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富国天丰强化收益债券型证券投资基金转为上市开放式运作方式暨开放日常申购与赎回等业务的公告 2011-10-20 来源:证券时报网 作者:
1、公告基本信息 基金名称:富国天丰强化收益债券型证券投资基金 基金简称:富国天丰强化债券封闭(场内简称:富国天丰) 基金代码:161010(前端),161018(后端) 基金运作方式: 契约型,本基金合同生效后三年内封闭运作,在深圳证券交易所上市交易,基金合同生效满三年后转为上市开放式 基金合同生效日: 2008年10月24日 基金管理人名称: 富国基金管理有限公司 基金托管人名称: 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称: 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据: 《富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《富国天丰强化收益债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)及相关公告等 申购起始日: 2011年10月24日 赎回起始日: 2011年10月24日 定期定额投资起始日: 2011年10月24日 注:根据基金合同及招募说明书的约定,本基金封闭期自2008年10月24日起至2011年10月23日止。自2011年10月24日起,本基金运作方式转为上市开放式,并打开申购、赎回及定期定额投资业务。 2、日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间 本基金办理日常申购、赎回及定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日(但基金管理人根据法律法规、中国证监会的规定或基金合同的约定,公告暂停相关业务的情形除外)。由于各销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间投资者应以各销售机构具体规定的时间为准。 投资人在上述开放日之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,本基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。 3、申购和赎回的原则 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项后,申购申请方为有效; (4)场外基金份额持有人在赎回基金份额时,赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; (5)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; (6)投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时,需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、日常申购业务 (1)申购金额限制 场外申购时,代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1,000 元。 直销网点每个账户首次申购的最低金额为50,000元,追加申购的最低金额为单笔20,000元;已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔1,000 元。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。 场内申购时,每笔申购金额最低为1,000元,同时申购金额必须是整数金额。 (2)申购费用 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式,即在申购时支付申购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,该费用随基金份额的持有时间递减。本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 1)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
2)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率如下:
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 5、日常赎回业务 (1)赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足10份的,在赎回时需一次全部赎回。 (2)赎回费率 赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,定为0.1%。 本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
其中,在场外认购以及本基金转为上市开放式基金(LOF)之后场外申购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准;在场内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始计算。 6、定期定额投资业务 网上直销定投:1)最低金额200元;2)支持工行卡、农行卡、建行卡、招行卡、民生卡、兴业卡和天天盈支付,工行卡、农行卡、兴业卡、民生卡、天天盈支付前端优惠费率4折,建行卡前端优惠费率5折,招行卡前端优惠费率8折。 7、基金销售机构 投资人可以使用基金账户,通过基金管理人、场外代销机构柜台系统办理申购和赎回业务。投资人也可使用深圳证券账户通过深圳证券交易所交易系统办理申购和赎回业务。 (一)本基金管理人的直销中心 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层 电话:(021)20361586 传真:(021)20361564 联系人:林燕珏 客户服务统一咨询电话:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费) 公司网站:www.fullgoal.com.cn 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 (二)场外代销机构的代销网点 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 电话:(010)66275654 联系人:王琳 客户服务电话:95533 公司网站:www.ccb.com (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:(010)66107900 传真:(010)66107914 客户服务电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西三环北路100号金玉大厦 法定代表人:项俊波 传真:(010)85109219 客户服务电话:95599 公司网站:www.abchina.com (4)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人:肖钢 传真:(010)66594946 客户服务统一咨询电话:95566 公司网站:www.boc.cn (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:傅育宁 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 联系人:王楠 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (6)中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 传真:010-68858117 客户服务热线:95580 公司网站:www.psbc.com (7)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系电话:(021)58781234 传真:(021)58408842 联系人:曹榕 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市北京东路689号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61616153 传真:(021)63604199 联系人:倪苏云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (9)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:(010)65550827 传真:(010)65550827 客户服务电话:95558 公司网站:bank.ecitic.com (10)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66226045 联系人:王曦 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (11)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-89068340 联系人:胡技勋 客服电话:96528(上海、北京地区962528) 公司网址:www.nbcb.com.cn (12)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 电话:(0755)22197874 联系人:蔡宇洲 客户服务电话:40066-99999 公司网站:www.bank.pingan.com (13)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系电话:(021)23219000 联系人:金芸 客服热线:95553、400-8888-001 公司网站:www.htsec.com (14)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系电话:(021)54033888 传真:(021)54038844 联系人:王序微 客服电话:(021)962505 公司网站:www.sw2000.com.cn (15)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人:万建华 传真:(021)38670666 联系人:芮敏琪 客服热线:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (16)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn (17)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 联系电话:(010)65183888 联系人:魏明 开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费) 开放式基金业务传真:(010)65182261 公司网站:www.csc108.com (18)国信证券股份有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 联系电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133302 联系人:齐晓燕 客户服务统一咨询电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (19)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 传真:(020)87555305 客服电话:95575 公司网站:www.gf.com.cn (20)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 电话:(010)66568430 传真:(010)66568536 联系人:田薇 客户服务热线:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn (21)华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人:马昭明 联系电话:(0755)82492000 传真:(0755)82492962 联系人:盛宗凌 客户服务咨询电话:95513 公司网站:www.lhzq.com (22)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 联系人:谢高得 客服热线:4008888123 公司网站:www.xyzq.com.cn (23)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:(027)65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客服热线:95579或4008-888-999 公司网站: www.95579.com (24)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 电话:(0755)82558305 传真:(0755)82558002 联系人: 陈剑虹 客户服务热线: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn (25)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 联系电话:((021)68634518 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 客服热线:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (26)国元证券有限责任公司 注册地址:合肥市寿春路179号 办公地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系人:程维 传真:(0551)2207935 客服热线: 400-8888-777 公司网站:www.gyzq.com.cn (27)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系电话:(025)83290979 传真:(025)51863323 联系人:万鸣、程高峰 客户咨询电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (28)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系电话:0351-8686659 联系人:郭熠 客服电话:400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn (29)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83516199 联系人:匡婷 客户服务热线:(0755)33680000(深圳、400-6666-888(非深圳地区) 公司网站:www.cc168.com.cn (30)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系电话:(021)50818887-281 联系人:刘晨 客服热线:400-8888-788 公司网站:www.ebscn.com (31)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客服电话:400-600-0686 公司网址:www.nesc.cn (32)国联证券有限责任公司 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人:范炎 联系人:袁丽萍 开放式基金咨询电话:(0510)82831662、(0510)82588168 开放式基金业务传真:(0510)82830162 公司网站:www.glsc.com.cn (33)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-82400862 联系人:周璐 客服电话:4008816168 网站:www.pingan.com (34)国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路46号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 电话:(0755)83709350 传真:(0775)83700205 联系人:牛孟宇 客服热线:95563 公司:www.ghzq.com.cn (35)齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市经七路86号 办公地址:济南市经七路86号23层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (36)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:刘弘 电话:(010)5832 8888 传真:010-5832 8748 联系人:邱培玲 客服电话:4008878827 公司网站:www.ubssecurities.com (37)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人:胡关金 电话:(0755)83025913 传真:(0755)83025991 联系人:魏杰 客服热线:400-8888-818 公司网站:www.hx168.com.cn (38)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人:杨明辉 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 联系人:刘毅 客服电话:4006008008 公司网址:www.cjis.cn (39)中信金通证券股份有限公司 注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座 办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座 法定代表人:刘军 联系电话:(0571)85783715 业务传真:(0571)85783771 联系人:王勤 咨询电话:(0571)96598 公司网站:www.bigsun.com.cn 目前的场外代销机构为中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、瑞银证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信金通证券股份有限公司。 (三)场内代销机构 场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,其具体名单可在深圳证券交易所网站查询。 深圳证券交易所(简称“深交所”)内具有相应业务资格的会员单位,已经具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位有:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发华福、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏证券、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券。 8、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本公司已于2008年12月8日起在每个交易日的次日,通过本基金管理人网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露基金份额净值和基金份额累计净值,敬请投资人留意。 9、其他需要提示的事项 (1)基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人进行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 (2)基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。 (3)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,可于本基金管理人网站或相关代销机构查阅本基金相关法律文件及资料。 (4)有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化,本公司将另行公告。 (5)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。 (6)咨询方式:富国基金管理有限公司客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,均免长途话费),公司网址:www.fullgoal.com.cn。 富国基金管理有限公司 二〇一一年十月二十日 本版导读:
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