证券时报多媒体数字报

　　§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

１．３ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．４ 公司负责人杨超先生、主管会计工作负责人彭捍东先生及会计机构负责人（会计主管人员）许金先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、资产负债表变动情况说明： 单位：元

１、应收账款比期初减少４９５，４７２，２１０．０３元，减幅８０．９９％，主要是本期收回前期欠款。

２、应收股利比期初减少１２，８４０，２８５．１３元，减幅９５．１２％，主要是本期收回前期的应收股利。

３、其他流动资产比期初减少６，６２７．８６元，减幅１００％，主要是期初待摊费用本期摊完。

４、应付票据比期初减少１，４７９，２３６，９８４．００元，减幅８２．７０％％，主要是应付票据到期承兑。

５、预收款项比期初增加４７７，７６６，２１０．３６元，增幅８５．１８％，主要是本期由于部分产品未结算导致预收账款增加。

６、应付职工薪酬比期初增加６６，６９０，０７１．２５元，增幅５４．８２％，主要是本期计提的工资未足额发放。

７、应交税费比期初增加６４１，６４２，７７１．３２元，增幅１２３．００％，主要是未抵扣增值税进项税留抵较上年末减少。

８、应付利息比期初减少１１，５００，３６４．６３元，减幅７７．２２％，主要是本期支付了前期的应付利息。

９、其他应付款比期初增加３２３，３０８，９２１．０４元，增幅５１．８１％，主要是本期收购云铜集团持有的四家子公司的股权款部分没有支付。

１０、一年内到期的非流动负债比期初增加２，２９０，０００，０００．００元，增幅４９７．８３％，主要是长期借款中一年内到期的借款转为一年内到期的非流动负债。

１１、其他流动负债比期初增加１，０４９，６８２，４２１．０３元，增幅６５６０５．１５％，主要是本期发行１０亿元的短期融资券。

１２、长期借款比期初减少２，３４８，８０９，２８１．２４元，减幅５３．５６％，主要是长期借款中一年内到期的借款转为一年内到期的非流动负债。

１３、长期应付款比期初减少１１２，４６３，９８１．０４元，减幅４１．９１％，主要是期初长期应付款项在本期支付完毕。

１４、非流动负债合计比期初减少２，４５８，９９７，１２７．９７元，减幅５１．４２％，主要是长期借款和长期应付款减少。

１５、资本公积比期初增加１，１７８，６３５，４５０．１２元，增幅３５．５１％，主要是定向增发成功导致资本公积增加。

１６、专项储备比期初增加２７，３１７，９６４．１６元，增幅４２．２３％，主要是本期计提金额大于使用金额所致。

１７、未分配利润比期初增加８０４，８９６，７９８．９０元，增幅３１３５．９７％，主要是本期利润增加。

１８、归属于母公司所有者权益合计比期初增加２，１７０，５６０，２１３．１８元，增幅４２．８８％；所有者权益合计比期初增加２，２８５，９９６，９６１．９２元，增幅３６．４０％，主要是定向增发成功资本公积增加及本期利润增加所致。

二、利润表变动情况说明： 单位：元

１、营业税金及附加比上年同期增加４０，０３４，８６０．８８元，增幅４７．７０％，主要是销售收入增加导致税金增加。

２、资产减值损失比上年同期增加３０，８６１，８７４．４０元，增幅１０８７．２６％，主要是本期计提的坏账损失高于上期。

３、投资收益比上年同期增加８１，１５２，７１９．９７元，增幅２４１．３１％；主要是对联营企业和合营企业的投资收益比上年同期增加。

４、营业利润比上年同期增加５８２，１７６，３６１．３２元，增幅１２３．３５％，主要是本期公司主产品价格较好，导致利润大幅上升。

５、营业外收入比上年同期增加４９，９９７，０９３．３６元，增幅２９１．８４％，主要是本期公司退税及债务重组收益高于上期。

６、非流动资产处置损失比上年同期减少４，０６４，６３８．３４元，减幅７９．５６％，主要是本期固定资产处置损失比上年同期减少。

７、利润总额比上年同期增加６２９，９３２，４１７．６７元，增幅１３３．７４％，主要是本期公司主产品价格较好，导致利润大幅上升。

８、所得税费用比上年同期增加５６，０６４，９０１．２５元，增幅６３．１６％，主要是本期利润增加导致所得税费用增加。

９、净利润比上年同期增加５７３，８６７，５１６．４２元，增幅１５０．１２％；归属于母公司所有者的净利润比上年同期增加５５０，４４３，５７１．５５元，增幅２１５．３４％，本期公司主产品价格较好，导致利润大幅上升。

１０、基本每股收益和稀释每股收益比上年同期增加０．３９元，增幅２１６．６７％，主要是本期公司主产品价格较好，净利润增加，导致每股收益大幅上升。

１１、综合收益总额比上年同期增加７２５，１４６，２３５．１３元，增幅１８９．７０％；归属于母公司所有者的综合收益总额比上年同期增加７０１，７２２，２９０．２６元，增幅２７４．５２％；主要是本期公司主产品价格较好，导致利润大幅上升。

三、现金流量表变动情况说明： 单位：元

１、收到的税费返还比上年同期增加１５，３６３，６５５．１９元，增幅２７３．７７％，主要是本期收到的退税款高于上期。

２、支付的各项税费比上年同期增加３１９，８５４，０５２．７２元，增幅４７．９９％，主要是由于主产品价格上涨，销售收入增加导致税金增加。

３、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加３，４９５，７９６，７２４．７６元，增幅５０１．３０％，主要是本期销售收入增加。

４、收回投资收到的现金比上年同期减少１０７，１５５，６２０．３１元，减幅９９．０７％，主要是上期下属达亚公司处置部分股权投资收到的现金。

５、取得投资收益收到的现金比上年同期减少１１，７９０，５５２．３９元，减幅５３．８７％，主要是本期取得投资收益收到的现金较少。

６、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期减少５，５９７，５００．００元，减幅９８．５７％，主要是本期固定资产处置较少。

７、收到其他与投资活动有关的现金比上年同期增加８５２，２０４，１３５．０９元，增幅５６８．８２％；投资活动现金流入小计比上年同期增加７５７，６５９，８５７．１１元，增幅２６５．３３％，主要是本期收到期货保证金较多。

８、投资支付的现金比上年同期增加１，５３７，８７７，２８３．７０元，增幅１１１８８．４４％，主要是本期收购云铜集团持有的四家子公司股权支付的现金。

９、支付其他与投资活动有关的现金比上年同期增加 ２０４，６３６，４３８．８８元，增幅３５．５７％；投资活动现金流出小计比上年同期增加１，５７５，９８４，２１５．５６元，增幅１１７．１５％，主要是本期支付期货保证金较多。

１０、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少８１８，３２４，３５８．４５元，增幅７７．２２％，主要是本期投资支出较多。

１１、吸收投资收到的现金比上年同期增加２，９２０，４３１，５０５．９９元，增幅１００％，主要是本期定向增发收到的现金。

１２、取得借款收到的现金比上年同期减少３，６１５，４１７，８１３．８５元，减幅３１．３９％，主要是本期借款少于上期。

１３、发行债券收到的现金比上年同期增加９９６，０００，０００．００元，增幅１００％，主要是本期发行１０亿元的短期融资券。

１４、收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少８８，９２９，１２４．１５元，减幅１００．００％，主要是上年同期收到的融资租赁保证金退回，本期没有发生。

１５、偿还债务支付的现金比上年同期增加３，１２２，０８１，１１５．００元，增幅３８．７４％，主要是由于本期偿还债务支付的现金较多。

１６、支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少２５９，４６３，３１９．０２元，减幅７８．８６％，主要是上年同期支付融资租赁款。

１７、筹资活动现金流出小计比上年同期增加３，０５２，３５１，３４６．９４元，增幅３３．６１％，主要是本期偿还债务支付的现金较多。

１８、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少２，８４０，２６６，７７８．９５元，减幅１１２．４９％，主要是由于本期偿还债务支付的现金较多导致净额减少。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

√ 适用 □ 不适用

３．２．４ 其他

√ 适用 □ 不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

３．６ 衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

云南铜业股份有限公司董事会

二○一一年十月十八日