证券时报多媒体数字报

　　（上接B5版）

　　４．基金份额、余额处理

　　上述计算结果（包括认购份额）均保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　四、直销网点的开户与认购流程

　　（一）个人投资者的开户与认购流程

　　１．本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。

　　２．受理开户及认购的时间：

　　直销网点：２０１１年１０月１８日至２０１１年１１月１８日９：３０－１６：００（周六、周日和节假日不受理）。

　　网上交易系统：２０１１年１０月１８日至２０１１年１１月１８日１６：００（Ｔ日１６：００以后及周六、周日、节假日的认购申请视同为下一工作日申请受理）。

　　３．个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　　直销网点：

　　（１）本人有效身份证明原件（居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证、中国护照等）；

　　（２）填妥的《账户业务申请表（个人）》；

　　（３）资金账户的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名；

　　（４）签名确认的销售适用性调查问卷（个人投资者）。

　　网上交易系统：

　　（１）本人有效身份证明原件（居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证、中国护照等）；

　　（２）本公司已开通支持网上交易的银行卡。

　　注：通过网上交易系统方式认购的个人投资者需按照系统规定的步骤通过销售适用性调查问卷调查，认购方可成功。

　　４．个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：

　　（１）本人有效身份证明原件（居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证、中国护照等）；

　　（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　　（３）填妥的《交易业务申请表》并签名。

　　５．资金划拨

　　个人投资者申请认购基金时不接受现金，办理认购时应将足额资金以电汇结算方式通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户。

　　（１）户名：民生加银基金管理有限公司

　　开户银行：中国民生银行深圳分行市民中心支行

　　银行账号：１８２５０１４０４０００００５８

　　大额支付号：３０５５８４０１８２５６

　　联行号：９６２５５

　　（２）户名：民生加银基金管理有限公司

　　开户银行：中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部

　　银行账号：４４２０１５８１５０００５２５１４９１７

　　大额支付号：１０５５８４００００２１

　　联行号：５６７８０

　　投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天１６：００前到账。

　　６．注意事项

　　（１）投资人Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日后（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公，则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。

　　（２）投资人Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日后（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公，则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。

　　（３）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。

　　（４）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

　　７．投资人若未按上述规定进行办理，造成认购无效的，民生加银基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　　（二）机构投资者的开户及认购流程

　　１．本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

　　２．受理开户及认购时间：２０１１年１０月１８日至２０１１年１１月１８日９：３０－１６：００（周六、周日和法定节假日不受理）。

　　３．机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

　　（１）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　（２）组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件；

　　（３）税务登记证原件和加盖单位公章的复印件；

　　（４）法定代表人身份证件复印件；

　　（５）法定代表人授权委托书；

　　（６）业务经办人有效身份证件原件及复印件（居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证、中国护照等）；

　　（７）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式三份；

　　（８）指定银行账户资金账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

　　（９）填妥的《账户业务申请表（机构）》，并加盖预留交易印鉴；

　　（１０）签名确认的销售适用性调查问卷（机构投资者）。

　　４．机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

　　（１）已填好的《交易业务申请表》，并加盖预留印鉴；

　　（２）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；

　　（３）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。

　　５．资金划拨

　　机构投资者办理认购时应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户。

　　（１）户名：民生加银基金管理有限公司

　　开户银行：中国民生银行深圳分行市民中心支行

　　银行账号：１８２５０１４０４０００００５８

　　大额支付号：３０５５８４０１８２５６

　　联行号：９６２５５

　　（２）户名：民生加银基金管理有限公司

　　开户银行：中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部

　　银行账号：４４２０１５８１５０００５２５１４９１７

　　大额支付号：１０５５８４００００２１

　　联行号：５６７８０

　　投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天１６：００前到账。

　　６．注意事项

　　（１）投资人Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

　　（２）投资人Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日到本公司直销网点查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

　　（３）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

　　７．投资人若未按上述规定进行办理，造成认购无效的，民生加银基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　　五、代销网点的开户与认购流程

　　（一）在中国建设银行办理开户与认购的流程

　　１．个人投资者

　　（１）业务办理时间：基金发售日的９：３０－１７：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　　（２）开户程序及所需材料

　　１）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；

　　２）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立民生加银基金管理有限公司的基金账户；

　　①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；

　　②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；

　　③填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。

　　３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（３）认购程序及所需材料

　　１）本人有效身份证件原件；

　　２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（４）注意事项

　　１）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

　　２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

　　２．机构投资者

　　（１）业务办理时间：基金发售日的９：３０－１７：００。周六、日及法定节假日不办理业务

　　（２）开户及认购程序

　　１）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　　２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立民生加银基金管理公司的基金账户：

　　① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　② 证券业务授权书；

　　③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　④ 填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

　　３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（３）认购程序及所需材料

　　１）被授权人有效身份证明原件；

　　２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（４）注意事项

　　１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　　２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　　（二）在中国民生银行办理开户与认购的流程

　　１．业务办理时间

　　办理时间：９：３０－１５：００；周六、周日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一工作日。

　　２．个人投资者开户与认购的程序

　　（１）开户程序及注意事项

　　１）请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好个人借记卡并存入认购资金。

　　２）提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认，开立民生加银基金账户。

　　① 民生借记卡；

　　② 中华人民共和国公民有效身份证件原件及复印件；

　　③ 填写《开放式基金业务账户申请表（个人）》。

　　３）投资人在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。

　　（２）认购程序及注意事项

　　１）填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表（个人）》。

　　２）在认购期内，投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝。

　　３）在认购期内，投资人可以追加认购金额，但不允许撤单。

　　３．机构投资者开户与认购的程序

　　（１）开户程序及注意事项

　　１）请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好机构活期存款账户并存入认购资金。

　　２）提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认，开立民生加银基金账户。

　　① 企业法人代码证、营业执照副本原件及复印件；

　　② 法定代表人授权委托书；

　　③ 业务经办人身份证件原件及复印件；

　　④ 填写《开放式基金业务账户申请表（机构）》（盖预留印鉴及公章）。

　　３）在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。

　　（２）认购程序及注意事项

　　１）填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表（机构）》。

　　２）在认购期内，投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝。

　　３）在认购期内，投资人可以追加认购金额，但不允许撤单。

　　４）机构客户办理认购业务时，还需开具转账支票作为支付依据，交易委托单作附件。

　　４． 若有其他方面的要求，请以中国民生银行规定和说明为准。

　　（三）在中国银行办理开户与认购的流程

　　１．个人投资者

　　（１）个人认购业务的办理时间为：

　　基金份额发售日的９：００至１６：００（周六、周日及法定节假日，柜台不受理个人投资者申请业务，只通过网银受理挂单交易。）

　　（２）开立中国银行的交易账户

　　个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：

　　１）有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证等）

　　２）中国银行长城借记卡；

　　３）填妥的《开户申请表》；

　　４）交易协议书（一式两份）。

　　（３）提出认购申请

　　个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

　　１）中国银行长城借记卡；

　　２）填妥的《认购申请表》；

　　３）中国银行基金交易卡。

　　中国银行在接收到投资人的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资人可在Ｔ＋２ 日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

　　２．机构投资者

　　（１）开户及认购时间：基金份额发售日９：００ 至１６：００（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　（２）开立中国银行的交易账户

　　机构投资者申请开立中国银行的交易账户时，应提交下列材料：

　　１）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；

　　２）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；

　　３）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；

　　４）预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）；

　　５）经办人有效身份证件原件及其复印件；

　　６）交易协议书（一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章）。

　　（３）提出认购申请

　　机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表。中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资人开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资人可在Ｔ＋２ 日（工作日）在中国银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。以上程序仅供投资者参考，具体办理程序以各代销银行的规定和说明为准。

　　（四）在招商银行办理开户与认购的流程

　　１．网点办理：

　　（１）开户及认购的时间：上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。

　　（２）个人投资者开户及认购程序：

　　１）事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。

　　２）到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。

　　３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　４）客户可通过电话银行９５５５５提交认购申请。

　　２．网上办理：

　　（１）招商银行客户登陆招商银行网上银行。

　　（２）客户通过“一网通证券（ｈｔｔｐ：／／ｉｎｆｏ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）”或“个人银行专业版”－投资管理－基金（银基通）－开放式基金链接进入，选择“基金账户－基金开户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。

　　（３）业务受理时间：２４小时服务，除日终清算时间（一般为１７：００至２０：００）外，均可进行认购。当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理。

　　（４）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

　　（５）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

　　３．注意事项：

　　（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　（２）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。

　　（五）在中信银行办理开户与认购的流程

　　１． 开户和认购流程

　　（１）个人

　　１）开户及认购业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（１５：００以后的申请于下一工作日提交。）

　　２）开立中信银行的交易账户

　　个人投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料：

　　① 事先办妥的中信银行理财宝卡；

　　② 本人法定身份证件原件；

　　③ 填妥的中信银行基金账户业务申请表。

　　３）提出认购申请

　　个人投资者办理认购申请时需提交以下材料：

　　① 本人中信银行理财宝卡（存有足够资金）；

　　② 填妥的中信银行基金交易业务申请表。

　　（２）机构

　　１）开户及认购业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００。１５：００以后的申请于下一工作日提交。

　　２）开立中信银行的交易账户

　　机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料：

　　① 事先办妥的中信银行转帐支票；

　　② 机构证件（包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技术监督局代码、行政机关、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金会、其它机构证明）复印件、预留印鉴、法人授权书、经办人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身份证明依据；

　　③ 填妥的中信银行基金账户业务申请表。

　　３）提出认购申请

　　机构投资者办理认购申请时需提交以下材料：

　　① 事先办妥的中信银行转帐支票；

　　② 填妥的中信银行基金交易业务申请书。

　　２．若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。

　　（六）在北京银行办理开户与认购的流程

　　１、网点办理

　　（１）开户及认购的时间

　　该基金份额发售日的９：３０－１５：００（当日１５：００之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理），个人投资者可于周六、周日照常提交业务申请（委托将于基金公司下一交易日正式受理，监管部门另有规定的除外）。

　　（２）个人投资者开户及认购程序

　　事先办妥可用于开放式基金业务的北京银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。

　　到网点提交以下材料，办理开户手续：

　　１）本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；

　　２）本人持有的可用于开放式基金业务的北京银行各类型个人资金账户；

　　３）填妥的开户申请表。

　　开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　（３）机构投资者开户及认购程序：

　　事先办妥北京银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　　１） 由被授权人到开户柜台提交以下材料，办理开户手续：

　　① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件（加盖公章）。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　② 法定代表人身份证件复印件；

　　③ 基金业务授权委托书（法人代表签章并加盖公章）；

　　④ 被授权的经办人身份证件原件及复印件；

　　⑤ 组织机构代码证书的复印件（加盖公章）；

　　⑥ 填妥的开户申请表并加盖公章。

　　２）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　２、网上办理

　　只适用个人投资者，机构投资者不能通过网上银行进行基金买卖。

　　（１）登陆北京银行网上银行。

　　（２）首先选择“投资理财－网上基金－基金签约管理”功能，填写相应的信息办理基金签约手续，签约成功后，选择“基金账户管理”功能，办理基金账户开户，选择“购买／查询基金产品”进行购买。说明：基金签约管理功能仅限证书版客户使用。若您是北京银行个人网银普通版或动态密码版客户，请您先在柜台办理签约手续后，再登录个人网银开户、购买。

　　（３）业务办理时间：除系统日终时间外，均可进行认购。当日１５：００之后的委托将于基金公司下一工作日受理。

　　（４）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

　　（５）操作详情可参阅北京银行网上银行相关栏目的操作指引。

　　３、电话银行

　　只适用个人投资者，客户可通过电话银行９６１６９，并按相应提示提交认购申请。

　　４、注意事项

　　（１）若有其他方面的要求，以北京银行的说明为准。

　　（２）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，根据客户使用的网银版本不同，通过网银进行的相关业务，使用电子银行密码或动态密码。

　　（七）在上海银行办理开户与认购的流程

　　受理个人投资者的银行结算账户基金业务签约、基金账户开户与基金认购程序（三项业务可同时办理）。

　　１、业务办理时间：基金募集期每日的９：３０－１５：００ 为业务正常办理时间（节假日除外）。正常办理日１５：００－１６：３０及节假日９：３０－１６：３０为业务预受理时间，各类交易于下一交易日处理。

　　２、银行结算账户基金业务签约及基金账户开户流程银行结算账户基金业务签约是指个人投资者与上海银行约定唯一的银行结算账户，用于办理与基金业务有关的资金扣收和划付。基金账户开户是指个人投资者应在基金注册登记机构开立基金账户。若投资者已在其他代销机构开立过相应的基金账户，则应在上海银行办理账户登记手续。

　　个人投资者办理账户签约及基金账户开户时应提交下列材料：

　　① 有效身份证件及复印件；

　　② 上海银行活期储蓄存折或申卡借记卡或电子借记卡；

　　③ 填妥的《上海银行代理开放式基金资金账户业务申请表》（一式两联）。

　　３、基金认购流程个人投资者在办理银行结算账户基金业务签约和基金账户开户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

　　① 上海银行活期储蓄存折或申卡借记卡；

　　② 填妥的《上海银行代理开放式基金认（申）购业务业务申请表》（一式两联）。

　　上海银行在受理投资者的以上业务申请后，将自动向登记结算公司提交基金账户开户和基金认购申请（Ｔ 日），投资者可在Ｔ＋２ 日（工作日）至上海银行销售网点查询基金账户开户和基金认购情况，认购的最终结果以本基金募集成功后登记结算公司确认的信息为准。

　　４、注意事项

　　（１）在本基金认购期间，上海银行在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州、无锡等１０个城市的２００多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

　　（２）在基金募集期间，投资者可以拨打上海银行客户服务热线：０２１－９６２８８８，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问上海银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ。

　　（八）在代销证券公司办理开户与认购的流程

　　以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

　　１．业务办理时间

　　基金发售日的９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００（周六、周日及节假日不受理）。

　　２．个人投资者开户与认购的程序

　　（１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

　　（２）到网点提交以下材料，办理开户手续：

　　１）本人法定身份证件原件及复印件；

　　２）本人资金账户卡；

　　３）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

　　（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金份额认购申请表。

　　（４）注意事项

　　１）个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；

　　２）个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准；

　　３）个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定和说明为准；

　　４）在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求的，以代销网点的规定和说明为准。

　　２、机构投资者的开户和认购流程

　　（１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

　　（２）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续：

　　１）填妥的开户申请表；

　　２）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

　　３）机构经办人身份证件原件及复印件；

　　４）开户授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　５）法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；

　　６）证券公司资金账户卡。

　　（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　（４）注意事项

　　１）机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；

　　２）机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准；

　　３）机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定和说明为准；

　　４）在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求，以代销网点的规定和说明为准。

　　六、清算交割

　　（一）本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购款项在募集期间产生的利息，若本基金合同生效，将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息的具体金额及利息结转的基金份额的具体数额以基金注册登记机构的记录为准。

　　（二）本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。

　　七、退款事项

　　（一）以下情况将被视为无效认购：

　　１．投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

　　２．已开户投资人划来资金，但逾期未办理认购手续；

　　３．投资人划来的认购资金小于其认购申请金额；

　　４．投资人认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；

　　５．本公司确认的其他无效资金。

　　（二）退款

　　投资人的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内划往投资人的指定银行账户。

　　八、基金合同的生效

　　（一）基金备案的条件

　　１．如基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到：（１）基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元；（２）基金份额持有人的人数不少于２００人的条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　２．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　（二）基金募集失败

　　１．基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

　　２．如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　　３．如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　九、发售费用

　　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　　十、本次发行有关当事人和中介机构

　　（一）基金有关当事人及销售机构

　　１．基金管理人

　　名称：民生加银基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路新世界商务中心４２楼

　　办公地址：深圳市福田区益田路新世界商务中心４２楼

　　法定代表人：万青元

　　电话：０７５５－２３９９９８８８

　　传真：０７５５－２３９９９８００

　　联系人：蔡冬琳

　　２．基金托管人

　　名称：中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话：０１０－６７５９５００３

　　传真：０１０－６６２７５６５４

　　联系人：尹东

　　３．直销机构

　　名称：民生加银基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路新世界商务中心４２楼

　　办公地址：深圳市福田区益田路新世界商务中心４２楼

　　客服电话：４００－８８８８－３８８

　　联系人：汤敏

　　电话：０７５５－２３９９９８０９

　　传真：０７５５－２３９９９８１０

　　网址：ｗｗｗ．ｍｓｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４．代销机构

　　（１）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话：０１０－６６２７５６５４

　　传真：０１０－６６２７５６５４

　　联系人：张静

　　客服电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　客服电话：９５５６８

　　联系人：董云巍

　　电话：０１０－５７０９２６１５

　　传真：０１０－５７０９２６１１

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：９５５６６

　　联系人：侯燕鹏

　　电话：０１０－６６５９４８３８

　　传真：０１０－６６５９４４３１

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（４）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ 座

　　法定代表人：孔丹

　　联系人：丰靖

　　电话：０１０－６５５５７０８３

　　传真：０１０－６５５５０８２７

　　客服电话：９５５５８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（５）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦首层

　　办公地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦

　　法定代表人：闫冰竹

　　客户服务电话：０１０－９５５２６

　　联系人：王曦

　　电话：０１０－６６２２３５８４

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６）招商银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　客户服务电话：９５５５５

　　开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９

　　联系人：邓炯鹏

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（７）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：宁黎明

　　开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

　　开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１

　　联系人：张萍

　　联系电话：０２１－６８４７５８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（８）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客服电话： ４００－８８８－８８８８

　　联系人：田薇

　　电话：０１０－６６５６８４３０

　　传真：０１０－６６５６８５３６

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：王常青

　　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

　　联系人：权唐

　　电话：０１０－８５１３０５８８

　　传真：０１０－６５１８２２６１

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１０）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　　法定代表人：万建华

　　客户服务热线：４００－８８８８－６６６

　　联系人：芮敏祺

　　电话：０２１－３８６７６６６６

　　传真：０２１－３８６７０６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１１）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　全国免费业务咨询电话：９５５１１－８

　　开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

　　联系人：郑舒丽

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（１２）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　　联系人：曹晔

　　电话：０２１－５４０３３８８８－２６５３

　　传真：０２１－５４０３８８４４

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（１３）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　客户电话：４００－８８８８－１２３

　　联系人：谢高得

　　电话：０２１－３８５６５７８５

　　传真：０２１－３８５６５９５５

　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１４）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：０２１－２３２１９０００

　　传真：０２１－２３２１９１００

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１５）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　客服电话：０５９１－９６３２６

　　联系人：张腾

　　电话：０５９１－８７３８３６２３

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服电话：９５５３６

　　联系人：齐晓燕

　　电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３９５２

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　法定代表人：杨明辉

　　客服电话：４００６－００８－００８

　　联系人：刘毅

　　电话：０７５５－８２０２３４４２

　　传真：０７５５－８２０２６５３９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（１８）民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　办公地址：北京东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　法定代表人：岳献春

　　客服电话：４００６１９８８８８

　　联系人：赵明

　　开放式基金业务传真：０１０－８５１２７９１７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（１９）中原证券股份有限公司

　　注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路１０号

　　办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路１０号１７层

　　法定代表人：石保上

　　客服电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６

　　？联系人：程月艳、耿铭

　　电话：０３７１－６５５８５６７０

　　传真：０３７１－６５５８５６６５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（２０）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　　办公地址：北京西城区太平桥大街１９号

　　法人代表人：冯戎

　　客户服务电话：４００－８００－０５６２

　　联系人：李巍

　　联系电话：０１０－８８０８５８５８

　　传真：０１０－８８０８５１９５

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２１）中信证券股份有限公司

　　住址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　　法定代表人：王东明

　　电话：０１０－８４５８８８８８

　　传真：０１０－８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（２２） 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

　　法定代表人：牛冠兴

　　开放式基金咨询电话：０７５５－８２５５８３０５

　　开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

　　联系人：陈剑虹

　　统一客服电话：４００８００１００１

　　公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３） 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：程高峰、万鸣

　　客服电话： ９５５９７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４） 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：０２１－２２１６９９９９

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　客户服务电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（２５） 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：４００８－８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（２６）中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　电话：０７９１－６７６８６８１

　　联系人：戴蕾

　　客户服务电话：４００－８８６６－５６７

　　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（二）基金注册登记机构

　　名称：民生加银基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路新世界商务中心４２楼

　　办公地址：深圳市福田区益田路新世界商务中心４２楼

　　法定代表人：万青元

　　电话：０７５５－２３９９９８８８

　　传真：０７５５－２３９９９８３３

　　联系人：蔡海峰

　　（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　经办律师：吕红、安冬

　　电话：０２１－３１３５８６６６

　　传真：０２１－３１３５８６００

　　联系人：安冬

　　（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

　　名称： 安永华明会计师事务所

　　注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１６层

　　办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１６层

　　法人代表：葛明

　　经办注册会计师：张小东、周刚

　　电话：０１０－５８１５３０００

　　传真：０１０－８５１８８２９８

　　联系人：李妍明

　　民生加银基金管理有限公司

　　２０１１年１０月１５日