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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司董事会决议，决定于２０１１年１１月１１日召开公司２０１１年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：２０１１年１１月１１日（星期五）上午１０：００

（三）会议召开地点：公司１楼１０６会议室（重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦）

（四）会议召开方式及表决方式：现场投票

（五）会议出席对象

１、凡２０１１年１１月４日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

２、公司董事、监事、高级管理人员。

３、本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

（一）审议《关于公司２０１１年中期利润分配的议案》

（二）审议《关于修改＜公司章程＞的议案》

三、登记方法

（一）登记方式

１、法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

２、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

３、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

４、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“２０１１年第一次临时股东大会”字样。

（二）登记时间：２０１１年１１月１０日（９：００—１１：３０，１３：００—１７：００）

（三）登记地点及联系方式

地 址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦１０楼，董事会办公室

邮政编码：４０００２３

联系电话：（０２３）６３７８６４３３

传真号码：（０２３）６３７８６４７７

联 系 人：韦先生

四、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司

董事会

二〇一一年十月十一日

授 权 委 托 书

日期： 年 月 日