证券时报多媒体数字报

　　(上接D9版)

　　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至２０１１年６月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）等１１９只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

　　最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　五、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构

　　１）泰达宏利基金管理有限公司直销中心

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心南楼三层

　　联系人：延慧、崔冉

　　联系电话：０１０－６６５７７６１９、０１０－６６５７７６１７

　　客服信箱：ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　客服电话：４００－６９８－８８８８

　　传真：０１０－６６５７７７６０／６１

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　２）泰达宏利基金网上直销系统

　　交易系统网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／

　　目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道：农业银行卡、建设银行卡、兴业银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、交通银行卡和汇付天下“天天盈”。

　　客户服务电话：４００－６９８－８８８８或０１０－６６５５５６６２

　　客户服务信箱：ｉｒｍ＠ｍｆｃｔｅｄａ．ｃｏｍ

　　２、场外代销机构

　　１） 中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖 钢

　　客服电话：９５５６６

　　银行网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　２） 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　客服电话：９５５３３

　　银行网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　３） 中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：９５５９９

　　银行网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　４） 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客服电话：９５５５９

　　银行网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　５） 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：傅育宁

　　客服电话：９５５５５

　　联系人：邓炯鹏

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　６） 上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：宁黎明

　　开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

　　开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１

　　联系人：张萍

　　联系电话：０２１－６８４７５８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　７） 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　８） 华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　电话：０１０－８５２３８６６７

　　联系人：郑鹏

　　客户服务电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　９） 东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　电话：０７６９－２２１１９０６１

　　传真：０７６９－２２１１７７３０

　　联系人：胡昱

　　客服电话：０７６９－９６２２８或拨打各营业网点咨询电话

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　１０） 宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人： 陆华裕

　　电话：０５７４－８９０６８３４０

　　传真：０５７４－８７０５００２４

　　联系人： 胡技勋

　　客户服务热线：９６５２８（上海地区９６２５２８）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１１） 湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

　　法定代表人：林俊波

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　传真： ０２１－ ６８８６５６８０

　　联系人：钟康莺

　　联系电话：０２１－６８６３４５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　１２） 渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　电子邮箱：ｗａｎｇｚｑ＠ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客户服务电话： ４００６５１５９８８

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　１３） 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客服电话：４００８－８８８－８８８

　　电话：０１０－６６５６８４３０

　　联系人：田薇

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１４） 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：林治海

　　客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

　　传真：０２０－８７５５５３０５

　　联系人：黄岚

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１５） 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　　法定代表人：王常青

　　客服电话：４００８８８８１０８

　　传真：０１０－６５１８２２６１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　１６） 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：万建华

　　客服电话：４００８８８８６６６

　　联系人：芮敏祺

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　１７） 平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　全国免费业务咨询电话：９５５１１－８

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　网址：ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

　　１８） 世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：方文

　　客服电话：０７５５－８３１９９５１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１９） 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：李清怡

　　联系电话：０２１－５４０３３８８８

　　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　２０） 齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济南市经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　客服电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２１） 中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

　　法定代表人：唐新宇

　　客服电话：４００６２０８８８８

　　传真：０２１－５０３７２４７４

　　联系人：张静

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　２２） 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户服务电话：０２５－９５５９７

　　传真：０２５－８４５７９７６３

　　联系人：孙菁菁

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２３） 东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：潘锴

　　电话：０４３１－８５０９６７０９

　　客户服务电话：４００６０００６８６

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　２４） 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　客户服务电话：４００８８８８７８８ １０１０８９９８

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　２５） 新时代证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　法定代表人：马金声

　　联系人：孙恺

　　客户服务电话：４００６９８９８９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　２６） 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　联系电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　客户服务电话：９５５６５，４００８８８８１１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２７） 长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：李春芳

　　传真：０７５５－８３５１５５６７

　　客户服务电话：０７５５－３３６８００００ ４００ ６６６６ ８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　２８） 南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　办公地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：徐翔

　　联系电话：０２５－８３３６７８８８

　　客户服务电话：４００ ８２８ ５８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２９） 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　客户服务电话：４００８８８８１２３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３０） 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　联系人： 金芸、李笑鸣

　　联系电话：０２１－２３２１９０００

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　３１） 广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼

　　法定代表人：刘东

　　客服电话：０２０－９６１３０３

　　联系电话：０２０－８７３２２６６８

　　传真：０２０－８７３２５０３６

　　联系人：林洁茹

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３２） 华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　联系人：张腾

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３３） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服电话：９５５３６

　　联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３４） 金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

　　法定代表人：陆涛

　　客户服务电话：４００８－８８８－２２８

　　传真：０７５５－８３０２５６２５

　　联系人：马贤清

　　网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　３５） 德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：姚文平

　　客服电话：４００８８８８１２８

　　传真：０２１－６８７６７０３２

　　联系人：罗芳

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３６） 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号凤凰大厦１栋９层

　　法人代表人：牛冠兴

　　开放式基金咨询电话：４００８００１００１

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３７） 东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：李涛

　　电话：０５１９－８８１５７７６１

　　传真：０５１９－８８１５７７６１

　　公司网络地址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　　３８） 国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　３９） 财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼（４１０００５）

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　联系电话：０７３１－４４０３３１９

　　开放式基金业务传真：０７３１－４４０３４３９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　４０） 宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

　　法人：冯戎

　　联系人：李巍

　　联系电话：０１０－８８０８５８５８

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　４１） 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　４２） 方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　客户服务热线：９５５７１

　　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　４３） 民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

　　法定代表人：岳献春

　　公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　客服热线：４００６１９８８８８

　　４４） 国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号

　　法定代表人：冉云

　　公司网址： ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服热线：４００６ ６００１０９

　　４５） 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　客服热线：９５５５８

　　４６） 西藏同信证券有限责任公司

　　注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路１０１号

　　办公地址：上海市永和路１１８弄２４号楼

　　法定代表人：贾绍君

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客服热线：４００８８－１１１７７

　　４７） 西部证券股份有限公司

　　注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

　　办公地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１层

　　法定代表人：刘建武

　　公司网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

　　客服热线：９５５８２

　　４８） 中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

　　法定代表人：吴永良

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

　　客服热线：４００１０２２０１１

　　３、场内发售机构

　　本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深交所会员。

　　具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务（具体办理场所以《基金开放申购、赎回公告》为准）。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限公司

　　地址：北京市西城区太平桥大街１７号

　　法定代表人：金颖

　　联系人：严峰

　　电话：（０７５５）２５９４６０１３

　　传真：（０７５５）２５９８７１２２

　　（三）律师事务所

　　名称：上海通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩　炯

　　电话：（０２１）３１３５８６６６

　　传真：（０２１）３１３５８６００

　　经办律师：吕红、黎明

　　（四）会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

　　办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　经办注册会计师：曹银华、单峰

　　联系电话：（０２１）２３２３８８８８

　　传真：（０２１）２３２３８８００

　　六、基金份额的分类与净值的计算

　　（一）基金份额的类别

　　本基金的基金份额包括泰达宏利中证５００指数分级证券投资基金之基础份额（简称“泰达中证５００份额”）、泰达宏利中证５００指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“泰达稳健份额”）与泰达宏利中证５００指数分级证券投资基金之进取收益类份额（简称“泰达进取份额”）。其中，泰达稳健份额、泰达进取份额的基金份额配比始终保持４∶６ 的比率不变。

　　（二）基金份额的分离与分拆规则

　　本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，投资者场外认购的全部份额将确认为泰达中证５００份额；投资者场内认购的全部份额将按照４∶６的比率自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即泰达稳健份额和泰达进取份额。两类基金份额的基金资产合并运作。

　　基金合同生效后，泰达中证５００份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。泰达稳健份额和泰达进取份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

　　投资者可在场内申购和赎回泰达中证５００份额，投资者可选择将其场内申购的泰达中证５００份额按４：６的比例分拆成泰达稳健份额和泰达进取份额。投资者可按４：６的配比将其持有的泰达稳健份额和泰达进取份额申请合并为泰达中证５００份额后赎回。

　　投资者可在场外申购和赎回泰达中证５００份额。场外申购的泰达中证５００份额不进行分拆，但《基金合同》另有规定的除外。投资者可将其持有的场外泰达中证５００份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成泰达稳健份额和泰达进取份额后上市交易。投资者可按４：６的配比将其持有的泰达稳健份额和泰达进取份额合并为泰达中证５００份额后赎回。

　　（三）泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则

　　由于场内泰达中证５００份额分离出的泰达稳健份额和泰达进取份额具有不同的参考净值计算规则，所以使泰达稳健份额和泰达进取份额具有不同的风险收益特征。

　　在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的净值计算规则对泰达稳健份额和泰达进取份额分别进行参考净值计算，本基金净资产优先确保泰达稳健份额的本金及泰达稳健份额累计约定日应得收益；本基金在优先确保泰达稳健份额的本金及累计约定日应得收益后的剩余净资产计为泰达进取份额的净资产。

　　在本基金的存续期内，泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则如下：

　　１、泰达稳健份额约定的年基准收益率为“１年期同期银行定期存款利率（税后）＋３．５％”， １年期同期银行定期存款利率以基金成立日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准，并按每年１月１日和７月１日的中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率对泰达稳健份额的年基准收益率进行调整。年基准收益均以１．００元为基准进行计算；

　　２、存续期内，本基金每个工作日对泰达稳健份额和泰达进取份额进行参考净值计算。在进行泰达稳健份额和泰达进取份额各自的参考净值计算时，本基金净资产优先确保泰达稳健份额的本金及泰达稳健份额累计约定日应得收益，之后的剩余净资产计为泰达进取份额的净资产。泰达稳健份额累计约定日应得收益按泰达稳健份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日泰达稳健份额应计收益的天数确定；

　　３、每１０份泰达中证５００份额所代表的４份泰达稳健份额和６份泰达进取份额分别计入泰达稳健份额总额和泰达进取份额总额进行参考净值计算，并将分别按分离后的泰达稳健份额和泰达进取份额的份额数享有获得份额折算的权利，每１０份泰达中证５００份额所代表的资产净值等于４份泰达稳健份额和６份泰达进取份额的参考净值之和；

　　４、若在本基金存续的完整会计年度内未发生《基金合同》约定的份额折算事项，泰达稳健份额应计收益的天数按该会计年度年初至计算日的实际天数计算；在本基金的基金合同生效日所在会计年度，或者在某一会计年度内本基金依据《基金合同》之规定进行不定期份额折算的，泰达稳健份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照自基金合同生效日、或者最近一次该会计年度内份额折算日至计算日的实际天数计算。

　　基金管理人并不承诺或保证泰达稳健份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，泰达稳健份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

　　（四）本基金基金份额的计算

　　本基金作为分级基金，按照泰达中证５００份额的净值计算规则以及泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算各基金份额Ｔ日的单位净值和参考净值。

　　１、泰达中证５００份额净值的计算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　Ｔ日泰达中证５００份额的基金份额净值NAV500＝Ｔ日闭市后本基金的基金资产净值／Ｔ日本基金的基金份额总数

　　２、泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算

　　■

　　R： 泰达稳健份额约定的年基准收益率

　　t： 基金合同生效日至Ｔ日；自年初至Ｔ日；自最近一次会计年度内份额折算日至Ｔ日。

　　泰达中证５００份额、泰达稳健份额和泰达进取份额的基金份额参考净值计算，均保留到小数点后面３位，小数点后面第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金资产。

　　Ｔ日的基金净值在当天闭市后计算，并于Ｔ＋１日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可适当延迟计算或公告。

　　七、基金的募集

　　（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监许可『２０１１』１３３８号文核准。

　　（二）基金类型、运作方式及存续期

　　本基金类型：股票型

　　本基金运作方式：契约型开放式

　　本基金存续期：不定期

　　（三）上市交易所

　　深圳证券交易所

　　（四）基金份额的募集时间、募集方式、募集对象和募集场所

　　１、募集时间：本基金于２０１１年１０月２４日至２０１１年１１月２５日向社会公开发售。募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。具体时间由基金管理人与销售机构约定（详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）。基金管理人根据认购的具体情况可适当延长募集期，但最长不超过本基金的设立募集期，同时基金管理人也可根据基金认购和市场情况提前结束发售。

　　２、募集方式：本基金通过场内、场外两种方式公开发售。在基金募集阶段，本基金以同一个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。

　　通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。

　　本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

　　基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

　　３、募集对象：指中国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　４、募集场所

　　本基金的场外认购通过基金管理人直销机构、代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理。销售机构名单和联系方式见本招募说明书“五、相关服务机构”。

　　本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位进行（具体名单详见发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得基金代销业务资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金代销业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的交易。

　　基金管理人直销机构、代销机构办理基金认购业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本基金发售公告以及当地销售机构的公告。

　　基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并另行公告。

　　（四）基金份额的认购原则

　　１、基金场外认购采用金额认购方式，场内认购采用份额认购方式

　　２、投资者认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　３、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

　　４、本基金场内认购采用份额认购的方式。在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位场内认购时，投资者以份额申请，单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的应为１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。

　　５、本基金场外认购采用金额认购的方式。在本基金代销机构场外认购时，投资者以金额申请，单个基金账户单笔最低认购金额为１０００元（含认购费）；通过基金管理人直销中心认购，单个基金账户单笔首次认购最低金额为１０万元（含认购费），追加认购最低金额为１０００元（含认购费）；通过基金管理人网上直销进行认购，单个基金账户单笔最低认购金额为１０００元（含认购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明。

　　４、募集期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

　　（五）基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

　　１、基金份额面值：基金份额的初始面值为人民币１．００元。

　　２、认购费率

　　投资者如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金认购费率如下表：

　　■

　　本基金的认购费用应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

　　３、认购份额的计算

　　（１）场外认购份额——泰达中证５００份额的计算

　　有效认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有，不收取认购费用。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

　　计算公式如下：

　　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购期间的利息）／基金份额初始面值

　　基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例如：某投资者认购本基金１０万元，所对应的认购费率为１．００％。假定该笔认购产生利息１００元。则认购份额为：

　　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）＝１００，０００／（１＋１．００％）＝９９，００９．９０

　　认购费用＝认购金额－净认购金额＝１００，０００－９９，００９．９０＝９９０．１０

　　认购份额＝（净认购金额＋认购期间的利息）／基金份额初始面值＝（９９，００９．９０＋１００）／１．００＝９９，１０９．９０份

　　即：投资者在场外投资１０万元认购本基金，假定该笔认购产生利息１００元，在基金合同生效时，投资者账户登记有本基金９９，１０９．９０份。

　　（２）场内认购金额份额的计算

　　有效认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有，不收取认购费用。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

　　基金发售结束后，投资者通过场内认购本基金所获得的全部泰达中证５００份额将按４∶６ 的比例确认为泰达稳健份额与泰达进取份额。场内认购采用份额认购方法，计算公式为：

　　计算公式如下：

　　认购金额＝挂牌价格×（１＋认购费率）×认购份额

　　认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额

　　利息折算的份额＝利息／挂牌价格

　　认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额。

　　其中，挂牌价格为基金份额初始发售面值。

　　适用固定认购费金额的认购，认购金额＝挂牌价格×认购份额＋固定认购费金额

　　例如：某投资者认购本基金１０万份，若所对应的认购费率为１．００％。假定该笔认购产生利息１００元。则认购份额为：

　　挂牌价格：１．００元／份

　　认购金额＝挂牌价格×（１＋认购费率）×认购份额＝１．００×（１＋１．００％）×１００，０００＝１０１，０００元

　　认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００元×１００，０００×１．００％＝１０００元

　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００元×１００，０００份

　　利息折算的份额＝利息／挂牌价格

　　认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额。

　　（３）稳健份额与进取份额的计算

　　本基金在发售结束后将基金份额持有人场内初始有效认购的总份额按照４：６的比例分离成预期收益与风险不同的两个份额类别，即泰达稳健份额和泰达进取份额，则两类份额的计算公式如下：

　　泰达稳健份额认购份额＝场内认购份额总额×０．４

　　泰达进取份额认购份额＝场内认购份额总额×０．６

　　其中，泰达稳健份额与泰达进取份额的认购份额计算结果均采用截位的方式，保留到整数位，余额计入基金财产。

　　例如：某投资者认购本基金１０万份，若会员单位设定发售费率为１．０％，假定该笔认购产生利息１００元。则认购金额和利息折算得份额为：

　　挂牌价格＝１．００元

　　认购金额＝挂牌价格×（１＋认购费率）×认购份额＝１．００×（１＋１．０％）×１００，０００＝１０１，０００．００元

　　认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００×１００，０００×１．０％＝１，０００．００元

　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×１００，０００＝１００，０００．００元

　　利息折算的份额＝利息／挂牌价格＝１００／１．００＝１００份

　　认购份额总额＝１００，０００＋１００＝１００，１００份

　　经确认的泰达稳健份额＝１００，１００×０．４＝４０，０４０份

　　经确认的泰达进取份额＝１００，１００×０．６＝６０，０６０份

　　即：投资者认购１０万份基金份额，需缴纳１０１，０００元，若利息折算的份额为１００份，则总共可得到１００，１００份基金份额。基金发售结束后，投资者经确认的泰达稳健份额、泰达进取份额各４０，０４０份和６０，０６０份。

　　场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分采取截位法，由此产生的误差计入基金财产。

　　场内认购时，认购方式为份额认购，认购的份额为整数。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），整数位以后部分采取截位法，余额计入基金财产。

　　（六）认购的办法

　　投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金份额发售公告。

　　（七）认购的确认

　　销售网点（包括直销中心、网上直销和代销网点）受理申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

　　于网上直销系统认购的投资者可于申请日（Ｔ日）后的第２个工作日（Ｔ＋２）起在本公司网站查询认购结果，但此确认是对认购申请的确认，其最终结果要待本基金合同生效后才能够确认；投资者对于确认后的认购交易不能进行撤销，有关网上直销的相关认购程序请以本公司网站最新的说明及发售公告为准。

　　（八）募集期利息的处理方式

　　有效认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有，不收取认购费用。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

　　（九）募集期间的资金

　　基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前，任何人不得动用。

　　八、基金合同的生效

　　（一）基金合同备案的条件

　　基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续：

　　１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元；

　　２、基金份额持有人的人数不少于２００人。

　　（二）基金的验资和备案基金募集期限届满，具备上述条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　　（三）基金合同生效

　　自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

　　（四）基金募集失败

　　１、基金募集期满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。

　　２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　（五）基金存续期内基金份额持有人数量和资金数额

　　基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。

　　九、泰达稳健份额与泰达进取份额的上市交易

　　（一）上市交易的基金份额

　　基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请泰达稳健份额和泰达进取份额上市交易。

　　（二）上市交易的地点

　　本基金的泰达稳健份额和泰达进取份额的上市地点为深圳证券交易所。

　　（三）上市交易的时间

　　基金合同生效后六个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

　　在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登基金份额上市交易公告书。

　　（四）上市交易的规则

　　本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，包括但不限于：

　　１）泰达中证５００份额所分离的泰达稳健份额与泰达进取份额以不同的交易代码上市交易，两类基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的净值；

　　２）泰达稳健份额与泰达进取份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；

　　３） 泰达稳健份额与泰达进取份额买入申报数量为１００ 份或其整数倍；

　　４）泰达稳健份额与泰达进取份额申报价格最小变动单位为０．００１ 元人民币；

　　５）泰达稳健份额与泰达进取份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

　　（五）上市交易的费用

　　泰达稳健和泰达进取上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

　　（六）上市交易的行情揭示

　　泰达稳健份额与泰达进取份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。

　　（七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

　　泰达稳健份额与泰达进取份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。

　　（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

　　十、基金份额的申购与赎回

　　本基金的泰达稳健份额、泰达进取份额不接受投资者的申购与赎回；在本基金《基金合同》生效后，投资者可通过场内或场外两种方式对泰达中证５００份额进行日常的申购与赎回。

　　（一）申购和赎回场所

　　投资者办理泰达中证５００份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人的直销机构及代销机构的代销网点进行。具体的销售网点参见以上“五、相关服务机构”中“（一）基金份额发售机构”。

　　投资者办理泰达中证５００份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理泰达中证５００份额场内申购、赎回业务。

　　基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。基金投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

　　（二）申购与赎回的账户

　　投资者办理泰达中证５００份额申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人认可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。

　　（三）申购和赎回的开放日及时间

　　１、开放日及开放时间

　　基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照相关法律法规的有关规定在指定媒体上公告。

　　２、申购、赎回开放日及业务办理时间

　　（１）开放日及业务办理时间

　　申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（本基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间另行公告。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理泰达中证５００份额的申购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其泰达中证５００份额申购、赎回的价格为下一开放日泰达中证５００份额申购、赎回的价格。

　　（２）申购赎回的开始时间

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

　　（三）申购与赎回的原则

　　１、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日泰达中证５００份额净值为基准进行计算；

　　２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　３、基金份额持有人在赎回泰达中证５００份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

　　４、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；

　　５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。

　　（四）申购与赎回的程序

　　１、申购和赎回的申请

　　基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　　基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

　　２、申购和赎回申请的确认

　　Ｔ 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日内（包括该日）为基金投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

　　销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

　　３、申购和赎回的款项支付

　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行承担。

　　基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定支付赎回款项，并通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　（五）申购和赎回的限制

　　１、投资者场内、场外申购泰达中证５００份额的，单个基金账户单笔最低申购金额为１０００元（含申购费）；通过直销中心申购本基金，单个基金账户单笔首次申购最低金额为１０万元（含申购费），追加申购最低金额为１０００元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。

　　通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为１０００元（含申购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

　　２、申请赎回基金的份额

　　投资者可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回的基金份额不得低于１００份。

　　３、基金份额持有人赎回时或赎回后，在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足１００份的，基金管理人有权一次将持有人在该交易账户保留的剩余基金份额全部赎回。

　　４、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制。

　　５、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整对申购金额、赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，基金管理人进行前述调整必须依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（六）申购和赎回的数额和价格

　　１、基金申购份额的计算

　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值

　　基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例如：某投资者投资５万元申购泰达中证５００份额，对应费率为１．２％，假设申购当日基金份额净值为１．０１６元，则其可得到的申购份额为：

　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）＝５０，０００／（１＋１．２％）＝４９，４０７．１１元

　　申购费用＝申购金额－净申购金额＝５０，０００－４９，４０７．１１＝５９２．８９元

　　申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值＝４９，４０７．１１／１．０１６＝４８，６２９．０５份

　　即：投资者投资５万元申购基金，假设申购当日基金份额净值为１．０１６元，则可得到４８，６２９．０５份基金份额。

　　２、基金赎回金额的计算

　　赎回金额＝赎回份数×Ｔ 日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回金额×赎回费率

　　净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

　　计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　例如：某投资者赎回基金１万份基金份额，持有期小于１年，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则可得到的净赎回金额为：

　　赎回金额＝ １００００×１．０１６＝１０１６０元

　　赎回费＝１０１６０×０．５％＝５０．８０元

　　净赎回金额＝１０１６０－５０．８０＝１０１０９．２０元

　　即：投资者赎回基金１万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的净赎回金额为１０１０９．２０元。

　　３、Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　４、申购份额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费后，以申请当日基金份额净值为基准计算，有效份额单位为份。基金份额份数保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　５、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　６、本基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　７、申购费用由投资者承担，并应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率具体如下表所示：

　　■

　　８、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　赎回费率具体如下表所示：

　　■

　　９、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或调整收费方式。申购、赎回费率或收费方式如发生变更，基金管理人应依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前３个工作日在指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　１０、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定范围、特定地域、特定时间、特定交易方式等的基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金转换费率。

　　１１、对特定交易方式（如：网上直销）的费率，基金管理人将另行公告。

　　（七）申购和赎回的注册登记

　　１．泰达中证５００份额的份额采用分系统登记的原则。场外申购的泰达中证５００份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内申购的泰达中证５００份额登记在证券登记结算系统持有人深圳证券账户下。

　　２．登记在注册登记系统和证券登记结算系统中的泰达中证５００份额可通过基金销售机构申请赎回，但不可通过上市交易卖出。

　　３．基金投资者在Ｔ 日申购基金成功后，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日为基金投资者增加权益并办理注册登记手续，基金投资者自Ｔ＋２ 日起有权赎回该部分基金份额。

　　４．基金投资者在Ｔ 日赎回基金成功后，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日为基金投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

　　５．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３ 个工作日在指定媒体及基金管理人网站上公告。

　　（八）巨额赎回的处理方式

　　出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受泰达中证５００份额全额赎回或部分延期赎回。

　　１、接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　２、部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。

　　３、当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在３个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以上公告。

　　４、暂停接受和延缓支付：泰达中证５００份额连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过２０个工作日，并应当在至少一种会指定媒体上公告。

　　（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

　　１、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

　　（１）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

　　（２）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　（３）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　（４）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

　　（５）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

　　基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。

　　２、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

　　（１）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

　　（２）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　（３）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

　　（４）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；

　　（５）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。除非发生巨额赎回，已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付。

　　在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。

　　３、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

　　４、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的泰达中证５００份额净值。

　　（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停公告。

　　２、如发生暂停的时间为１日，第２个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个工作日的基金份额净值。

　　３、如发生暂停的时间超过１日但少于２周（含２周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。

　　４、如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。

　　（十一）基金转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供泰达中证５００份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

　　（十二）基金份额的登记、转托管和其他相关业务

　　１、非交易过户

　　基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：

　　“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

　　“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；

　　“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

　　办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。

　　符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

　　２、基金份额的登记

　　１）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的泰达中证５００份额基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购的泰达中证５００份额或上市交易买入的泰达稳健、泰达进取基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

　　２）登记在证券登记结算系统中的泰达中证５００份额可以直接申请场内赎回但不在深圳证券交易所上市交易，登记在证券登记结算系统中的泰达稳健份额和泰达进取份额在深圳证券交易所上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按４：６比例申请合并为泰达中证５００份额后再申请场内赎回。

　　３）登记在注册登记系统中的泰达中证５００基金份额既可以直接申请场外赎回，也可以在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统，经过基金份额持有人进行申请按４：６比例分离为泰达稳健份额和泰达进取份额后在深圳证券交易所上市交易。

　　３、系统内转托管

　　(下转D11版)