证券时报多媒体数字报

　　(上接D15版)

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

　　本基金在分级基金运作期内，基金管理人将按照《基金合同》约定分别计算基金份额净值、丰利Ａ和丰利Ｂ的基金份额净值或基金份额参考净值。

　　本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算，精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。

　　基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值），经基金托管人复核无误后，按规定公告。

　　２、复核程序

　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　３、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　（六）基金份额持有人名册的登记与保管

　　本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、丰利Ａ的开放日、丰利Ｂ封闭期届满日、每年６月３０日、１２月３１日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

　　基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年６月３０日和１２月３１日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日丰利Ａ的开放日、丰利Ｂ封闭期届满日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

　　基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

　　（七）争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（八）托管协议的变更与终止

　　１、托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

　　２、基金托管协议终止的情形

　　（１）基金合同终止；

　　（２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

　　（３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

　　（４）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

　　二十五、对基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

　　（一）资料寄送

　　１、对账单

　　对账单包括季度对账单和年度对账单，本基金在分级基金运作期内，丰利Ａ每次开放日后向有交易的场外基金份额持有人寄送季度对账单，在每年度结束后向场外所有基金份额持有人寄送年度对账单；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，在每个季度结束后向有交易的场外基金份额持有人寄送季度对账单，在每年度结束后向场外所有基金份额持有人寄送年度对账单。

　　２、其他相关的信息资料

　　（二）红利再投资

　　本基金根据《基金合同》的约定转换上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金收益分配时，场外基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，注册登记机构将其所获红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。

　　（三）信息定制服务

　　在技术条件成熟时，基金管理人可为基金投资人提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因，小灵通用户暂不享有短信服务，待技术系统开发运行成功后，基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务）、ＥＭＡＩＬ等方式为基金投资人发送所订制的信息，内容包括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。

　　（四）资讯服务

　　１、信息查询密码

　　基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后６位数字，不足６位数字的，前面加“０”补足。基金查询密码用于投资人查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在知晓基金账号后，及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。

　　２、客户服务电话

　　投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。

　　客户服务电话：４００－７１０－９９９９（免长途话费）、（０２２）８３３１０９８８

　　传真：（０２２）８３８６５５６３

　　３、互联网站

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（五）客户投诉处理

　　投资人可以拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或代销机构的人员和服务。

　　二十六、招募说明书存放及查阅方式

　　本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

　　二十七、备查文件

　　（一）中国证监会核准天弘丰利分级债券型证券投资基金募集的文件

　　（二）关于申请募集天弘丰利分级债券型证券投资基金之法律意见书

　　（三）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

　　（四）基金托管人业务资格批件和营业执照

　　（五）《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》

　　（六）《天弘丰利分级债券型证券投资基金托管协议》

　　（七）中国证监会规定的其他文件

　　以上第（四）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

　　天弘基金管理有限公司

　　二〇一一年十月十七日