证券时报多媒体数字报

开放招商安达保本混合型证券投资基金

日常申购赎回及转换业务公告

公告送出日期：２０１１年１０月１４日

１公告基本信息

注：１、根据《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，对于本基金第一个保本期而言，基金份额持有人在本基金募集期内认购并持有当期保本期到期的基金份额，适用保本条款；对于基金份额持有人当期保本期内申购或转换转入的基金份额，以及基金份额持有人虽在本基金募集期内认购但在当期保本期开放到期赎回的限定期限前赎回或转换转出的基金份额，不适用保本条款。

２、本基金第一个保本期由中国投资担保有限公司作为担保人。

３、关于本基金的保本和保本保障机制的约定，请参考本基金的基金合同和招募说明书。

２ 日常申购、赎回（转换）业务的办理时间

基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间由基金管理人与代销机构约定，每交易日交易时间以后提交的申请，按下一交易日的业务申请处理。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

基金投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

３ 日常申购业务

３．１ 申购金额限制

原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为１００ 元；通过本基金管理人电子商务网上交易平台申购，每笔最低金额为１００元；通过本基金管理人直销机构申购，首次最低申购金额为５０万元人民币，追加申购单笔最低金额为１００元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。

投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

３．２ 申购费率

－

３．２．１ 前端收费

注：本基金的申购费按申购金额进行分档，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

３．２．２ 后端收费

注：－

３．３ 其他与申购相关的事项

本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

申购费用的计算方法：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第２位，小数点后第３位开始舍去，舍去部分归基金财产。

４ 日常赎回业务

４．１ 赎回份额限制

每次赎回基金份额不得低于１００ 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足１００ 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的具体规定为准。

通过本基金管理人电子商务网上交易平台赎回，每次赎回份额不得低于１００ 份。

如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照《基金合同》有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

４．２ 赎回费率

－

注：１年指３６５天，２年为７３０天，依此类推。

４．３ 其他与赎回相关的事项

赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第２位，小数点后第３位开始舍去，舍去部分归基金财产。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

５ 日常转换业务

５．１ 转换费率

１、各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

２、每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于２５％的部分归入转出基金的基金资产。

３、每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

４、基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

５、各只基金的标准申购费率（费用）按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率（费用）调整，基金转换费的计算相应调整。

５．２ 其他与转换相关的事项

１、转换开放日：本基金从２０１１年１０月１９日开始办理日常转换业务。基金办理日常转换业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

２、转换份额：基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不得低于１００份。基金持有人转换时或转换后账户中基金份额低于１００份时一次性转出。通过本基金管理人电子商务网上交易平台转换的，每次转出份额不得低于１００份。

３、转换业务规则

（１）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基金品种之间。

（２）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。

（３）赎回和转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即先确认的认购或申购的基金份额先赎回或先转换。

（４）若同一投资者转换当日同时有赎回申请，则遵循先转换后赎回的处理顺序。

（５）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。

６ 基金销售机构

６．１ 场外销售机构

６．１．１ 直销机构

招商基金管理有限公司

招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

（１）招商基金电子商务网上交易平台

交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

电话：（０７５５）８３１９５０１８

传真：（０７５５）８３１９９０５９

联系人：李涛

（２）招商基金华东机构理财中心

地址：上海市浦东南路５８８号浦发大厦２９楼ＡＫ单元

电话：（０２１）５８７９６６３６

联系人：王雷

（３）招商基金华南机构理财中心

地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

电话：（０７５５）８３１９６３７７

联系人：苏菁

（４）招商基金华北机构理财中心

地址：北京市西城区武定侯街６号卓著中心２００１室

电话：（０１０）６６２９０５９０

联系人：仇小彬

（５）招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心

电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

传真：（０７５５）８３１９６３６０

备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

联系人：贺军莉

６．１．２ 场外代销机构

（１） 中国农业银行股份有限公司

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

（２） 中国银行股份有限公司

客户服务电话：９５５６６

网址： ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（３） 中国工商银行股份有限公司

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４） 招商银行股份有限公司

客户服务电话：９５５５５

网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５） 交通银行股份有限公司

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（６） 中国光大银行股份有限公司

客户服务电话：９５５９５

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

（７） 深圳发展银行股份有限公司

客户服务电话：９５５０１

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８） 中信银行股份有限公司

客户服务电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（９） 华夏银行股份有限公司

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０） 上海浦东发展银行股份有限公司

客户服务电话：９５５２８

网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１） 中国民生银行股份有限公司

客户服务电话：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２） 北京银行股份有限公司

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）招商证券股份有限公司

客户服务电话：９５５６５

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４）申银万国证券股份有限公司

客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（１５）中航证券有限公司

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（１６）国信证券股份有限公司

客户服务电话：９５５３６

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）平安证券有限责任公司

客户服务电话：４００８８１６１６８

网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）方正证券有限责任公司

客户服务电话：９５５７１

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（１９）广发证券股份有限公司

客户服务电话：９５５７５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）安信证券股份有限公司

客服电话：４００８００１００１

公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）中山证券有限责任公司

客服电话：４００１０２２０１１

网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

（２２）海通证券股份有限公司

客户服务电话：９５５５３

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２３）华泰证券股份有限公司

客户服务电话：９５５９７

网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）东方证券股份有限公司

客户服务电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）兴业证券股份有限公司

客户服务电话：４００８８８８１２３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６）光大证券股份有限公司

客户服务热线：４００８８８８７８８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２７）华安证券有限责任公司

客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（２８）齐鲁证券有限公司

客服电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）山西证券股份有限公司

客服电话：４００６６６１６１８

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）中国银河证券股份有限公司

客户服务电话：４００８８８８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３１）中信建投证券有限责任公司

客户服务电话：４００８８８８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（３２）中信证券股份有限公司

客户服务电话：９５５５８

网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

（３３）宏源证券股份有限公司

客户服务电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（３４）信达证券股份有限公司

客户服务电话：４００－８００－８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（３５）华龙证券有限责任公司

客服电话：４００６－８９－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（３６）国泰君安证券股份有限公司

客户服务电话：４００８８８８６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（３７）国元证券股份有限公司

客服电话：９５５７８

公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）西藏同信证券有限责任公司

客户服务热线：４００８８１１１７７

网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

（３９）渤海证券股份有限公司

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００６５１５９８８

（４０）中银国际证券有限责任公司

客户服务电话：４００６２０８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（４１）广州证券有限责任公司

客服电话：０２０－９６１３０３

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）华泰联合证券有限责任公司

客服电话：９５５１３

公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

（４３）恒泰证券股份有限公司

客服电话：各营业部电话

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

开通本基金转换业务的代销机构包括：中国银行、招商银行、中国农业银行、交通银行、光大银行、华夏银行、民生银行、中信银行、上海浦发银行、招商证券、申银万国证券、中航证券、国信证券、平安证券、方正证券、广发证券、安信证券、中山证券、海通证券、华泰证券、东方证券、兴业证券、光大证券、华安证券、齐鲁证券、山西证券、银河证券、中信建投证券、中信证券、宏源证券、信达证券、华龙证券、国泰君安证券、国元证券、西藏同信证券、渤海证券、中银国际证券、广州证券、华泰联合证券、恒泰证券。

各代销网点的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。

基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。

６．２ 场内销售机构

－

７ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

自２０１１年１０月１９日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

８ 其他需要提示的事项

（１）本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年７月２２日的《中国证券报》和《上海证券报》及本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）上的《招商安达保本混合型证券投资基金招募说明书》。

（２）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途费）。

（３）由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间为准。

（４）有关本基金开放申购、赎回及转换业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。

（５）上述业务的解释权归本基金管理人。

（６）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

招商基金管理有限公司

２０１１年１０月１４日

招商基金管理有限公司关于旗下招商安达保本混合型证券投资基金参与招商证券等销售渠道基金网上交易系统申购费率优惠活动的公告

为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，招商基金管理有限公司（以下简称：＂本公司＂）经与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）等代销渠道协商，决定旗下招商安达保本混合型证券投资基金（代码：２１７０２０）自２０１１年１０月１９日起参加销售机构基金网上交易系统申购费率优惠活动，具体情况如下：

一、适用投资者范围

本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的合法投资者。

二、活动时间及内容

１、网上交易系统申费率优惠活动

三、注意事项

１、基金网上交易系统业务其他未明事项，请遵循各销售机构的具体规定。

２、基金申购费率参见《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

３、各销售机构保留对本次优惠活动的最终解释权。

四、咨询办法

１、各销售机构客服电话及网址

２、招商基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

３、招商基金管理有限公司客服电话：４００－８８７－９５５５

五、风险提示：

１、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及各销售机构基金定投及网上交易系统业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

２、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

特此公告

招商基金管理有限公司

二〇一一年十月十四日