证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）罗珊珊声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、资产负债表项目大幅度变动的原因分析（单位：人民币元）

二、利润表项目大幅度变动的原因分析（单位：人民币元）

三、现金流量表项目大幅度变动的原因分析（单位：人民币元）

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

√ 适用 □ 不适用

一、授信、借款、承兑合同

１、２０１０年１１月１１日，本公司与中国建设银行股份有限公司深圳市分行签署合同编号为借２０１０综０３４９南山Ｒ《综合融资额度合同》。合同约定，该行同意向本公司提供最高不超过等值人民币１０，０００万元的综合融资总额度，其中流动资金借款额度为人民币３，０００万元；商业汇票银行承兑额度为人民币５，０００万元；进出口贸易融资额度为人民币１０，０００万元；信用证开证额度为等值人民币１０，０００万元；出口押汇额度为等值人民币１０，０００万元。合同有效期间自２０１０年１１月１１日至２０１１年１１月１０日。依据该合同：

２０１１年４月１７日，本公司与深圳建设银行股份有限公司深圳市分行签订《银行承兑协议》，向该行申请开具承兑汇票４７张，票面总额８，３５６，０９７．６９元，其中１张承兑汇票票面金额为１４９，１４４．６０元，期限自２０１１年４月１７日至２０１１年７月１６日；其他期限自２０１１年４月１７日至２０１１年１０月１６日。

２０１１年５月２７日，本公司与深圳建设银行股份有限公司深圳市分行签订《银行承兑协议》，向该行申请开具承兑汇票２７张，票面总额６，１３０，４６９．７０元，期限自２０１１年５月２７日至２０１１年１１月２６日。

２０１１年６月２８日，本公司与深圳建设银行股份有限公司深圳市分行签订《银行承兑协议》，向该行申请开具承兑汇票３２张，票面总额６，４１０，６３８．１５元，期限自２０１１年６月２８日至２０１１年１２月２７日。

２０１１年７月２７日，本公司与中国建设银行股份有限公司深圳市分行签署《银行承兑协议》，该行同意开具以本公司为出票人的承兑汇票共５３张，票面总额为１５，７１５，８８１．５２元，其中：期限自２０１１年７月２９日至２０１１年１０月２８日的承兑汇票票面总额１，９７８，１７９．３０元，期限自２０１１年７月２９日至２０１２年１月２３日的承兑汇票票面总额１３，７３７，７０２．２２元。

２、２０１０年１２月３０日，本公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为２０１０年深高新企综额字００３号《综合授信合同变更协议》。协议约定：将２０１０年深高新综额字００３号《综合授信合同》项下的额度由公司及公司下属控股公司杭州和而泰智能控制技术有限公司使用，且本公司为杭州和而泰智能控制技术有限公司所使用的额度提供最高额保证担保。

２０１０年１２月３０日，公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为２０１０深高新企综额字００３号《最高额保证合同》。合同约定：本公司对中国民生银行股份有限公司深圳分行向杭州和而泰智能控制技术有限公司提供的本金余额最高限额为５００万元的授信承担连带保证责任，保证期间为两年。

依据上述合同：

２０１１年１月１３日，杭州和而泰智能控制技术有限公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为２０１１年深高新企综贷字００１号《流动资金贷款借款合同》。合同约定，中国民生银行股份有限公司深圳分行向杭州和而泰智能控制技术有限公司提供２００万元的借款，期限自２０１１年１月１３日至２０１１年７月１３日，本公司承担连带保证责任。杭州和而泰智能控制技术有限公司已于２０１１年７ 月１３ 日归还上述借款。

２０１１年３月２５日，杭州和而泰智能控制技术有限公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订合同编号为２０１１年深高新企综贷字００３号《流动资金贷款借款合同》。合同约定，中国民生银行股份有限公司深圳分行向杭州和而泰智能控制技术有限公司提供３００万元的借款，期限自２０１１年３月２５日至２０１１年９月２５日，本公司承担连带保证责任。杭州和而泰智能控制技术有限公司已于２０１１年９ 月２５ 日归还上述借款。

３、２０１１年７月１１日，本公司与广发银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为１０２０１３１１０５１号《授信额度合同》。合同约定，该行同意向本公司提供的授信额度最高限额（含保证金）为可循环使用的人民币１５，０００万元；同意向本公司提供的授信额度敞口最高限额（不含保证金）为可循环使用的人民币１０，０００万元。具体的授信品种为流动资金贷款额度和银行承兑汇票额度，其中流动资金贷款额度最高限额为可循环使用的人民币５０００万元；银行承兑汇票额度最高限额（含保证金）为可循环使用的人民币１２，５００万元、授信额度敞口最高限额（不含保证金）为可循环使用的人民币１０，０００万元。合同有效期自２０１１年７月１１日至２０１２年７月１０日。依据该合同：

２０１１年７月１１日，本公司与广发银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为１０２０１３１１０５１－０１号《国内信用证贸易融资授信额合同》。合同约定，该行同意向本公司提供的国内信用证项下贸易融资授信敞口最高限额 （不含保证金）为人民币 １０， ０００万元，期限自２０１１年７月１１日至２０１２年７月１０日。

２０１１年７月１１日，本公司与广发银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为１０２０１３１１０５１－０２号《有追索权国内保理业务合同》、合同编号为１０２０１３１１０５１－０３号《委托收款及账户质押合同》及合同编号为１０２０１３１１０５１－０４号《应收账款转让登记合同》。合同约定，该行同意向本公司提供人民币５，０００万元的可循环使用的保理敞口融资额度，期限自２０１１年７月１１日至２０１２年７月１０日，单笔融资期限不超过叁个月。

２０１１年７月１４日， 广发银行股份有限公司深圳分行向本公司提供人民币１，０００万元的借款，期限自２０１１年７月１４日至２０１２年７月１４日。本公司已于２０１１年７月２６日归还借款人民币５００万元，２０１１年８月１日归还借款人民币５００万元。

２０１１年９月２９日，本公司向广发银行股份有限公司深圳分行提出银行承兑汇票申请，向该行申请开具承兑汇票５１张，票面总额１０，６６９，５６２．２８元，其中：期限自２０１１年９月２９日至２０１１年１２月２９日的承兑汇票票面总额１，４０１，２７４．３４元，期限自２０１１年９月２９日至２０１２年３月２９日的承兑汇票票面总额９，２６８，２８７．９４元。

４、２０１１年８月１０日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为ＢＣ２０１１０８０９０００００４１７《融资额度协议》，该行为本公司提供最高授信额为可循环使用的人民币１０，０００万元的综合授信。依据该协议：

２０１１年８月２９日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签署合同编号为ＣＤ７９１７２０１１８８０５４６号《开立银行承兑汇票协议书》及合同编号为ＹＺ７９１７２０１１８８０５４６０１号的《保证金质押合同（单笔）》。协议约定，该行同意开具以本公司为出票人的承兑汇票４８张，票面总额为９，０３２，４４９．５４元，其中：期限自２０１１年８月２９日至２０１１年１１月２９日的承兑汇票票面总额６１０，７７０．７７元，期限自２０１１年８月２９日至２０１２年２月２９日的承兑汇票票面总额８，４２１，６７８．７７元。

５、２０１１年 ７月 １日，本公司与杭州和而泰智能控制技术有限公司签署《财务资助协议》，本公司向杭州和而泰智能控制技术有限公司提供财务资助款人民币３００万元，借款期限自２０１１年７月４日至２０１２年７月３日。

６、２０１１年 ８月 ２日，本公司与杭州和而泰智能控制技术有限公司签署《财务资助协议》，本公司向杭州和而泰智能控制技术有限公司提供财务资助款人民币３００万元，借款期限自２０１１年８月４日至２０１２年８月３日。

７、２０１１年９月２０日，本公司与杭州和而泰智能控制技术有限公司签署《财务资助协议》，本公司向杭州和而泰智能控制技术有限公司提供财务资助款人民币４００万元，借款期限自２０１１年９月２２日至２０１２年９月２１日。

二、其它合同

１、２０１１年８月２４日，本公司与深圳和而泰照明科技有限公司、国信证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳金中环支行签署《募集资金四方监管协议》。深圳和而泰照明科技有限公司在广发银行股份有限公司深圳金中环支行开设募集资金专项账户，账号为１０２０１３５１２０１０００３８０３。截至２０１１年７月３１日 ，专项账户余额为７００万元，该专项账户仅用于深圳和而泰照明科技有限公司ＬＥＤ现代照明产品研发与产业化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

２、２０１１年 ９月１日，本公司与中国华西企业有限公司签署《和而泰光明工业园工程（一期）施工合同补充协议》，中国华西企业有限公司负责本公司的和而泰光明工业园工程（一期）周边场地的平整工程，工程款为人民币４９５万元。

３、２０１０年９月２７日，本公司与中国银行股份有限公司高新区支行签署《远期结汇／售汇、人民币与外币掉期总协议》（２００９圳中银高资字００８号）。协议约定，中国银行股份有限公司高新区支行为我司提供一项或多项远期结汇／售汇或人民币与外币掉期业务。

２０１０年９月２７日，本公司与中国银行股份有限公司高新区支行签署《保证金质押总协议》（２０１０年高质总字０４６号），作为上述协议中产生债务的担保合同。

根据上述协议：

２０１０年９月２７日，本公司向中国银行股份有限公司高新区支行申请出售远期外汇。中国银行股份有限公司高新区支行同意办理该交易日为２０１０年９月２７日、交割日期为２０１０年１２月２９日、交易金额为美元１００万元、成交汇率为６．６８８的远期结售汇业务，并向本公司出具远期结售汇交易证实书。

２０１０年１１月１７日，本公司向中国银行股份有限公司高新区支行申请出售远期外汇。中国银行股份有限公司高新区支行同意办理该交易日为２０１０年１１月１７日、交割日期为２０１１年２月２１日、交易金额为美元１００万元、成交汇率为６．６１的远期结售汇业务，并向本公司出具远期结售汇交易证实书。

２０１１年４月２９，本公司向中国银行股份有限公司高新区支行申请出售远期外汇。中国银行股份有限公司高新区支行同意办理该交易日为２０１１年４月２９日、交割日期为２０１１年８月４日、交易金额为美元５０万元、成交汇率为６．４２４１的远期结售汇业务，并向本公司出具远期结售汇交易证实书。

２０１１年５月１０日，本公司向中国银行股份有限公司高新区支行申请出售远期外汇。中国银行股份有限公司高新区支行同意办理该交易日为２０１１年５月１０日、交割日期为２０１１年５月１２日至２０１１年８月１２日、交易金额为美元５０万元、成交汇率为６．４３５的远期结售汇业务，并向本公司出具远期结售汇交易证实书。

２０１１年５月１８日，本公司向中国银行股份有限公司高新区支行申请出售远期外汇。中国银行股份有限公司高新区支行同意办理该交易日为２０１１年５月１８日、交割日期为２０１１年９月２０日、交易金额为美元５０万元、成交汇率为６．４２６的远期结售汇业务，并向本公司出具远期结售汇交易证实书。

２０１１年８月１９日，本公司向中国银行股份有限公司高新区支行申请出售远期外汇。中国银行股份有限公司高新区支行同意办理如下远期结售汇业务：交易日为２０１１年８月１９日、交割日期为２０１１年８月２６日、交易金额为美元５０万元、成交汇率为６．３８３２的远期结售汇业务；交易日为２０１１年８月１９日、交割日期为２０１１年８月２６日、交易金额为美元５０万元、成交汇率为６．３８３２的远期结售汇业务；交易日为２０１１年８月１９日、交割日期为２０１１年９月１９日、交易金额为美元２０万元、成交汇率为６．３８４７的远期结售汇业务；交易日为２０１１年８月１９日、交割日期为２０１１年１０月１９日、交易金额为美元２０万元、成交汇率为６．３７８８的远期结售汇业务；交易日为２０１１年８月１９日、交割日期为２０１１年１１月２１日、交易金额为美元１０万元、成交汇率为６．３７１４的远期结售汇业务，并向本公司出具远期结售汇交易证实书。

２０１１年９月２７日，本公司向中国银行股份有限公司高新区支行申请出售远期外汇。中国银行股份有限公司高新区支行同意办理如下远期结售汇业务：交易日为２０１１年９月２７日、交割日期为２０１１年１０月１９日、交易金额为美元３０万元、成交汇率为６．３７７的远期结售汇业务；交易日为２０１１年９月２７日、交割日期为２０１１年１０月２８日、交易金额为美元２０万元、成交汇率为６．３７６的远期结售汇业务，并向本公司出具远期结售汇交易证实书。

３．２．４ 其他

√ 适用 □ 不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

３．４ 对２０１１年度经营业绩的预计

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会

二○一一年十月十五日