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　　证券时报记者 郑晓波

　　中国证监会有关部门负责人近日表示，分类监管对促进期货公司规范运作，合理配置监管资源，提高监管效率起到重要的作用。由于分类监管涉及期货公司的直接利益并影响其业务的扩展，证监会期货监管部始终坚持客观、公平、公正的评价原则，科学组织分类评价工作。

　　明确规则体系，使分类评价有据可依。为了保证评价工作程序正当、标准公平、过程公正、结果客观，合理的评价规则是保证评价工作质量的根本，目前分类监管已形成了以《期货公司分类监管规定》、《期货公司分类评价操作指引》、《会议纪要》为核心的三个层次评价规则体系，使分类评价有据可依、有章可循。

　　制定科学的复核机制，保证评价客观真实。在复核的组织保障上，为切实保障分类监管工作质量，证监会期货监管部在期货公司分类评价中采取了由期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。同时，在分类监管评审委员会下成立了评审委办公室，由期货二部牵头设立，成员包括期货二部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会的工作人员，负责对派出机构初审后的分类评价材料进行复核以及评审委的日常事务。在复核方式上，评审委办公室的复核工作按照“双人复核、小组交叉”的方式进行。针对扣分指标，证监会期货监管部充分利用“五位一体”监管协作机制，从会机关、证监局、监控中心、中期协、交易所等多方调取监管档案和历史数据，确保数据的客观性和真实性，并对不同来源的数据进行核对和印证。针对加分指标，证监会期货监管部通过监控中心信息系统和期货公司经审计的年报来采集数据，确保数据来源客观公正、真实可靠，并在此基础上对各加分指标统一计算、排序、评分。在复核过程中证监会期货监管部始终坚持三项工作原则：一是扣分事项必须有明确的法规依据；二是共性的问题必须在统一规则下予以考虑；三是充分与派出机构沟通，核实有关情况，听取派出机构意见。这些工作制度保证了分类评价的客观公正。

　　评审结果集体决策，确保评价过程的公开透明。为保证分类评价工作的公信力和权威性，证监会期货监管部组建了分类监管评审委员会对期货公司进行评审，坚持评审过程的集体决策制度。评审委员由期货二部、期货一部、监控中心、中期协、各期货交易所等单位代表组成。同时，在评审委员会下设办事机构，具体负责材料复核和协调工作。证监会期货监管部还制定了《期货公司分类监管评审委员会工作规程》，作为评审委员会的工作机制，对评审委员会的产生、组织机构、职责范围、工作程序等均做出了明确规定。

　　向社会公开分类评价结果，提高分类评价的透明度。为进一步增强期货行业服务国民经济的有效性，引导市场资源向优质期货公司流动，经过前两次分类评价的经验积累，2011年证监会期货监管部积极探索将期货公司分类评价的结果向社会公开。由于首次公开分类结果，且分类结果社会关注度较高、影响面大，为平稳做好这项工作，一方面证监会期货监管部指导中国期货业协会组织做好分类评价结果公开前的舆论宣传和引导工作，为公开分类结果营造良好的舆论环境；另一方面，证监会期货监管部慎重选择分类结果公开的时机和方式，在申诉期满后，8月15日通过中国期货业协会网站公布了本次评价的结果，公布的内容包括163家期货公司的类别、级别。期货公司分类评价结果向社会公开，进一步提高了分类评价的透明度，有利于进一步发挥分类监管对期货公司的“扶优限劣”作用。