证券时报多媒体数字报

　　(上接D13版)

　　（八）生效与公告

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

　　基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在至少一家指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

　　生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　三、基金收益分配原则、执行方式

　　（一）基金收益分配原则

　　１、本基金在分级基金运作期内的收益分配原则

　　（１）本基金在分级基金运作期内不进行收益分配；

　　（２）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　２、本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的收益分配原则

　　（１）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的２０％；

　　（２）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。

　　场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，默认的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认的收益分配方式处理；

　　场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

　　（３）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　（４）每一基金份额享有同等分配权；

　　（５）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　（二）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（三）收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

　　（四）基金收益分配中发生的费用

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照业务规则执行。

　　四、与基金财产管理、运用有关费用的计提、支付方式与比例

　　（一）基金费用的种类

　　１、基金管理人的管理费；

　　２、基金托管人的托管费；

　　３、基金销售服务费；

　　４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　６、基金份额持有人大会费用；

　　７、基金的证券交易费用；

　　８、基金的银行汇划费用；

　　９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　１、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７０％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．７０％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　２、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２０％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核无误后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　３、销售服务费

　　本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的０．３５％年费率计提。销售服务费费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的销售服务费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向

　　（一）投资目标

　　本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

　　（二）投资范围

　　本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其衍生工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与股票（包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所持股票配售及派发、权证行权所形成的股票，以及所持股票派发和可分离债券分离所形成的权证等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起９０个交易日内卖出。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的８０％，其中，投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于４０％，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的２０％。

　　本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、地方政府债券、商业银行金融债、商业银行次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券等除国债、政策性金融债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

　　本基金管理人自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

　　（三）投资限制

　　１、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　（１）承销证券；

　　（２）向他人贷款或提供担保；

　　（３）从事承担无限责任的投资；

　　（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　　（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　２、投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（１）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；

　　（２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

　　（３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

　　（４）本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　　（５）现金或到期日不超过１年的政府债券不低于基金资产净值的５％；

　　（６）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

　　（７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

　　（８）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　　（９）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（１０）本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之二；本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之十；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；

　　（１１）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

　　（１２）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　　《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。

　　如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各项规定的投资比例，基金管理人应当在１０个交易日内调整完毕。

　　六、基金资产净值的计算方法和公告方式

　　（一）基金资产净值的计算方法

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　（二）基金资产净值、基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）的公告方式

　　《基金合同》生效后，在丰利Ａ的首次开放日或者丰利Ｂ上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及丰利Ａ和丰利Ｂ的基金份额参考净值。

　　在丰利Ａ的首次开放或者丰利Ｂ上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、丰利Ａ和丰利Ｂ的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值以及丰利Ａ和丰利Ｂ的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、丰利Ａ和丰利Ｂ的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。

　　本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

　　七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

　　（一）《基金合同》的变更

　　１、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

　　（１）更换基金管理人；

　　（２）更换基金托管人；

　　（３）转换基金运作方式，但本基金在《基金合同》生效后３年期届满时转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）的情形时除外；

　　（４）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　　（５）变更基金类别；

　　（６）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　　（７）本基金与其他基金的合并；

　　（８）变更基金份额持有人大会召开程序；

　　（９）终止《基金合同》；

　　（１０）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

　　（１）调低基金管理费、基金托管费；

　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

　　（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　　（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

　　（６）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　　２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自《基金合同》生效之日起２日内在至少一家指定媒体公告。

　　（二）《基金合同》的终止

　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　３、《基金合同》约定的其他情形；

　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　１、《基金合同》终止，应当按法律法规和《基金合同》的有关规定对基金财产进行清算。

　　２、基金财产清算组

　　（１）自《基金合同》终止之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　３、清算程序

　　（１）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　（２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　（３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　（４）对基金财产进行评估和变现；

　　（５）基金清算组做出清算报告；

　　（６）会计师事务所对清算报告进行审计；

　　（７）律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（８）将基金清算结果报告中国证监会；

　　（９）公布基金清算公告；

　　（１０）对基金剩余财产进行分配。

　　（四）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。

　　（五）基金财产清算剩余资产的分配

　　１、本基金在分级基金运作期内清算时的基金清算财产分配

　　本基金在分级基金运作期内，如果本基金发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足丰利Ａ的本金及应计收益分配，剩余部分（如有）由丰利 Ｂ的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。

　　２、本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的基金清算财产分配

　　本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　（六）基金财产清算的公告

　　基金财产清算组成立后２日内应就基金财产清算组的成立在指定媒体上公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　　（七）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

　　八、争议解决方式

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　《基金合同》受中国法律管辖。

　　九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。

　　天弘基金管理有限公司

　　二〇一一年十月十七日