证券时报多媒体数字报

　　【重要提示】

　　１、摩根士丹利华鑫深证３００指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２０１１】１２１８号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

　　２、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。

　　３、本基金的基金管理人和注册登记机构为摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）。

　　４、本基金的募集期为２０１１年１０月１７日至２０１１年１１月１１日。在募集期内，本基金通过基金管理人的直销机构（包括柜台和网上交易平台）、中国建设银行等机构的代销网点公开发售。

　　５、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　６、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构（指基金管理人的直销机构和指定代销机构）同时为投资人办理开户及认购手续。投资人的开户和认购申请可同时办理，但若开户无效，认购申请也同时无效。

　　７、根据中国证监会的规定，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

　　８、在设立募集期内，投资人可至本基金的直销机构认购，也可至代销机构认购，首次认购最低限额为人民币１０００元，追加认购单笔最低限额为人民币１０００元。投资人在募集期内可以重复认购。多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法律另有规定的除外。认购申请一经基金份额发售机构受理，则不可撤销。

　　９、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册登记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或通过本公司网上交易平台查询最终成交确认情况和认购的份额。

　　１０、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年９月２８日《中国证券报》、２０１１年１０月１０日《上海证券报》、２０１１年１０月１７日《证券时报》上的《摩根士丹利华鑫深证３００指数增强型证券投资基金招募说明书》。

　　１１、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网站（ｗｗｗ．ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）和中国建设银行股份有限公司网站（ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ）上发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。

　　１２、在募集期间，各代销机构可能变更、增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见各代销机构有关公告，或拨打各代销机构的客户服务电话进行咨询，具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的代销机构，投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。

　　１３、对未开设销售网点地区的投资人，请拨打本公司的客户服务电话（４００－８８８８－６６８免长途费）及直销专线电话（０７５５－８８３１８８９８）咨询购买事宜。

　　１４、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。

　　１５、风险提示

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。

　　本基金为股票指数基金，股票资产占基金资产的９０％－９５％，主要投资于深证３００指数成份股及其备选成份股，因此，深证３００指数的市场表现直接影响本基金的业绩表现，当深证３００指数收益率下跌时，本基金面临基金净值与深证３００指数同步下跌的风险。因特殊情况（比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适当的替代，由此可能对基金产生不利影响。由于基金投资运作过程中存在成份股调整、交易成本和流动性风险等情况导致基金投资组合回报与目标指数回报存在跟踪偏离风险。主要因素可能包括： １）基金运作过程中发生各种费用及税收，而指数编制不考虑费用和税收，将产生负的跟踪偏离；２）指数成份股派发现金红利、基金参与新股申购等因素将产生正的跟踪偏离；３）当目标指数调整成份股构成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指数中的权重发生变化，或目标指数变更编制方法时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与目标指数的构成差异，而且会产生相应的交易成本，导致跟踪误差扩大；４）投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求，在遭遇目标指数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本，导致跟踪误差扩大；５）在基金进行指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金跟踪误差。目标指数并不能完全代表整个股票市场，目标指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。

　　投资人在进行投资决策前，请认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　１６、基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

　　一、本次发售基本情况

　　（一）基金名称：摩根士丹利华鑫深证３００指数增强型证券投资基金（基金代码：２３３０１０，基金简称：大摩深证３００指数增强）

　　（二）基金类别：股票型

　　（三）基金运作方式：契约型开放式

　　（四）基金份额面值：基金份额的初始面值为人民币１．００元

　　（五）基金存续期限：不定期

　　（六）募集规模上限及规模控制措施：本基金不设募集规模上限

　　（七）募集对象：个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　（八）基金份额销售机构

　　１、直销方式

　　（１）直销机构

　　１）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第二座第１７层

　　联系人：王一平

　　电话：（０７５５）８８３１８８９８

　　传真：（０７５５）８２９９０６３１

　　全国统一客服电话：４００－８８８８－６６８

　　２）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１８号丰融国际大厦１００５室

　　联系人：罗晔

　　电话：（０１０）６６１５５５６８

　　传真：（０１０）６６１５８１３５

　　３）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司

　　办公地址：上海市卢湾区西藏南路２１８号永银大厦１２０２室

　　联系人：栾倩

　　电话：（０２１）６３３４３３１１

　　传真：（０２１）６３３４３９８８

　　（２）网上交易平台

　　本基金管理人网上交易平台网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｅｔｒａｄｉｎｇ，目前已开通中国建设银行龙卡借记卡、招商银行“一卡通”借记卡、光大银行借记卡、中信银行借记卡、兴业银行借记卡、上海浦东发展银行借记卡的基金网上直销业务，持有上述借记卡的个人投资者可以通过本基金管理人网上交易平台办理开户手续，并办理本基金的认购手续。

　　深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过１００万元（含１００万元）人民币以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。

　　２、代销机构

　　（１）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：９５５３３

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：９５５８８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：９５５６６

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（４）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（５）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　客户服务电话：９５５５５

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（６）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：田国立

　　客户服务电话：９５５５８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（７）平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

　　法定代表人： 孙建一

　　联系人：蔡宇洲

　　联系电话：０７５５－２５８５９５９１

　　客户服务电话：４００－６６９９－９９９

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ｂａｎｋ

　　（８）烟台银行股份有限公司

　　注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

　　办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路２５号

　　法定代表人： 庄永辉

　　客户服务电话：４００８－３１１－７７７

　　网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｔｃｂ．ｃｏｍ

　　（９）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

　　法定代表人：王文学

　　联系人：杨小江

　　联系电话：０７５５－８２０８３７８８

　　客户服务电话：０２１－３２１０９９９９，０２９－６８９１８８８８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　联系电话：０１０－６０８３３７２２

　　客户服务电话：９５５５８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１１）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　联系电话：０１０－８５１３０５７７

　　客户服务电话：４００－８８８８－１０８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１２）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　联系电话：０１０－６６５６８５３６

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１３）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　法定代表人：高冠江

　　联系人：唐静

　　联系电话：０１０－６３０８１０００

　　客户服务电话：４００－８００－８８９９

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（１４） 民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

　　法定代表人：岳献春

　　联系人：赵明

　　联系电话：０１０－８５１２７６２２

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（１５）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路２号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

　　法人：冯戎

　　联系人：李巍

　　联系电话：０１０－８８０８５８５８

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１６）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１０楼

　　法定代表人：王开国

　　联系人：李笑鸣

　　联系电话：０２１－２３２１９０００

　　客户服务电话：４００－８８８８－００１、９５５５３

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１７）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　联系电话：０２１－３８６７６１６１

　　客户服务电话：４００－８８８８－６６６

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１８）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系电话：０２１－５４０３３８８８

　　客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（１９）光大证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：李芳芳

　　联系电话：０２１－２２１６９９９９

　　客户服务电话：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（２０）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　客户服务电话：４００－８８８８－１２３

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　联系电话：０２７－６５７９９９９９

　　客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（２２）中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　法定代表人：许刚

　　联系人：李丹

　　联系电话：０２１－２０３２８２１６

　　客户服务电话：４００－６２０－８８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２３）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　联系电话：０２１－６８６３４５１８

　　客户服务电话：４００－８８８－１５５１

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（２４）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　（下转D12版）