证券时报多媒体数字报

　　（上接D14版）

　　（１４）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（１）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；

　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（３）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

　　（４）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

　　（５）经中国证监会允许，基金管理人、交易所和登记结算机构在法律法规、基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；

　　（６）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　（７）除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

　　（三）召集人及召集方式

　　１、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

　　２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

　　３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　　４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

　　５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　１、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前４０天在至少一家指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　　（１）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

　　（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

　　（３）有权出席基金份额持有人大会的本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人的权益登记日；

　　（４）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　　（５）会务常设联系人姓名及联系电话；

　　（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　（７）召集人需要通知的其他事项。

　　２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

　　３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

　　（五）本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

　　会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。

　　１、现场开会。由本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　（１）亲自出席会议者持有本基金基金份额或联接基金基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有本基金基金份额或联接基金基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有本基金基金份额或联接基金基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

　　（２）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有本基金基金份额或联接基金基金份额的凭证显示，有效的参会份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。

　　２、通讯开会。通讯开会系指本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　（１）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　（２）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

　　（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，本基金基金份额持有人及联接基金份额持有人所持有的参会份额不少于在权益登记日本基金总份额的５０％（含５０％）；

　　（４）上述第３）项中直接出具书面意见的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

　　（５）会议通知公布前报中国证监会备案。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人所代表的参会份额总数。

　　（六）议事内容与程序

　　１、议事内容及提案权

　　议事内容为关系本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天前提交召集人并由召集人公告。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日３０天前公告。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日３０天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　（１）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　（２）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定除外。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

　　２、议事程序

　　（１）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人或联接基金基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　（２）通讯开会

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　（七）表决

　　本基金基金份额持有人及本基金联接基金基金份额持有人所持每份参会份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　１、一般决议，一般决议须经参加大会的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第（２）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　２、特别决议，特别决议应当经参加大会的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人所代表的参会份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（八）计票

　　１、现场开会

　　（１）基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布选举三名监票人，其中至少有两名监票人从出席会议的本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人或其代理人中选举产生。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

　　（２）监票人应当在本基金基金份额持有人及联接基金基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　（３）如果会议主持人、本基金基金份额持有人或联接基金基金份额持有人或其代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　（４）计票过程应由公证机关予以公证。

　　２、通讯开会

　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由基金份额持有人大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效力。

　　（九）生效与公告

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

　　基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　基金份额持有人大会决议自生效日起２个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人、本基金基金份额持有人和联接基金基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

　　生效的基金份额持有人大会决议对本基金基金份额持有人、联接基金基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　　（十）法律法规或中国证监会对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

　　三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　（一）基金管理人的更换

　　１、基金管理人的更换条件

　　有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人职责终止：

　　（１）基金管理人被依法取消其基金管理资格的；

　　（２）基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产；

　　（３）基金管理人被基金份额持有人大会解任；

　　（４）法律法规和基金合同规定的其他情形。

　　２、基金管理人的更换程序

　　更换基金管理人必须依照如下程序进行：

　　（１）提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额１０％以上的基金份额持有人提名；

　　（２）决议：基金份额持有人大会在原任基金管理人职责终止后６个月内对被提名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

　　（３）核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人，更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；

　　（４）交接：原任基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对基金财产；

　　（５）审计：原任基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用在基金财产中列支；

　　（６）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒体上公告；

　　（７）基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求，本基金应替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

　　（二）基金托管人的更换

　　１、基金托管人的更换条件

　　有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人职责终止：

　　（１）基金托管人被依法取消其基金托管资格的；

　　（２）基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产；

　　（３）基金托管人被基金份额持有人大会解任；

　　（４）法律法规和基金合同规定的其他情形。

　　２、基金托管人的更换程序

　　（１）提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额１０％以上的基金份额持有人提名；

　　（２）决议：基金份额持有人大会在原任基金托管人职责终止后６个月内对被提名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；

　　（３）核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；

　　（４）交接：原任基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金财产；

　　（５）审计：原任基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支；

　　（６）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒体上公告。

　　（三）基金管理人与基金托管人同时更换

　　１、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额１０％以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

　　２、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

　　３、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒体上联合公告。

　　（四） 新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。

　　四、基金托管

　　基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有关规定订立《深证基本面６０交易型开放式指数证券投资基金托管协议》。

　　订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

　　五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　（一）基金合同的变更

　　１、下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意：

　　（１）转换基金运作方式；

　　（２）变更基金类别；

　　（３）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

　　（４）变更基金份额持有人大会议事程序；

　　（５）更换基金管理人、基金托管人；

　　（６）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（７）本基金与其他基金的合并；

　　（８）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　（９）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

　　（１）调低基金管理费率、基金托管费率和其他应由基金承担的费用；

　　（２） 因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；

　　（３） 基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；

　　（４） 因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同内容必须作出相应变动的；

　　（５） 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响的；

　　（６）经中国证监会允许，基金管理人、交易所和登记结算机构在法律法规、基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；

　　（７）按照法律法规、基金合同和中国证监会规定不需要召开基金份额持有人大会的其他情形的。

　　２、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后２日内在指定媒体上公告。

　　（二）基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　　２、基金管理人职责终止，而在６个月内没有新的基金管理人承接的；

　　３、基金托管人职责终止，而在６个月内没有新的基金托管人承接的；

　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　１、基金财产清算小组

　　（１）基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　（２）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　（３）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　２、基金财产清算程序

　　（１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

　　（２）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

　　（３）对基金财产进行清理和确认；

　　（４）对基金财产进行估价和变现；

　　（５）制作清算报告；

　　（６） 聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　（７） 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（８）将基金清算结果报告中国证监会；

　　（９）公布基金清算报告；

　　（１０）对基金剩余财产进行分配。

　　３、清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

　　４、基金财产按下列顺序清偿：

　　（１）支付清算费用；

　　（２）交纳所欠税款；

　　（３）清偿基金债务；

　　（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　５、基金财产清算的公告

　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

　　６、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　六、基金份额的登记结算

　　（一）本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金管理人应与登记结算机构签订委托代理协议，以明确双方的权利和义务，保护投资者和基金份额持有人的合法权益。

　　（二）登记结算机构享有如下权利：

　　１、建立和管理投资者基金份额账户；

　　２、取得登记结算费；

　　３、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

　　４、在法律法规允许的范围内，对登记结算业务的办理时间进行调整，并依照有关规定在指定媒体上公告；

　　５、法律法规规定的其他权利。

　　（三）登记结算机构承担如下义务：

　　１、配备足够的专业人员办理本基金的登记结算业务；

　　２、严格按照法律法规、《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》和基金合同规定的条件办理基金的登记结算业务；

　　３、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回等业务记录１５年以上；

　　４、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金造成的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；

　　５、按基金合同和招募说明书规定为投资者办理非交易过户等业务提供其他必要服务；

　　６、接受基金管理人的监督；

　　７、法律法规规定的其他义务。

　　七、违约责任

　　（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责：

　　１、不可抗力；

　　２、基金管理人和／或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；

　　３、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等。

　　（二）基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。

　　（三）本基金合同当事一方造成违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

　　（四）因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他受损方获得赔偿。

　　（五）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或基金投资者损失，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　八、争议的处理

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　九、基金合同的效力

　　基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

　　（一）本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。

　　（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

　　（三）本基金合同正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

　　（四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

　　十、其它事项

　　基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。