　　本基金于２０１０年５月１４日经中国证监会证监基金字［２０１０］６４４号文核准。本基金基金合同于２０１０年８月１８日生效。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人或申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年８月１７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年６月３０日。

　　一、基金的名称

　　广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

　　二、基金的类型

　　契约型开放式

　　三、基金的投资目标

　　通过在亚太区域内进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实现基金资产的持续、稳健增值。

　　四、基金的投资范围

　　本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的６０％－９５％，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的５％－４０％。

　　具体投资范围包括：股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。

　　本基金投资的主要区域为亚太地区（除日本），包括韩国、印度、台湾、香港、澳大利亚、新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少８０％的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以及在其它证券市场交易的亚太企业，本基金将不高于２０％的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　五、基金的投资策略

　　一、基金的投资策略

　　本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而上的个股精选策略进行基金资产的投资组合构建，注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证券市场走势的综合分析，并强调公司品质与成长性的结合，由此确定基金资产在国家与地区间的区域配置以及在股票、债券和现金等各类资产类别上的投资比例，并通过自下而上的个股精选，挖掘定价合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。

　　（一）资产配置策略

　　本基金的资产配置策略包括股票和债券等大类资产的配置及国家和地区间的资产配置。

　　本基金的股票资产及其它权益类资产占基金资产的比例为６０％－９５％，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具的比例５％－４０％。

　　本基金将至少８０％的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以及在其它证券市场交易的亚太企业。亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证券市场进行交易或其主要业务收入或资产在亚太地区的企业。本基金将不高于２０％的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。

　　（二）权益类投资策略

　　本基金通过分析全球经济发展趋势下亚太区域市场的投资特点，进行自上而下的国家和地区配置，在此基础上对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选策略实现合理的投资组合配置。

　　１、个股精选策略

　　本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选策略实现合理的投资组合配置。

　　本基金重点投资的股票是通过深入研究论证后的优秀公司，并且每只重点投资的股票都应有清晰的投资主题和详尽的估值分析。

　　２、基金的投资策略

　　本基金对境外基金的投资，主要是作为股票投资的一种替代性投资工具。一般情况下，本基金对各个国家和地区的资产配置主要通过直接投资当地市场的股票来实现，如果基金管理人由于某些原因出现无法或不能及时的直接投资当地市场的股票、或者直接投资的成本过高时，基金管理人可以通过投资以ＥＴＦ为主的公募股票基金来快速实现对该市场的资产配置。

　　（三）固定收益类投资策略

　　本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标，一般不做主动性投资。本基金将投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区（包括日本、美国等非亚太地区）信用等级为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、流动性和收益性为配置原则。

　　（四）衍生品投资策略

　　本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资，包括远期合约、掉期、期权、期货等，以实现投资组合风险管理。

　　（五）币种配置和外汇管理

　　本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配置。

　　二、投资决策依据和决策程序

　　（一）决策依据

　　１、国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定。

　　２、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国经济运行环境及其货币市场和证券市场运行状况。

　　３、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。

　　４、本基金将在对宏观经济和上市公司基本面深入研究的基础上，进行基金资产的组合投资。

　　（二）决策程序

　　１、投资决策委员会制定整体投资战略。

　　２、国际业务部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。

　　３、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，根据投研联席会议的决议，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。

　　４、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。

　　５、根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。

　　６、交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。

　　７、基金绩效评估及风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

　　六、业绩比较基准

　　摩根士丹利综合亚太（除日本）总收益指数（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ？Ｔｏｔａｌ Ｒｅｔｕｒｎ Ｉｎｄｅｘ）。

　　七、风险收益特征

　　本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。

　　八、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年９月１４日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

　　本投资组合报告所载数据截至２０１１年６月３０日。

　　（一） 报告期末基金资产组合情况

　　注：本基金报告期内获配取得ＸＩＷＡＷ１ ＨＫ认股权证，取得成本为０．００元，由于报告期末行权价格高于西王糖业股票收盘价，权证估值价格为０．００元。

　　（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　　注：１、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。

　　２、上述美国比重包括印度和中国在美国上市的ＡＤＲ。

　　（三） 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

　　（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　（五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　注：本基金报告期内获配取得ＸＩＷＡＷ１ ＨＫ认股权证，取得成本为０．００元，由于报告期末行权价格高于西王糖业股票收盘价，权证估值价格为０．００元。

　　（九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　（十） 投资组合报告附注

　　１ 、根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　２ 、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　３、 其他资产构成

　　４、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　九、 基金的业绩

　　（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）

　　１、在业绩表述中采用统一的货币；

　　２、按照ＧＩＰＳ的相关规定和标准进行计算；

　　３、如果ＧＩＰＳ的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；

　　４、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合ＧＩＰＳ要求的。

　　（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（１）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　（２）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

　　（２０１０年８月１８日至２０１１年６月３０日）

　　■

　　注：１、本基金合同于２０１０年８月１８日生效，截止报告期末本基金合同生效未满一年。

　　十、 基金管理人

　　（一）、概况

　　１、名称：广发基金管理有限公司

　　２、住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层

　　３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼

　　４、法定代表人：王志伟

　　５、设立时间：２００３年８月５日

　　６、电话：０２０－８３９３６６６６

　　全国统一客服热线：９５１０５８２８

　　７、联系人：段西军

　　８、注册资本：１．２亿元人民币

　　９、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人４８．３３％、１６．６７％、１６．６７％、１０％和８．３３％的股权。

　　（二）、主要人员情况

　　１、董事会成员

　　王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

　　林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　　孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

　　戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

　　翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。

　　许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

　　董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。

　　姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。

　　罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。

　　２、监事会成员

　　余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

　　匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。

　　刘文红： 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

　　３、总经理及其他高级管理人员

　　林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　　肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

　　朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

　　易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金基金经理。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。

　　段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

　　４、基金经理

　　ＹＯＮＧＨＵＡ ＰＡＮ（潘永华），男，美国籍，美国哥伦比亚大学金融学博士，持有中国证券业执业证书，１５年证券从业经历。曾任职于美国雷曼兄弟公司（纽约），巴克莱投资银行（纽约），法国巴黎银行（纽约），ＢＡＳＳＩＮＩ ＰＬＡＹＦＡＩＲ ＷＲＩＧＨＴ（纽约）和ＳＡＣ资产管理公司（纽约），２００９年５月８日起任广发基金管理有限公司国际业务部总经理，２０１０年１０月２９日起任广发亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金的基金经理，２０１１年１月６日起任广发基金管理有限公司总经理助理。

　　历任基金经理：

　　Ａｌｆｒｅｄ Ｗｏｎｇ Ｔｅｃｋ Ｃｈｉｔ（王德捷），任职时间为２０１０年８月１８日至２０１０年１１月２５日。

　　５、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　　主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。

　　十一、 基金托管人

　　（一）、基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　成立时间：１９８４年１月１日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

　　联系电话：０１０－６６１０５７９９

　　联系人：赵会军

　　（二）、主要人员情况

　　截至２０１１年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）、基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２１９只，其中封闭式７只，开放式２１２只。自２００３ 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２３项最佳托管银行大奖；２０１０年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　（四）、基金托管人的职责

　　基金托管人应当履行下列职责：

　　（１）安全保管基金财产；

　　（２）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　（４）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（５）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（６）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（７）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；

　　（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　（９）按照规定召集基金份额持有人大会；

　　（１０）按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　（１１）法律法规和基金合同规定的其它职责。

　　十二、境外托管人

　　（一）、基本情况

　　１、名称：渣打银行（香港）有限公司［Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ （Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ） Ｌｉｍｉｔｅｄ］

　　２、注册地址：香港中环德辅道中四至四Ａ渣打银行大厦三十二楼３２／Ｆ．， Ｓｔａｎｄａｒｄ Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｂａｎｋ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ， ４－４Ａ Ｄｅｓ Ｖｏｅｕｘ Ｒｏａｄ， Ｃｅｎｔｒａｌ， Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ

　　３、法定代表人：洪丕正先生／Ｂｅｎ Ｈｕｎｇ

　　４、组织形式：有限责任公司

　　５、成立时间：２００４年７月１日完成在香港本地注册手续

　　６、存续期间：持续经营

　　７、实收资本：港币３２，１４８，０００，０００元（截至２０１０年１２月３１日）

　　８、渣打银行在１８５３年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过１５０年的历史。渣打集团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过１７００个经营网点（包括子公司、关联公司和合资公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等７０多个国家。渣打银行现有超过７５０００名雇员，来自１１５个国家，遍布７０多个市场。渣打集团标准普尔中长期评级为Ａ＋。

　　渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至２０１０年１２月３１日为 ２２０，２２６，６７８，５８２．４９美元（约２２０２ 亿美元），标准普尔中长期评级为Ａ＋。

　　（二）、托管业务及主要人员情况

　　渣打银行证券托管部是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服务，机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经验，在亚洲区是其中一家最强大的托管银行，也是全球笫一家拿到ＩＳＯ国际认证的银行。证券托管服务是渣打银行的核心业务之一，也是主要的利润来源部门。本着银行的业务目标，渣打银行对业务进行全面的战略性评估，以确定银行提供给客户的核心价值。渣打集团董事会对整个业务提供了很大的支持和承诺，并按照战略的执行，为业务发展提供相应的财政支持。

　　渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持银行在美国、欧洲、澳大利亚、新西兰和渣打亚洲网络的业务。渣打银行也在以在亚洲１６个国家和地区和国家通过分行或次级托管银行提供托管服务。

　　（三）、境外托管人的职责

　　１、安全保管受托财产；

　　２、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

　　３、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

　　４、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

　　５、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

　　６、其他由基金托管人委托其履行的职责。

　　十三、相关服务机构

　　（一）、基金份额发售机构

　　１、直销机构

　　本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易为投资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：

　　（１）广州分公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３２楼

　　直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

　　传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

　　（２）北京分公司

　　地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

　　电话：０１０－６８０８３３６８

　　传真：０１０－６８０８３０７８

　　（３）上海分公司

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

　　电话：０２１－６８８８５３１０

　　传真：０２１－６８８８５２００

　　（４）网上交易

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　　本公司网上交易系统公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

　　本公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

　　客服传真：０２０－３４２８１１０５

　　２、代销机构

　　（１）名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：赵会军

　　电话：０１０－６６１０７９００

　　传真：０１０－６６１０７９１４

　　客服电话：９５５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２）名称：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　电话：０２０－８７５５５８８８

　　传真：０２０－８７５５７９８５

　　客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３）名称：中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：９５５９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（４）名称：中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　客服电话：９５５６６

　　传真：０１０－６６５９４９４６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（５）名称：交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　电话：０２１－５８７８１２３４

　　传真：０２１－５８４０８４８３

　　客服电话：９５５５９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（６）名称：招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　客服电话：９５５５５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（７）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：０２１－６１６１８８８８

　　传真：０２１－６３６０４１９９

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　客服电话：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）名称：上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路１６８号

　　法定代表人：宁黎明

　　联系人：张萍

　　电话：０２１－６８４７５８８８

　　传真：０２１－６８４７６１１１

　　客服电话：０２１－９６２８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（９）名称：深圳发展银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　联系电话：０７５５－８２０８８８８８

　　传真电话：０７５５－８２０８０７１４

　　客服电话：９５５０１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）名称：中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　电话：０１０－５７０９２６１５

　　传真：０１０－５７０９２６１１

　　客服电话：９５５６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）名称：中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　联系人：薛军丽

　　电话：０１０－６８０９８７７７

　　客服电话：９５５９５（全国）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１２）名称：中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　联系人：丰靖

　　电话：０１０－６５５５０８２８

　　客服电话：９５５５８

　　公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１３）名称：平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路１０９９号

　　办公地址：深圳市深南中路１０９９号

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：蔡宇洲

　　电话：０７５５－２２１９７８７４ ２５８７９５９１

　　传真：０７５５－２２１９７７０１

　　客服电话：４００６６－９９９９９

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（１４）名称：宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　联系方式：０５７４－８９０６８３４０

　　传真：０５７４－８７０５００２４

　　客服电话：９６５２８，上海、北京地区９６２５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）名称：青岛银行股份有限公司

　　注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号

　　法定代表人：郭少泉

　　联系人：滕克

　　联系电话：０５３２－８５７０９７８７

　　传真：０５３２－８５７０９７９９

　　客服电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（１６）名称：浙商银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号

　　办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路２８８号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：毛真海

　　联系电话：０５７１－８７６５９５４６

　　传真：０５７１－８７６５９１８８

　　客服电话：９５５２７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１７）名称：渤海银行股份有限公司

　　住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系人：王宏

　　电话：０２２－５８３１６６６６

　　传真：０２２－５８３１６５６９

　　客户服务热线：４００８８８８８１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）名称：东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：巫渝峰

　　电话：０７６９－２２１００１９３

　　传真：０７６９－２２１１７７３０

　　客服电话：０７６９－９６２２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（１９）名称：哈尔滨银行股份有限公司

　　注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

　　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

　　法定代表人：郭志文

　　联系人：王超

　　电话：０４５１－８６７７９００７

　　传真：０４５１－８６７７９２１８

　　客服电话：９５５３７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市南城路２号

　　办公地址：东莞市南城路２号

　　法定代表人：何沛良

　　联系人：黄飞燕

　　电话：０７６９－２３３９４１０２

　　传真：０７６９－２２３２０８９６

　　客服电话：９６１１２２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（２１）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　法定代表人：金子军

　　联系人：董晓岚 邵利兵

　　电话：０５７１－８７１１７６１７０５７１－８７１１７６１６

　　传真：０５７１－８７１１７６１６

　　（２２）名称：北京农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街九号

　　办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

　　法定代表人：乔瑞

　　联系人：王薇娜

　　联系电话：０１０－６３２２９４７５

　　传真：０１０－６３２２９７６３

　　客服电话：９６１９８；４００－８８－９６１９８；４００－６６－９６１９８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（２３）名称：广州银行股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北１９５号

　　法定代表人：姚建军

　　客服电话：０２０－９６６９９

　　联系人：张扬眉

　　电话：０２０－３７５９８４４２

　　传真：０２０－３７５９０７２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）名称：南京银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市白下区淮海路５０ 号

　　办公地址：江苏省南京市白下区淮海路５０ 号

　　法人代表：林复

　　联络人：徐玲

　　联系电话：０２５－８４５５１１６２

　　客服电话：９６４００，４００８８－９６４００

　　网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）名称：华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：０５９１－８７３８３６２３

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

　　（２６）名称：申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：曹晔

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３８８４４

　　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　　电话委托电话：０２１－９６２５０５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（２７）名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　电话：０２１－３８６７６６６６

　　传真：０２１－３８６７０６６６

　　客服电话：４００－８８８８－６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（２８）名称：中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　电话：０１０－６６５６８４３０

　　传真：０１０－６６５６８５３６

　　客服电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９）名称：中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　电话：４００－８８８８－１０８

　　传真：０１０－６５１８２２６１

　　客服电话：４００－８８８８－１０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（３０）名称：国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六楼

　　法定代表人：何如

　　联系人：齐晓燕

　　电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３９５２

　　客服电话：９５５３６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）名称：招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３２）名称：华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：０２５－８３２９０８３４

　　传真：０２５－５１８６３３２３

　　联系人：程高峰

　　客服电话：９５５９７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３３）名称：华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌、庞晓芸

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　客服电话：９５５１３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３４）名称：中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦３９层

　　法定代表人：许刚

　　联系人：李丹

　　电话：０２１－２０３２８２１６

　　传真：０２１－５０３７２４７４

　　客服电话：４００６２０８８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（３５）名称：长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：李春芳

　　电话：０７５５－８３５１６０８９

　　传真：０７５５－８３５１５５６７

　　客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（３６）名称：东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：潘锴

　　电话：０４３１－８５０９６７０９

　　开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３

　　开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（３７）名称：东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：０２１－６３３２５８８８

　　传真：０２１－６３３２６１７３

　　客服电话：９５５０３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３８）名称：平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　电话：０７５５－２２６２６３１９

　　开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

　　全国免费业务咨询电话：９５５１１—８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（３９）名称：渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　客服电话：４００－６５１５－９８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（４０）名称：海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：０２１－２３２１９０００

　　传真：０２１－２３２１９１００

　　客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（４１）名称：东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：０５１２－６５５８１１３６

　　传真：０５１２－６５５８８０２１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４２）名称：金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

　　法定代表人：陆涛

　　联系人：马贤清

　　电话：０７５５－８３０２５０２２

　　传真：０７５５－８３０２５６２５

　　客服电话：４００８－８８８－２２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　（４３）名称：光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　（下转D39版）