证券时报多媒体数字报

§１ 重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２本季度报告经公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议以通讯表决方式审议通过。公司全体位董事对报告进行了审议并签署相关决议，５位监事对报告进行了审议并签署相关决议。

１．３ 公司２０１１年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．４ 公司董事长胡运钊先生、总裁叶烨先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

非经常性损益项目

√适用 □ 不适用

单位：元

注：根据中国证监会公告［２００８］４３号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益（２００８）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、衍生金融资产和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、衍生金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □ 不适用

单位：元

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √不适用

３．２．４ 其他

√适用 □ 不适用

１、经公司全资子公司长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）申请，公司向长江保荐提供２亿元的净资本担保，担保期间为中国证券监督管理委员会上海监管局就担保事项出具无异议函之日起至公司第六届董事会任期届满时止。该担保事项已经公司第六届董事会第四次会议及２０１０年度股东大会审议通过，且２０１１年８月２６日上海监管局已出具《关于对长江证券股份有限公司向长江证券承销保荐有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》，因此该担保事项在报告期内已经正式生效并履行。

２、２０１１年９月２８日，长江证券超越理财优享红利集合资产管理计划成立，募集资金为６９９，６４５，４１２．３５元，其中，公司以自有资金认购的金额为２０，３７８，０２１．７２元，该集合资产管理计划已经中国证监会证监许可［２０１１］１０８０号文核准。

３、报告期内公司使用配股募集资金９１４．８１万元，系公司根据协议约定支付长江证券光谷后援中心工程二期款；报告期内公司共计使用增发募集资金２０，７２１．８５万元，其中，２０１１年８月，公司支付子公司长江证券控股（香港）有限公司投资尾款１９，７２１．８５万元，２０１１年９月，公司新设两家营业部网点支付营运资金１，０００．００万元。

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

□ 适用 √不适用

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

注：本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资填列公司在交易性金融资产中核算的部分。

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √不适用