证券时报多媒体数字报

证券代码：６００８１１ 公司简称：东方集团 编号：临２０１１－－０２２

东方集团股份有限公司

股改限售流通股上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次限售流通股上市数量为４２５，７３５，１２０股

●本次限售流通股上市日期为２０１１年１０月１９日

●本次上市后限售流通股剩余数量为：０股

一、股权分置改革的相关情况

１、公司股改于２００６年７月３１日经相关股东会议通过，以２００６年８月１０日作为股权登记日实施，于２００６年８月１４日实施后首次复牌。

２、公司股改方案无追加对价安排。

二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺

（一）在公司《股权分置改革说明书（修订更正稿）》中，公司非流通股股东东方集团实业股份有限公司（以下简称“东方实业”）承诺：

１、东方实业持有的东方集团股份有限公司非流通股份自获得上市流通权之日起，在２４个月内不通过上海证券交易所上市交易或者转让。上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌出售的原东方集团非流通股股份数量占东方集团股份总数的比例在１２个月内不超过５％，在２４个月内不超过１０％（２００８年８月１４日，东方实业自愿将股权分置改革后于２００８年８月１４日即将解除的可上市流通的６４，１０７，８９９股股份（占公司总股本的５％）延期一年后解除限售，公司于２００８年８月１４日做出了相应公告）；

２、东方实业在股权分置改革实施后的２４个月内，将在适当时机增持股份；

３、在股权分置改革实施后，若公司经营业绩无法达到以下设定目标或条件，非流通股股东承诺将放弃２００６年至２００７年两年的收益分配权；（１）根据公司经审计的２００５年度的净利润为基准，若公司２００６年至２００７年度净利润年复合增长率低于２０％；（２）公司２００６年至２００７年度中任一年度财务报告被出具非标准审计意见；

４、东方实业在股权分置改革实施后的１２个月内，进行资产重组，注入金融或能源、矿业类优质资产，以有效提升公司长期盈利能力。上述重组事宜须得到监管部门的批准。

（二）股改承诺完成情况

１、原非流通股东持有非流通股份现全部处于限售状态，公司一直没有申请解除限售，无交易和转让行为，无违反承诺事项发生情况；

２、东方实业自２００８年３月２６日至２００８年７月２４日通过二级市场集中竞价的交易方式共计增持公司无限售流通股７，３５７，１４２股，扣除东方实业２００７年４月份减持的３，０００，０００股（考虑公司实施２００６年度利润分配及资本公积转增股本方案影响数为３，６００，０００股），净增持３，７５７，１４２股，占公司当年总股本的０．３５％；

３、公司经审计２００６年实现净利润１４，２６１万元、２００７年实现净利润１５，４７４万元，以２００５年经审计的净利润９，６１１万元为基数，达到了复合增长２０％的承诺；

４、公司聘请的会计师事务所为公司２００６年度、２００７年度审计报告均出具了标准无保留意见的审计报告；

５、东方实业向本公司转让赤峰银海金业有限责任公司５１％股权已于２００７年１０月１５日办理完工商变更登记手续，２００７年１０月１５日，公司披露了《关于股权过户完成的公告》。

三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

１、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况：

（１）经公司２００７年６月２８日召开的２００６年度股东大会审议通过，实施２００６年度利润分配方案，向全体股东按每１０股送０．７股红股，以资本公积金向全体股东按每１０股转增１．３股的比例转增股本，公司总股本变更为１，０６８，４６４，９８３股；

（２）经公司２００８年６月３０日召开的２００７年度股东大会审议通过，实施２００７年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东按每１０股转增２股的比例转增股本，公司总股本变更为１，２８２，１５７，９８０股；

（３）经公司２００９年６月３０日召开的２００８年度股东大会审议通过，实施２００８年度利润分配方案，向全体股东按每１０股送１股，以资本公积金向全体股东按每１０股转增２股的比例转增股本，公司总股本变更为１，６６６，８０５，３７４股。

本次限售股上市以分配、公积金转增后的股本总额为基数计算。

２、股改实施后至今，股东持有限售流通股的比例未发生变化。

（１）股改实施后至今，公司不存在因发行新股（包括增发、配股、非公开发行）、可转债转股、回购股份导致的股东持股比例发生变化。

（２）股改实施后至今，公司不存在因股权拍卖、转让、偿还代付对价、其他非交易过户等导致的股东持股比例发生变化。

四、大股东占用资金的解决安排情况

截止２０１１年１０月１４日公司不存在大股东占用资金情况。

五、保荐机构核查意见

公司股权分置改革保荐机构东方证券股份有限公司的核查意见为：

东方集团股份有限公司相关股东履行了股改中做出的承诺，上市公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律、法规的规定。

六、本次限售流通股上市情况

１、本次限售流通股上市数量为４２５，７３５，１２０股；

２、本次限售流通股上市日期为２０１１年１０月１９日；

３、限售流通股上市明细清单 （单位：股）

４、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：

本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况无差异。

七、此前限售流通股上市情况

本次为公司首次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。

八、股本变动结构表

（单位：股）

九、备查文件目录

１、公司董事会签署的限售流通股上市申请表

２、保荐机构核查意见书

东方集团股份有限公司

二○一一年十月十五日

证券代码：６００８１１ 公司简称：东方集团 编号：临２０１１－－０２３

东方集团股份有限公司

重要事项公告

本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日上市公司接到大股东东方集团实业股份有限公司（下称“东方实业“）的通知，东方实业承诺上市公司子公司赤峰银海金业有限公司（下称“银海金业”）２０１１－２０１３年度如未能实现累计７２００万元净利润，东方实业在２０１３年度银海金业审计值确定后３０日内以现金一次性补足其差额。

并且如上市公司在２０１１－２０１３年期间对持有的银海金业５１％股权进行出售，东方实业承诺：上市公司出售该股权所获溢价部分及持有股权期间已经实现利润之和，经折合平均，自２００７年８月到出售股权时实现平均年投资回报率不低于银行同期贷款利率，届时若平均年投资回报率未达到银行同期贷款利率，则东方实业负责在上市公司所出售股权交割后３０日内以现金一次性补足其差额。

特此公告。

东方集团股份有限公司

二○一一年十月十五日